信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求2

信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求

引言

依據(jù)《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》（國務(wù)院147號令）、《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于

加強(qiáng)信息安全保障工作的意見》（中辦發(fā)[2003]27號）、《關(guān)于信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)工作的實施

意見》（公通字[2004]66號）和《信息安全等級保護(hù)管理辦法》（公通字[2007]43號）等有關(guān)文件要

求，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

本標(biāo)準(zhǔn)是信息安全等級保護(hù)相關(guān)系列標(biāo)準(zhǔn)之一。

與本標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的系列標(biāo)準(zhǔn)包括：

——GB/T22240-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)定級指南；

——GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求；

——GB/TAAAA-AAAA信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)實施指南。

一般來說，信息系統(tǒng)需要靠多種安全措施進(jìn)行綜合防范以降低其面臨的安全風(fēng)險。本標(biāo)準(zhǔn)針對信息系統(tǒng)中

的單項安全措施和多個安全措施的綜合防范，對應(yīng)地提出單元測評和整體測評的技術(shù)要求，用以指

導(dǎo)測評人員從信息安全等級保護(hù)的角度對信息系統(tǒng)進(jìn)行測試評估。單元測評對安全技術(shù)和安全管理上

各個層面的安全控制點提出不同安全保護(hù)等級的測評要求。整體測評根據(jù)安全控制點間、層面間和區(qū)域

間相互關(guān)聯(lián)關(guān)系以及信息系統(tǒng)整體結(jié)構(gòu)對信息系統(tǒng)整體安全保護(hù)能力的影響提出測評要求。本標(biāo)準(zhǔn)給出了

等級測評結(jié)論中應(yīng)包括的主要內(nèi)容，未規(guī)定給出測評結(jié)論的具體方法和量化指標(biāo)。

如果沒有特殊指定，本標(biāo)準(zhǔn)中的信息系統(tǒng)主耍指計算機(jī)信息系統(tǒng)。在本標(biāo)準(zhǔn)文本中，黑體字的測評要求表

示該要求出現(xiàn)在當(dāng)前等級而在低于當(dāng)前等級信息系統(tǒng)的測評要求中沒有出現(xiàn)過。

信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)測評要求

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)狀況進(jìn)行安全測試評估的要求，包括對第級信息系統(tǒng)、第二

級信息系統(tǒng)、第三級信息系統(tǒng)和第四級信息系統(tǒng)進(jìn)行安全測試評估的單元測評要求和信息系統(tǒng)整體測

評要求。本標(biāo)準(zhǔn)略去對第五級信息系統(tǒng)進(jìn)行單元測評的具體內(nèi)容要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于信息安仝測評服務(wù)機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)的主管部門及運營使用單位對信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)狀況

進(jìn)行的安全測試評估。信息安全監(jiān)管職能部門依法進(jìn)行的信息安全等級保護(hù)監(jiān)督檢杳可以參考使

用。

2規(guī)范性引用文件

卜.列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。注日期的引用文件，其隨后所有的修改單

（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否

可使用這些文件的最新版本。不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

GB/T5271.8信息技術(shù)詞匯第8部分：安全

GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護(hù)基本要求

3術(shù)語和定義

GB/T5271.8和GB/T22239-2008所確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1測評力度testingandevaluationintensity

測評工作實際投入力量的表征，可以由測評廣度和深度來描述。

4總則

4.1測評原則

a）客觀性和公正性原則

測評工作雖然不能完全擺脫個人主張或判斷，但測評人員應(yīng)當(dāng)在沒有偏見和最小主觀判斷情形下，按照測

評雙方相互認(rèn)可的測評方案，基于明確定義的測評方法和過程，實施測評活動。

b）經(jīng)濟(jì)性和可重用性原則

基于測評成本和工作復(fù)雜性考慮，鼓勵測評工作重用以前的測評結(jié)果，包括商業(yè)安全產(chǎn)品測評結(jié)果和信息

系統(tǒng)先前的安全測評結(jié)果。所有重用的結(jié)果，都應(yīng)基于這些結(jié)果還能適用于目前的系統(tǒng)，能反映

目前系統(tǒng)的安全狀態(tài)。

c）可重復(fù)性和可再現(xiàn)性原則

無論誰執(zhí)行測評，依照同樣的要求，使用同樣的方法，對每個測評實施過程的重復(fù)執(zhí)行都應(yīng)該得到同樣的

測評結(jié)果?？稍佻F(xiàn)性體現(xiàn)在不同測評者執(zhí)行相同測評的結(jié)果的一致性?？芍貜?fù)性體現(xiàn)在同一測評

者重復(fù)執(zhí)行相同測評的結(jié)果的一致性。

d）符合性原則

測評所產(chǎn)生的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是在對測評指標(biāo)的正確理解下所取得的良好的判斷。測評實施過程應(yīng)當(dāng)使用正確的

方法以確保其滿足了測評指標(biāo)的要求。

4.2測評內(nèi)容

信息系統(tǒng)安全等級測評主要包括單元測評和整體測評兩部分。

單元測評是等級測評工作的基本活動，每個單元測評包括測評指標(biāo)、測評實施和結(jié)果判定三部分。

其中，測評指標(biāo)來源于GB/T22239-2008中的第五級目錄中的各要求項（詳見4.5節(jié)說明），測評實施描

述測評過程中使用的具體測評方法、涉及的測評對象和具體測評取證過程的要求，結(jié)果判定描述測評

人員執(zhí)行測評實施并產(chǎn)生各種測評數(shù)據(jù)后，如何依據(jù)這些測評數(shù)據(jù)來判定被測系統(tǒng)是否滿足測評指標(biāo)要求

的原則和方法。

整體測評是在單元測評的基礎(chǔ)上，通過進(jìn)?步分析信息系統(tǒng)的整體安全性，對信息系統(tǒng)實施的綜合安全測

評。整體測評主要包括安全控制點間、層面間和區(qū)域間相互作用的安全測評以及系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的安全

