證券從業(yè)資格考試證券交易模擬真題

11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出四個選項中，只有一項最符合題目要求。）1．現(xiàn)在，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時采?。ǎ．掛名制B．匿名制C．代碼制D．實名制2．國債在凈價交易情況下應(yīng)計利息是依照（）按天計算。A．同業(yè)拆借利率B．銀行利率C．市場利率D．票面利率3．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超出（）。A．70%B．90%C．95%D．80%4．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)置駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所（）。A．正式會員B．暫時會員C．普通會員D．尤其會員5．參加全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易雙方應(yīng)在（）辦理債券質(zhì)押登記。A．全國銀行問同業(yè)拆借中心B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)C．證券登記結(jié)算企業(yè)D．證券交易所6．在證券回購交易中，融入資金方做（）處理。A．買入B．賣出C．平倉D．報單7．在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格證券企業(yè)應(yīng)該設(shè)專員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反應(yīng)了（）申報標(biāo)準(zhǔn)。A．時間優(yōu)先B．客戶優(yōu)先C．價格優(yōu)先D．會員優(yōu)先8．按我國現(xiàn)行要求，投資者應(yīng)事先到（）及其代理點開立證券賬戶。A．商業(yè)銀行B．證券交易所C．證券企業(yè)D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)上?；蛏钲诜制髽I(yè)9．標(biāo)證券為股票，應(yīng)該符合條件有（）。A．在交易所上市交易滿2個月B．融資買入標(biāo)股票流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C．股東人數(shù)不少于1000人D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%10．證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)該在商業(yè)銀行開立賬戶有（）。A．信用交易證券交收賬戶B．信用交易資金交收賬戶C．信用交易擔(dān)保資金賬戶D．信用交易擔(dān)確保券賬戶11．不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度關(guān)于要求范圍是（）。A．對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超出凈資本5%B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超出凈資本5%C．接收單只擔(dān)保股票市值不得超出該只股票總市值10%D．接收單只擔(dān)保股票市值不得超出該只股票總市值20%12．證券企業(yè)應(yīng)該在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起（）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃投資組合百分比符合集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定。A．6B．2C．1D．1213．依照現(xiàn)行制度要求，不論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超出（）。A．3%B．5%C．7%D．10%14．證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及關(guān)于業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其余必要材料應(yīng)最少妥善保留（）年。A．15B．7C．20D．1015．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)該對選定做市特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中止時間累計不得超出（）。A．10分鐘B．30分鐘C．60分鐘D．1天16．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式，客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)（）計算。A．發(fā)行價格B．凈值C．市值D．面值17．依照席位報盤方式不一樣，交易席位能夠分為（）。A．有形席位和無形席位B．普通席位和專用席位C．購入席位和售出席位D．代理席位和自營席位18．深圳證券交易所依照會員申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)置交易單元設(shè)定交易或其余業(yè)務(wù)權(quán)限不包含（）。A．一類或多類證券品種或特定證券品種交易B．大宗交易C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓D．個人投資者直接買賣股票19．證券企業(yè)申請會員資格時，應(yīng)報送證券交易所材料不包含（）。A．經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證B．董事、監(jiān)事、高級管理人員個人資料C．境內(nèi)外控股子企業(yè)及主要參股企業(yè)信息D．持有5%以下股權(quán)股東、實際控制人名稱、出資額、持股百分比、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息20．證券交易所能夠?qū)ι嫦舆`法違規(guī)交易證券實施（）并給予公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所要求提交書面匯報。A．掛牌B．摘牌C．停牌D．尤其停牌21．證券企業(yè)或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)，責(zé)令改過，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元，處以（）罰款。A．1倍以上5倍以下B．3萬元以上30萬元以下C．30萬元以上60萬元以下D．1萬元以上10萬元以下22．召開股東大會上市企業(yè)要提前（）天發(fā)表公告。A．10B．15C．20D．3023．證券企業(yè)客戶交易結(jié)算資金應(yīng)該存放在（），以每個客戶名義單獨立戶管理。A．證券企業(yè)B．商業(yè)銀行C．托管銀行D．政策性銀行24．（）不屬于營業(yè)部與客戶訂立代理交易協(xié)議內(nèi)容。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提醒B．證券企業(yè)禁止?fàn)I業(yè)部從事業(yè)務(wù)內(nèi)容C．營業(yè)部規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員姓名D．