測評等。整體測評需耍與信息系統(tǒng)的實際情況相結(jié)合，因此全面地給出整體測評要求的全部內(nèi)容、具體實

施過程和明確的結(jié)果判定方法是非常困難的，測評人員應(yīng)根據(jù)被測系統(tǒng)的實際情況，結(jié)合本標(biāo)準(zhǔn)的要求，

實施整體測評。

測評方法指測評人員在測評實施過程中所使用的方法，主要包括訪談、檢杳和測試三種測評方法。其中，

訪談是指測評人員通過引導(dǎo)信息系統(tǒng)相關(guān)人員進(jìn)行有目的的（有針對性的）交流以幫助測評人員

理解、分析或取得證據(jù)的過程，檢查是指測評人員通過對測評對象（如管理制度、操作記錄、安全配置等）

進(jìn)行觀察、查驗、分析以幫助測評人員理解、分析或取得證據(jù)的過程，測試是測評人員使用預(yù)定的方法/工

具使測評對象產(chǎn)生特定的行為，通過查看和分析結(jié)果以幫助測評人員獲取證據(jù)的過程。

測評對象指測評實施的對象，即測評過程中涉及到的信息系統(tǒng)的相關(guān)人員、制度文檔、各類設(shè)備及其安全

配置等。

4.3測評力度

測評力度是在測評過程中實施測評工作的力度，反映測評的廣度和深度，體現(xiàn)為測評工作的實際投入

程度。測評廣度越大，測評實施的范圍越大，測評實施包含的測評對象就越多；測評深度越深，越需要在

細(xì)節(jié)上展開，測評就越嚴(yán)格，因此就越需要更多的投入。投入越多，測評力度就越強(qiáng)，測評就越有保證。

測評的廣度和深度落實到訪談、檢查和測試三種不同的測評方法上，能體現(xiàn)出測評實施過程中談、檢查和

測試的投入程度的不同。

信息安全等級保護(hù)要求不同安全保護(hù)等級的信息系統(tǒng)應(yīng)具有不同的安全保護(hù)能力，滿足相應(yīng)等級的保護(hù)要

求。為了檢驗不同安全保護(hù)等級的信息系統(tǒng)是否具有相應(yīng)等級的安全保護(hù)能力，是否滿足相應(yīng)等級的保護(hù)

要求，需要實施與其安全保護(hù)等級相適應(yīng)的測評，付出相應(yīng)的工作投入，達(dá)到應(yīng)有的測評力度。

第?級到第四級信息系統(tǒng)的測評力度反映在訪談、檢查和測試等三種基本測評方法的測評廣度和深度上，

落實在不同單元測評中具體的測評實施上。不同安全保護(hù)等級的信息系統(tǒng)在總體上所對應(yīng)的測評力度在附

錄A中描述。

4.4結(jié)果重用

在信息系統(tǒng)中，有些安全控制可以不依賴于其所在的地點便可測評，即在其部署到運行環(huán)境之前便可

以接受安全測評。一些商用安全產(chǎn)品的測評就屬于這種安全測評。如果一個信息系統(tǒng)部署和安裝在多個地

點，且系統(tǒng)具有一組共同的軟件、硬件、固件等組成部分，對這些安全控制的測評可以集中在一個集成測

試環(huán)境中實施，如果沒有這種環(huán)境，則可以在其中一個預(yù)定的運行地點實施，在其他運行地點的安全測評

便可重用此測評結(jié)果。

在信息系統(tǒng)所有安全控制中，有些安全控制與它所處于的運行環(huán)境緊密相關(guān)（如與人員或物理有關(guān)的某

些安全控制），對其測評必須在分發(fā)到相應(yīng)運行環(huán)境中才能進(jìn)行。如果多個信息系統(tǒng)處在地域臨近的封閉

場地內(nèi)，系統(tǒng)所屬的機(jī)構(gòu)在同一個領(lǐng)導(dǎo)層管理之下，對這些安全控制在多個信息系統(tǒng)中進(jìn)行重復(fù)測評，可

能是對有效資源的一種浪費。因此，可以在一個選定的信息系統(tǒng)中進(jìn)行測評，其他相關(guān)信息系統(tǒng)可以直接

重用這些測評結(jié)果。

4.5使用方法

本標(biāo)準(zhǔn)第5章到第8章分別描述了第一級信息系統(tǒng)、第二級信息系統(tǒng)、第三級信息系統(tǒng)和第四級信息

系統(tǒng)所有單元測評的內(nèi)容，在章節(jié)上分別對應(yīng)國標(biāo)GB/T22239-2008的第5章到第8章。在國標(biāo)GB/T

22239-2008第5章到第8章中，各章的：級目錄都分為安全技術(shù)和安全管理兩部分，三級目錄從安全層

面（如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全等）進(jìn)行劃分和描述，四級目錄按照安全控制點進(jìn)行劃分和描

述（如主機(jī)安全層面下分為身份鑒別、訪問控制、安全審計等），第五級目錄是每?個安全控制點下面包

括的具體安全要求項（以下簡稱“要求項”，這些要求項在本標(biāo)準(zhǔn)中被稱為“測評指標(biāo)”）。本標(biāo)準(zhǔn)中

針對每一個安全控制點的測評就構(gòu)成一個單元測評，單元測評中的每一個具體測評實施要求項（以下簡稱

"測評要求項”）是與安全控制點下面所包括的要求項（測評指標(biāo)）相對應(yīng)的。在對每一要求項進(jìn)行

測評時，可能用到訪談、檢杳和測試三種測試方法，也可能用到其中一種或兩種，為了描述簡潔，在測評

要求項中，沒有針對每個要求項分別進(jìn)行描述，而是對具有相同測評方法的多個要求項進(jìn)行了合

并描述，但測評實施的內(nèi)容完全覆蓋了GB/T22239-2008中所有要求項的測評要求，使用時，應(yīng)當(dāng)從

單元測評的測評實施中抽取出對于GB/T22239-2008中每一個要求項的測評要求，并按照這些測評要求

開發(fā)測評指導(dǎo)書，以規(guī)范和指導(dǎo)安全等級測評活動。測評過程中，測評人員應(yīng)注意對測評記錄和證據(jù)

的采集、處理、存儲和銷毀，保護(hù)其在測評期間免遭破壞、更改或遺失，并保守秘密。

測評的最終輸出是測評報告，測評報告應(yīng)結(jié)合第11章的要求給出等級測評結(jié)論。

5第一級信息系統(tǒng)單元測評

5.1安全技術(shù)測評

5.1.1物理安全

物理訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，了解部署了哪些控制人員進(jìn)出機(jī)房的保護(hù)措施；

b）應(yīng)檢查是否有專人負(fù)責(zé)機(jī)房的出入控制且有進(jìn)入機(jī)房人員的登記記錄。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

防盜竊和防破壞

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，了解采取了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等丟失的保護(hù)措施；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備是否放置在機(jī)房內(nèi)或其它不易被盜竊和被破壞的可控范圍內(nèi)；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備或設(shè)備的主要部件的固定情況，查看其是否不易被移動或被搬走，是否設(shè)置明顯的不易

除去的標(biāo)記。

.3結(jié)果判定

如果.2b）和C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

防雷擊

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房建筑是否設(shè)置了避雷裝置，是否通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)

檢測：

b）應(yīng)檢查機(jī)房建筑是否有避,雷裝置。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

防火

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪淡物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否設(shè)置了滅火設(shè)備，是否制定了有關(guān)機(jī)房消防的管理制度和消

防預(yù)案，是否進(jìn)行了消防培訓(xùn)：

b）應(yīng)檢查機(jī)房是否設(shè)置了滅火設(shè)備，滅火設(shè)備擺放位置是否合理，其有效期是否合格。

.3結(jié)果判定

如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

防水和防潮

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否部署了防水防潮措施，是否沒有出現(xiàn)過漏水和返潮事件；如

果機(jī)房內(nèi)有上/下水管安裝，則查看是否采取必要的保護(hù)措施；

b）應(yīng)檢查穿過主:機(jī)房墻壁或樓板的管道是否采取必要的防滲防漏等防水保護(hù)措施；

c）應(yīng)檢查機(jī)房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未出現(xiàn)過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象，機(jī)房及其環(huán)境是否不存在明顯

的漏水和返潮的威脅；如果出現(xiàn)漏水、滲透和返潮現(xiàn)象是否能夠及時修復(fù)解決。

.3結(jié)果判定

如果5.1.152b）和c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

溫濕度控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否配備了空調(diào)等溫濕度控制設(shè)施，保證溫濕度能夠滿足計算機(jī)

設(shè)備運行的要求，是否在機(jī)房管理制度中規(guī)定了溫濕度控制的要求；

b）應(yīng)檢查空調(diào)設(shè)備是否能夠正常運行，檢查機(jī)房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。

.3結(jié)果判定

如果5.1.162b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

電力供應(yīng)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問計算機(jī)系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備：

b）應(yīng)檢杳機(jī)房，杳看計算機(jī)系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備，這些設(shè)備是否正常運行。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

5.1.2網(wǎng)絡(luò)安全

結(jié)構(gòu)安全

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪淡網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的、也務(wù)處理能力是否滿足基本業(yè)務(wù)需求；

b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬是否滿足基本業(yè)務(wù)需要；

c）應(yīng)檢杳網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖，查看其與當(dāng)前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否一致。

.3結(jié)果判定

本項要求包括：

a）如果.2c）中缺少網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖，則為否定；

b）如果5.121.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制的措施有哪些；詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制設(shè)備具備哪些訪問控制功

能；

b）應(yīng)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否有正確的訪問控制列表，以通過源地址、目的地址、源端口、目的端口、

協(xié)議等進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)流控制，其控制粒度是否至少為用戶組。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

木單元測評指標(biāo)要求。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護(hù)措施有哪些；詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄和驗證方式做

過何種配置；詢問遠(yuǎn)程管理的設(shè)備是否采取措施防止鑒別信息泄漏：

b）應(yīng)檢杳邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，杳看是否配置了對登錄用戶進(jìn)行身份鑒別的功能；

c）應(yīng)檢杳邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否配置了鑒別失敗處理功能；

d）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否配置了對設(shè)備遠(yuǎn)程管理所產(chǎn)生的鑒別信息進(jìn)行保護(hù)的功能。

.3結(jié)果判定

如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符

合本單元測評指標(biāo)要求。

5.1.3主機(jī)安全

身份鑒別

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的身份標(biāo)識與鑒別機(jī)制采取何

種措施實現(xiàn)；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看是否提供了身份鑒別措施。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本

單元測評指標(biāo)要求。

訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略，杳看是否對重要文件的訪問權(quán)限進(jìn)行了限制，對系統(tǒng)不需

要的服務(wù)、共享路徑等進(jìn)行了禁用或刪除；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看匿名/默認(rèn)帳戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或者

限制，是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置情況，查看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限

進(jìn)行了限制。

.3結(jié)果判定

如果5.132.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

入侵防范

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的，詢問操作系統(tǒng)

補(bǔ)丁更新的方式和周期；

b）應(yīng)檢杳關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁是否得到了及時更新。

.3結(jié)果判定

如果5.133.2b）肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單

元測評指標(biāo)要求。

惡意代碼防范

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.134。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)安全管理員，詢問主機(jī)系統(tǒng)是否采取惡意代碼實時檢測與查殺措施，惡意代碼實時檢測

與查殺措施的部署覆蓋范圍如何：

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器，查看是否安裝了實時檢測與查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進(jìn)行及時更新。

.3結(jié)果判定

如果5.134.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

5.1.4應(yīng)用安全

身份鑒別

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有專用的登錄控制模塊對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒

別，具體采取的鑒別措施是什么；

b）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能；

c）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否采取措施防止鑒別信息傳輸過程中被竊聽，具體措施是什么；

d）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其是否提供身份標(biāo)識和鑒別功能；

e）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其提供的登錄失敗處理功能，是否根據(jù)安全策略配置了相關(guān)參數(shù)。

.3結(jié)果判定

如果5.141.2d）和e）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.142。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否提供訪問控制措施，以及具體措施和訪問控制策略有哪

些；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看系統(tǒng)是否提供訪問控制功能控制用戶組/用戶對系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的訪問；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其是否具有由授權(quán)用戶設(shè)置其它用戶訪問系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的權(quán)限的功

能，是否限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限；

d）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，可通過以不同權(quán)限的用戶登錄系統(tǒng)，杳看其擁有的權(quán)限是否與系統(tǒng)賦予的權(quán)限?

致，驗證應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制功能是否有效。

.3結(jié)果判定

如果b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

通信完整性

5.143.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有在數(shù)據(jù)傳輸過程中保護(hù)其完整性的措施，具體措施是什

么；

b）應(yīng)檢杳設(shè)計或驗收文檔，查看其是否有關(guān)于保護(hù)通信完整性的說明。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

軟件容錯

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有保證軟件容錯能力的措施，具體措施有哪些；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看應(yīng)用系統(tǒng)是否具有對人機(jī)接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗的

功能；

c）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，可通過對人機(jī)接口輸入的不同長度或格式的數(shù)據(jù)，查看系統(tǒng)的反應(yīng)，驗證系統(tǒng)人

機(jī)接口有效性檢驗功能是否正確。

.3結(jié)果判定

如果.2b）和C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.1.5數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)

數(shù)據(jù)完整性

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中是否有完整性保證措施，具體措施有

哪些；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其是否配備檢測重要用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞的功能。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

備份和恢復(fù)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的配置文件進(jìn)行備份，備份策略是什么；當(dāng)其受到破壞

時，恢復(fù)策略是什么；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問是否對操作系統(tǒng)中的重要信息進(jìn)行備份，備份策略是什么：當(dāng)其受到破壞時，

恢復(fù)策略是什么；

c）應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫管理員，詢問是否對數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，備份策略是什么；當(dāng)其受到

破壞時，恢復(fù)策略是什么；

d）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否對應(yīng)用系統(tǒng)中的應(yīng)用程序進(jìn)行備份，備份策略是什么；當(dāng)其受到破壞時，

恢復(fù)策略是什么；

e）應(yīng)檢查關(guān)鍵主機(jī)操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其是否提供備份

和恢復(fù)功能，備份和恢復(fù)功能的配置是否正確，并且查看實際備份結(jié)果是否與備份策略一致。

.3結(jié)果判定

如果5.152.2e）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

5.2安全管理測評

5.2.1安全管理制度

管理制度

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)檢查各項安全管理制度，查看是否覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機(jī)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和管理等層面。

.3結(jié)果判定

如果521.1.2a）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

制定和發(fā)布

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否有專人負(fù)責(zé)制定安全管理制度；

b）應(yīng)訪談安全管理制度制、修訂人員，詢問安全管理制度的發(fā)布方式，是否能夠發(fā)布到相關(guān)人員手中。

.3結(jié)果判定

如果a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.2安全管理機(jī)構(gòu)

崗位設(shè)置

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008,,

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問信息系統(tǒng)設(shè)置了哪些工作崗位，各個崗位的職責(zé)分工是否明確：

b）應(yīng)檢查崗位職責(zé)分工文檔，查看其定義的崗位職責(zé)中是否包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等

重要崗位的職責(zé)。

.3結(jié)果判定

如果522.1.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

人員配備

52221測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.222。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問各個安全管理崗位的人員配備情況；

b）應(yīng)檢查安全管理各崗位人員信息表，查看其是否明確機(jī)房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員和安全管理

員等重要崗位人員的信息。

.3結(jié)果判定

如果5.2.222a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

授權(quán)和審批

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.223。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問其是否需要對信息系統(tǒng)中的關(guān)鍵活動進(jìn)行審批，審批部門是何部門，批準(zhǔn)人

是何人，他們的審批活動是否得到授權(quán)；

b）應(yīng)訪談安全主管，詢問其對關(guān)鍵活動的審批范圍。

.3結(jié)果判定

如果522.3.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

溝通和合作

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.224。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否經(jīng)常與公安機(jī)關(guān)、電信公司和兄弟單位聯(lián)系，聯(lián)系和合作方式有哪些；

b）應(yīng)檢查外聯(lián)單位說明文檔，查看外聯(lián)單位是否包含公安機(jī)關(guān)、電信公司及兄弟單位，是否說明外聯(lián)單位

的聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。

.3結(jié)果判定

如果522.4.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.3人員安全管理

人員錄用

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否有專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員的錄用工作，由何部門/何人負(fù)責(zé)；

b）應(yīng)訪談人事管理相關(guān)人員，詢問在人員錄用時對人員條件有哪些要求，是否對被錄用人的身份和專'也資

格進(jìn)行審查；

c）應(yīng)檢杳人員錄用要求管理文檔，查看是否說明錄用人員應(yīng)具備的條件（如學(xué)歷、學(xué)位要求，技術(shù)人員應(yīng)

具備的專業(yè)技術(shù)水平，管理人員應(yīng)具備的安全管理知識等）；

d）應(yīng)檢查是否具有人員錄用時對錄用人身份、專業(yè)資格等進(jìn)行審查的相關(guān)文檔或記錄，查看是否記錄審查

內(nèi)容和審查結(jié)果等。

.3結(jié)果判定

如果523.1.2a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

人員離崗

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008523.2。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否及時終止離崗人員的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章以

及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等；

b）應(yīng)檢查是否具有對離崗人員的安全處理記錄（如交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄）。

.3結(jié)果判定

如果523.2.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全意識教育和培訓(xùn)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008523.3。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否對各個崗位人員進(jìn)行安全教育和崗位技能培訓(xùn)，告知相關(guān)的安全知識、

安全責(zé)任和懲戒措施，具體的培訓(xùn)方式有哪些：

b）應(yīng)訪談安全管理員，考查其對工作相關(guān)的信息安全基礎(chǔ)知識、安全責(zé)任和懲戒措施等的理解程度。

.3結(jié)果判定

如果5.233.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

外部人員訪問管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008523.4。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問對外部人員訪問重要區(qū)域（如訪問機(jī)房、重要服務(wù)器或設(shè)備區(qū)等）采取了

哪些安全措施，是否經(jīng)有關(guān)部門或負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)才能訪問；

b）應(yīng)檢查外部人員訪問管理文檔，查看是否有對外部人員訪問機(jī)房等重要區(qū)域應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門或負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)的內(nèi)容。

.3結(jié)果判定

如果523.4.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.4系統(tǒng)建設(shè)管理

系統(tǒng)定級

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問確定信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級的方法是否參照定級指南的指導(dǎo)，定級過程是否

有書面描述：定級結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門的批準(zhǔn)；

b）應(yīng)檢查系統(tǒng)定級文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的邊界和信息系統(tǒng)的安全保護(hù)等級，是否說明定級的

方法和理由，查看定級結(jié)果是否有相關(guān)部門的批準(zhǔn)蓋章。

.3結(jié)果判定

本項要求包括:

a）.2a）沒有上級主管部門的，如果有本單位信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)，則該項為肯定；

b）如果5.241.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全方案設(shè)計

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008524.2。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施，是否依據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)

果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施，具體做過哪些調(diào)整；

b）應(yīng)檢查系統(tǒng)的安全方案，查看方案是否描述系統(tǒng)的安全保護(hù)要求，是否詳細(xì)描述了系統(tǒng)的安全策略，是

否詳細(xì)描述了系統(tǒng)采取的安全措施等內(nèi)容；

c）應(yīng)檢查系統(tǒng)的詳細(xì)設(shè)計方案，查看詳細(xì)設(shè)計方案是否對應(yīng)安全方案進(jìn)行細(xì)化，是否有安全建設(shè)方案和安

全產(chǎn)品采購方案。

.3結(jié)果判定

如5.2.422a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

產(chǎn)品采購和使用

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008524.3。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問信息安全產(chǎn)品的采購情況，是否有產(chǎn)品采購清單指導(dǎo)產(chǎn)品采購，采購

過程如何控制；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)使用的有關(guān)信息安全產(chǎn)品是否符合國家的有關(guān)規(guī)定。

.3結(jié)果判定

如果524.3.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.4.4自行軟件開發(fā)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否進(jìn)行自主開發(fā)軟件，自主開發(fā)軟件是否在獨立的模擬環(huán)境中編寫、

調(diào)試和完成；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問軟件設(shè)計相關(guān)文檔是否由專人負(fù)責(zé)保管，負(fù)責(zé)人是何人；

c）應(yīng)檢杳是否具有軟件設(shè)計相關(guān)文檔。

.3結(jié)果判定

如果524.4.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

外包軟件開發(fā)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問軟件交付前是否依據(jù)開發(fā)要求的技術(shù)指標(biāo)對軟件功能和性能等進(jìn)行驗

收測試，軟件安裝之前是否檢測軟件中的惡意代碼；

b）應(yīng)檢杳是否具有需求分析說明書、軟件設(shè)計說明書、軟件操作手冊等軟件開發(fā)文檔和使用指南。

.3結(jié)果判定

如果52452a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

工程實施

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.246。

.2測評實施

應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問是否指定專門部門或人員對工程實施過程進(jìn)行進(jìn)度和質(zhì)量控制，由何部

門/何人負(fù)責(zé)。

5.結(jié)果判定

如果5.2.462為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單

元測評指標(biāo)要求。

5.2.4.7測試驗收

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008524.7。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問在信息系統(tǒng)建設(shè)完成后是否對其進(jìn)行安全性測試驗收；

b）應(yīng)檢查工程測試驗收方案，查看其是否明確說明參與測試的部門、人員、測試驗收內(nèi)容、現(xiàn)場操作過程

等內(nèi)容：

c）應(yīng)檢查測試驗收記錄是否詳細(xì)記錄了測試時間、人員、現(xiàn)場操作過程和測試驗收結(jié)果等方面內(nèi)容；

d）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)測試驗收報告。

.3結(jié)果判定

如果524.7.2a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.4.8系統(tǒng)交付

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-200852.4.8。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問系統(tǒng)交接工作是否根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進(jìn)行

清點；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問目前的信息系統(tǒng)是否由內(nèi)部人員獨立運行維護(hù)，如果是，系統(tǒng)正式運行前

是否對運行維護(hù)人員進(jìn)行過培訓(xùn)，針對哪些方面進(jìn)行過培訓(xùn)：

c）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)交付清單說明系統(tǒng)交付的各類設(shè)備、軟件、文檔等；

d）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)建設(shè)文檔、指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運維的文檔、系統(tǒng)培訓(xùn)手冊等。

.3結(jié)果判定

如果524.8.2a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全服務(wù)商選擇

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負(fù)責(zé)人，詢問信息系統(tǒng)選擇的安全服務(wù)商有哪些，是否符合國家有關(guān)規(guī)定；

b）應(yīng)檢杳是否具有與安全服務(wù)商簽訂的安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議等文檔，杳看其內(nèi)容是否包含保密范

圍、安全責(zé)任、違約責(zé)任、協(xié)議的有效期限和責(zé)任人的簽字等。

.3結(jié)果判定

如果5.2.492a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

5.2.5系統(tǒng)運維管理

環(huán)境管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負(fù)責(zé)人，詢問是否有專門的部門或人員對機(jī)房基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)，由何部門/

何人負(fù)責(zé)，維護(hù)周期多長；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負(fù)責(zé)人，詢問對機(jī)房的出入、服務(wù)器開11/關(guān)機(jī)如何進(jìn)行管理；

c）應(yīng)檢查機(jī)房安全管理制度，查看其內(nèi)容是否覆蓋機(jī)房物理訪問、物品帶進(jìn)/帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方

面。

.3結(jié)果判定

如果5.251.2a）-C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

資產(chǎn)管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

應(yīng)檢杳資產(chǎn)清單，查看其內(nèi)容是否覆蓋資產(chǎn)責(zé)任部門、責(zé)任人、所處位置和重要程度等方面;

.3結(jié)果判定

如果525.2.2為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單

元測評指標(biāo)要求。

介質(zhì)管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008525.3。

.2測評實施

本項耍求包括：

a）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，詢問介質(zhì)的存放環(huán)境是否采取保護(hù)措施防止介質(zhì)被盜、被毀、介質(zhì)內(nèi)存儲信息

被未授權(quán)修改以及非法泄漏等；

b）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，詢問是否根據(jù)介質(zhì)的目錄清單對介質(zhì)的使用現(xiàn)狀進(jìn)行定期檢查；

c）應(yīng)檢查介質(zhì)管理記錄，查看其是否記錄介質(zhì)歸檔和查詢等情況。

.3結(jié)果判定

本項要求包括：

a）如果.2a）中在防火、防水、防盜等方面均有措施，則為肯定；

b）如果525.3.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

設(shè)備管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.254。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，詢問是否有專門的部門或人員對各種設(shè)備、線路進(jìn)行定期維護(hù)，對各類測試工

具進(jìn)行有效性檢查，由何部門/何人負(fù)責(zé)，維護(hù)周期多長；

b）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，詢問是否對設(shè)備選用的各個環(huán)節(jié)（選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等）進(jìn)行審批控制；

c）應(yīng)檢查設(shè)備安全管理制度，查看其內(nèi)容是否明確對各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等環(huán)節(jié)進(jìn)

行申報和審批。

.3結(jié)果判定

如果5.2.542a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

網(wǎng)絡(luò)安全管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.255。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否指定人員負(fù)責(zé)維護(hù)網(wǎng)絡(luò)運行日志、監(jiān)控記錄和分析處理報警信息等網(wǎng)絡(luò)

安全管理工作；

b）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行漏洞掃描，掃描周期多長，發(fā)現(xiàn)漏洞是否及時修補(bǔ)；

c）應(yīng)檢杳網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報告，檢杳掃描時間間隔與掃描周期是否一致。

.3結(jié)果判定

如果52552a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

系統(tǒng)安全管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008525.6。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問是否根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析制定系統(tǒng)的訪問控制策略，控制分配信

息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限：是否及時安裝最新安全補(bǔ)丁程序和進(jìn)行漏洞修補(bǔ)，在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前

是否對重要文件進(jìn)行備份；

b）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否定期對系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描，掃描周期多長，發(fā)現(xiàn)漏洞是否及時修補(bǔ)：

c）應(yīng)檢查系統(tǒng)漏洞掃描報告，檢查掃描時間間隔與掃描周期是否一致。

.3結(jié)果判定

如果5.256.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

惡意代碼防范管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008525.7。

.2測評實施

應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負(fù)責(zé)人，詢問是否對員工進(jìn)行基本惡意代碼防范意識的教育，是否告知應(yīng)及時升級軟

件版本，使用外來設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)上接收文件和外來計算機(jī)或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前應(yīng)進(jìn)行病毒檢查

等。

.3結(jié)果判定

如果5.257.2為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單

元測評指標(biāo)要求。

備份與恢復(fù)管理

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，詢問是否識別出需要定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和軟件系

統(tǒng)，主要有哪些；

b）應(yīng)檢查備份管理文檔，查看其是否明確備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等方面內(nèi)容。

.3結(jié)果判定

如果525.8.2a）和b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全事件處置

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20085.259。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負(fù)責(zé)人，詢問是否告知用戶在發(fā)現(xiàn)安全弱點和可疑事件時應(yīng)及時報告；

b）應(yīng)檢查安全事件報告和處置管理制度，查看其是否明確安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管

理職責(zé)。

.3結(jié)果判定

如果5.259.2a）和b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

6第二級信息系統(tǒng)單元測評

6.1安全技術(shù)測評

6.1.1物理安全

物理位置的選擇

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問現(xiàn)有機(jī)房和放置終端計算機(jī)設(shè)備的辦公場地的環(huán)境條件是否能夠滿足

信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求和安全管理需求，是否具有基本的防震、防風(fēng)和防雨等能力；

b）應(yīng)檢查機(jī)房和辦公場地是否在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

物理訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，了解部署了哪些控制人員進(jìn)出機(jī)房的保護(hù)措施；

b）應(yīng)檢杳機(jī)房安全管理制度，杳看是否有關(guān)于機(jī)房出入方面的規(guī)定；

c）應(yīng)檢查機(jī)房出入口是否有專人值守，是否有值守記錄及人員進(jìn)入機(jī)房的登記記錄；檢查機(jī)房是否不存在

專人值守之外的其他出入口：

d）應(yīng)檢查是否有來訪人員進(jìn)入機(jī)房的審批記錄，查看審批記錄是否包括來訪人員的訪問范圍。

.3結(jié)果判定

如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

防盜竊和防破環(huán)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，了解采取了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等丟失的保護(hù)措施；

b）應(yīng)訪談機(jī)房維護(hù)人員，詢問關(guān)鍵設(shè)備放置位置是否做到安全可控，設(shè)備或主要部件是否進(jìn)行了固定和標(biāo)

記，通信線纜是否鋪設(shè)在隱蔽處；是否對機(jī)房安裝的防盜報警設(shè)施并定期進(jìn)行維護(hù)檢查；

c）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，介質(zhì)是否進(jìn)行了分類標(biāo)識管理，介質(zhì)是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)進(jìn)行管理；

d）應(yīng)檢杳關(guān)鍵設(shè)備是否放置在機(jī)房內(nèi)或其它不易被盜竊和破壞的可控范圍內(nèi)；檢杳關(guān)鍵設(shè)備或設(shè)備的主要

部件的固定情況，查看其是否不易被移動或被搬走，是否設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；

e）應(yīng)檢查通信線纜鋪設(shè)是否在隱蔽處；

f）應(yīng)檢查機(jī)房防盜報警設(shè)施是否正常運行，并查看是否有運行和報警記錄；

g）應(yīng)檢查介質(zhì)的管理情況，查看介質(zhì)是否有正確的分類標(biāo)識，是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)。

.3結(jié)果判定

如果6.1.132d）-g）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

防雷擊

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問為防止雷擊事件導(dǎo)致重要設(shè)備被破壞采取了哪些防護(hù)措施，機(jī)房建筑

是否設(shè)置了避雷裝置，是否通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)檢測；詢問機(jī)房計算機(jī)供電系統(tǒng)是否有交流

電源地線；

b）應(yīng)檢查機(jī)房建筑是否有避雷裝置，是否有交流地線；

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

防火

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否設(shè)置了火火設(shè)備，是否設(shè)置了火災(zāi)自動報警系統(tǒng)，是否有人

負(fù)責(zé)維護(hù)該系統(tǒng)的運行，是否制定了有關(guān)機(jī)房消防的管理制度和消防預(yù)案，是否進(jìn)行了消防培訓(xùn)；

b）應(yīng)訪談機(jī)房維護(hù)人員，詢問是否對火災(zāi)自動報警系統(tǒng)定期進(jìn)行檢查和維護(hù)；

c）應(yīng)檢查機(jī)房是否設(shè)置了滅火設(shè)備，滅火設(shè)備擺放位置是否合理，其有效期是否合格；應(yīng)檢查機(jī)房火災(zāi)自

動報警系統(tǒng)是否正常工作，查看是否有運行記錄、報警記錄、定期檢查和維修記錄。

.3結(jié)果判定

如果6.1.152a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

防水和防潮

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否部署了防水防潮措施；如果機(jī)房內(nèi)有上/下水管安裝，是否

避免穿過屋頂和活動地板下，穿過墻壁和樓板的水管是否采取了可靠的保護(hù)措施；在濕度較高的地區(qū)或

季節(jié)是否有人負(fù)責(zé)機(jī)房防水防潮事宜，配備除濕裝置；

b）應(yīng)訪談機(jī)房維護(hù)人員，詢問機(jī)房是否沒有出現(xiàn)過漏水和返潮事件；如果機(jī)房內(nèi)有上/下水管安裝，是否

經(jīng)常檢杳其漏水情況；在濕度較高地區(qū)或季節(jié)是否有人負(fù)責(zé)機(jī)房防水防潮事宜，使用除濕裝置除濕

；如果出現(xiàn)機(jī)房水蒸氣結(jié)露和地卜積水的轉(zhuǎn)移與滲透現(xiàn)象是否及時采取防范措施；

c）應(yīng)檢杳穿過主機(jī)房墻壁或樓板的管道是否配置套管，管道與套管之間是否采取可靠的密封措施；

d）應(yīng)檢查機(jī)房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未出現(xiàn)過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象，機(jī)房及其環(huán)境是否不存在明顯

的漏水和返潮的威脅；如果出現(xiàn)漏水、滲透和返潮現(xiàn)象，則查看是否能夠及時修復(fù)解決；

e）對濕度較高的地區(qū)，應(yīng)檢查機(jī)房是否有濕度記錄，是否有除濕裝置并能夠正常運行，是否有防止出現(xiàn)機(jī)

房地卜.積水的轉(zhuǎn)移與滲透的措施，是否有防水防潮處理記錄。

.3結(jié)果判定

如果6.1.162c）-e）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

防靜電

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20086.1.1,7.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問關(guān)鍵設(shè)備是否采取用必要的防靜電措施，機(jī)房是否不存在靜電問題或

因靜電引發(fā)的安全事件；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備是否有安全接地，杳看機(jī)房是否不存在明顯的靜電現(xiàn)象。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

溫濕度控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問機(jī)房是否配備了溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，保證溫濕度能夠滿足計算機(jī)設(shè)

備運行的要求，是否在機(jī)房管理制度中規(guī)定了溫濕度控制的要求，是否有人負(fù)責(zé)此項工作，是否定期檢

查和維護(hù)機(jī)房的溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，詢問是否沒有出現(xiàn)過溫濕度影響系統(tǒng)運行的事件；

b）應(yīng)檢查溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施是否能夠正常運行，查看是否有溫濕度記錄、運行記錄和維護(hù)記錄；查看機(jī)

房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。

.3結(jié)果判定

如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

電力供應(yīng)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問計算機(jī)系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；是否設(shè)

置了短期備用電源設(shè)備，供電時間是否滿足系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備最低電力供應(yīng)需求；

b）應(yīng)檢查機(jī)房，杳看計算機(jī)系統(tǒng)供電線路上的穩(wěn)壓器、過電壓防護(hù)設(shè)備和短期備用電源設(shè)備是否正常運行;

c）應(yīng)檢查是否有穩(wěn)壓器、過電壓防護(hù)設(shè)備以及短期備用電源設(shè)備等的檢查和維護(hù)記錄。

.3結(jié)果判定

如果.2b）和c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

0電磁防護(hù)

0.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20080.

0.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談物理安全負(fù)責(zé)人，詢問電源線和通信線纜是否隔離鋪設(shè)，是否沒有出現(xiàn)過因電磁干擾等問題

引發(fā)的故障；

b）應(yīng)檢查機(jī)房布線，查看是否做到電源線和通信線纜隔離。

0.3結(jié)果判定

如果0.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合

本單元測評指標(biāo)要求。

6.1.2網(wǎng)絡(luò)安全

結(jié)構(gòu)安全

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20086.121。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的性能以及目前業(yè)務(wù)高峰流量情況；

b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問網(wǎng)段劃分情況以及劃分原則：詢問重要的網(wǎng)段有哪些；

c）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)中帶寬控制情況以及帶寬分配的原則；

d）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖，查看其與當(dāng)前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否一致；

e）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔，查看是否有關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備業(yè)務(wù)處理能力、接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足

業(yè)務(wù)高峰期需要的設(shè)計或說明；

f）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔，查看是否有根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因

素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)和網(wǎng)段分配地址段的設(shè)計或描

述。

.3結(jié)果判定

本項要求包括：

a）如果6.121.2d）-f）缺少相應(yīng)文檔資料，則為否定；

b）如果6.121.2d）-f）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制措施有哪些；詢問訪問控制策略的設(shè)計原則是什么；詢問網(wǎng)

絡(luò)訪問控制設(shè)備具備哪些訪問控制功能：詢問是否允許撥號訪問網(wǎng)絡(luò)；

b）應(yīng)檢查邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看其是否根據(jù)會話狀態(tài)信息對數(shù)據(jù)流進(jìn)行控制，控制粒度是否為網(wǎng)段級：

c）應(yīng)檢杳邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，杳看其是否限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量；

d）應(yīng)測試邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，可通過試圖訪問未授權(quán)的資源，驗證訪問控制措施是否能對未授權(quán)的

訪問行為進(jìn)行控制，控制粒度是否至少為單個用戶。

.3結(jié)果判定

如果6.1.222b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全審計

6.123.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全審計員，詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否開啟審計功能，審計內(nèi)容包括哪些項；詢問審計

記錄的主要內(nèi)容有哪些；

b）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看其審計策略是否包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等；

c）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看其事件審計記錄是否包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事

件成功情況及其他與審計相關(guān)的信息。

.3結(jié)果判定

如果6.1.242b）和C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

邊界完整性檢查

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20086.124。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否對內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為；

b）應(yīng)檢查邊界完整性檢查設(shè)備，查看是否正確設(shè)置了對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進(jìn)行有效

監(jiān)控的配置；

c）應(yīng)測試邊界完整性檢查設(shè)備，驗證其是否能夠有效發(fā)現(xiàn)“非法外聯(lián)”的行為。

.3結(jié)果判定

如果.2b）和c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或

部分符合本單元測評指標(biāo)要求。

入侵防范

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施有哪些；詢問是否有專門設(shè)備對網(wǎng)絡(luò)入侵進(jìn)行防范；

b）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，查看是否能檢測以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕

服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；

c）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，查看其規(guī)則庫是否為最新；

d）應(yīng)測試網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，驗證其檢測策略是否有效。

.3結(jié)果判定

如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008.

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護(hù)措施有哪些；詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄

和驗證方式做過何種配置；詢問遠(yuǎn)程管理的設(shè)備是否采取措施防止鑒別信息被竊聽；

b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令策略是什么；

c）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否配置了對登錄用戶進(jìn)行身份鑒別的功能，口令設(shè)置是否有復(fù)雜度

和定期修改要求；

d）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否配置了鑒別失敗處理功能：

e）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看是否配置了對設(shè)備遠(yuǎn)程管理所產(chǎn)生的鑒別信息進(jìn)行保護(hù)的功能：

f）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，杳看是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理員登錄地址進(jìn)行限制；

g）應(yīng)對邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行滲透測試，通過使用各種滲透測試技術(shù)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行滲透測試，驗證網(wǎng)

絡(luò)設(shè)備防護(hù)能力是否符合要求。

.3結(jié)果判定

如果.2c）-f）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

6.1.3主機(jī)安全

身份鑒別

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的身份標(biāo)識與鑒別機(jī)制采取何

種措施實現(xiàn)；

b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，詢問對操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)是否采用了遠(yuǎn)程管理，如果采

用了遠(yuǎn)程管理，查看是否采用了防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽的措施；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)帳戶列表，查看管理員用戶名分配是否唯一；

d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看是否提供了身份鑒別措施，其身份鑒別信息是

否具有不易被冒用的特點，如對用戶登錄口令的最小長度、復(fù)雜度和更換周期進(jìn)行要求和限制；

e）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看是否已配置了鑒別失敗處理功能，設(shè)置了非法

登錄次數(shù)的限制值；杳看是否設(shè)置登錄連接超時處理功能，如自動退出。

.3結(jié)果判定

如果6.131.2b）-e）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)耍求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

訪問控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-20086.132。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略，查看是否對重要文件的訪問權(quán)限進(jìn)行了限制，對系統(tǒng)不需

要的服務(wù)、共享路徑等進(jìn)行了禁用或刪除；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的數(shù)據(jù)庫管理員與操作系統(tǒng)管理員是否由不同管理員擔(dān)任；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看匿名/默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或者嚴(yán)

格限制，是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶；

d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置情況，查看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限

進(jìn)行了限制。

.3結(jié)果判定

如果6.1.322a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分

符合本單元測評指標(biāo)要求。

安全審計

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談安全審計員，詢問主機(jī)系統(tǒng)的安全審計策略是否包括系統(tǒng)內(nèi)重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常

和重要系統(tǒng)命令的使用等重要的安全相關(guān)事件；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看安全審計配置是否符合安全審計策略的要求；

c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看審計記錄信息是否包括事件發(fā)生的口期與時

間、觸發(fā)事件的主體與客體、事件的類型、事件成功或失敗、事件的結(jié)果等內(nèi)容；

d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看是否對審計記錄實施了保護(hù)措施，使其避免受

到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等；

.3結(jié)果判定

如果6.1.332b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)耍求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

入侵防范

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008?

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的，詢問操作系統(tǒng)

補(bǔ)丁更新的方式和周期；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的；

c）應(yīng)檢查是否設(shè)置了專門的升級服務(wù)器實現(xiàn)對關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)補(bǔ)丁的升級；

d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)特操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的補(bǔ)丁是否得到了及時安裝。

.3結(jié)果判定

如果6.134.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符

合本單元測評指標(biāo)要求。

惡意代碼防范

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談系統(tǒng)安全管理員，詢問主機(jī)系統(tǒng)是否采取惡意代碼實時檢測與查殺措施，惡意代碼實時檢測

與查殺措施的部署覆蓋范圍如何；

b）應(yīng)檢杳關(guān)鍵服務(wù)器，杳看是否安裝了實時檢測與杳殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進(jìn)行及時更新；

c）應(yīng)檢查防惡意代碼產(chǎn)品是否實現(xiàn)了統(tǒng)一管理。

.3結(jié)果判定

如果6.1.352b）-C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

資源控制

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括:

a）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)，查看是否設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；

b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)，查看是否設(shè)置了單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；

c）應(yīng)檢查能夠訪問關(guān)鍵服務(wù)器的終端是否設(shè)置了操作超時鎖定的配置。

.3結(jié)果判定

如果6.136.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標(biāo)要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部

分符合本單元測評指標(biāo)要求。

6.1.4應(yīng)用安全

身份鑒別

.1測評指標(biāo)

見GB/T22239-2008。

.2測評實施

本項要求包括：

a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否提供專用的登錄控制模塊對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和

鑒別，具體措施有哪些；系統(tǒng)采取何種措施防止身份鑒別信息被冒用；

b）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能；

c）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)對