營業(yè)部可從事正當(dāng)業(yè)務(wù)范圍及證券企業(yè)授權(quán)業(yè)務(wù)內(nèi)容25．股份有限企業(yè)在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)，由（）指定暫時代辦機(jī)構(gòu)。A．證券業(yè)協(xié)會B．證券交易所C．上市企業(yè)協(xié)會D．中國證監(jiān)會26．在深圳證券交易所上市某上市企業(yè)要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市企業(yè)應(yīng)于（）前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算企業(yè)指定賬戶，深圳登記結(jié)算企業(yè)應(yīng)于（）A．3月11B．3月10C．3月11D．3月1027．以下機(jī)構(gòu)中對證券企業(yè)自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理是（）。A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B．證券交易所C．中國人民銀行D．中國證監(jiān)會聘請專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)28．證券企業(yè)申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，以下各項中，（）是不屬于向中國證監(jiān)會報送材料。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請B．內(nèi)控評審匯報C．由具備從事證券業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所出具上一年度末凈資產(chǎn)驗資證實D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良統(tǒng)計證實29．（）又稱“密集型策略”，是指企業(yè)集中全部力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場需求。A．集中性市場營銷策略B．差異性市場營銷策略C．無差異市場營銷策略D．分散性市場營銷策略30．對于市場風(fēng)險控制，單只標(biāo)證券融券余量達(dá)成該證券上市可流通量（）時，交易所能夠在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A．20%B．25%C．30%D．35%31．首批申請試點證券企業(yè)，最近一次證券企業(yè)分類評價為（）。A．A類B．AA類C．AAA類D．AAA＋類32．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”經(jīng)過（）進(jìn)行。A．證券交易所交易系統(tǒng)B．交易清算系統(tǒng)C．證券企業(yè)D．互聯(lián)網(wǎng)33．全國銀行間債券市場回購交易單位為（）。A．元B．百元C．千元D．萬元34．對每筆成交證券及對應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收主要目標(biāo)是（）。A．預(yù)防證券商信用風(fēng)險B．預(yù)防在市場風(fēng)險尤其大情況下凈額交收使風(fēng)險積累情況發(fā)生C．預(yù)防買空賣空行為發(fā)生，保護(hù)市場正常運(yùn)行D．簡化操作手續(xù)35．ETF基金管理人可采取（）方式出售基金份額。A．網(wǎng)上B．網(wǎng)下C．網(wǎng)上和網(wǎng)下D．柜臺36．一證券企業(yè)在上海證券交易全部三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算企業(yè)債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券企業(yè)債券結(jié)算結(jié)果是（）。A．A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手B．A和B席位分別增加某實物券100手和500手C．B和C席位均增加某實物券300手D．A和C席位均增加某實物券300手37．依照我國證券交易規(guī)則要求，A股及債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位是人民幣（）。A．0．005元B．0．001元C．0．1元D．0．01元38．常見內(nèi)幕交易行為有（）。A．證券企業(yè)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳說C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D．證券企業(yè)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作39．按（）不一樣，能夠把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。A．發(fā)行人B．持有些人行權(quán)時間C．買賣標(biāo)股票起源D．持有些人權(quán)利性質(zhì)40．進(jìn)行買斷式回購，交易雙方能夠按照交易對手（）協(xié)商設(shè)定確保金或確保券。A．信用情況B．交易統(tǒng)計C．資金實力D．交易規(guī)模41．以下關(guān)于基金敘述，正確是（）。A．開放式基金以市場價格交易B．封閉式基金總量是不固定C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易基金D．封閉式基金競價標(biāo)準(zhǔn)和買賣程序與股票、債券相同42．證券企業(yè)應(yīng)該統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)該在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶加訪百分比應(yīng)該不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）（）。A．5%B．10%C．15%D．20%43．以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商說法，錯誤是（）。A．以代理人身份從事證券交易B．收入起源為收取傭金C．不負(fù)擔(dān)交易中價格風(fēng)險D．收入起源為買賣價差44．已知某證券專營機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元人民幣，提取損失準(zhǔn)備金為0．5億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定其余長久性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0．4億元人民幣，長久投資為0．3億元人民幣。該證券專營機(jī)構(gòu)凈資本是（）億元。A．17．91B．18．41C．18．90D．20．8845．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)該按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求采?。ǎ┓绞竭M(jìn)行保管。A．質(zhì)押B．抵押C．第三方存管D．托管46．上海證券交易所依照每個股東股票賬戶中持股量，按照（），自動增加對應(yīng)股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A．無償送股百分比B．有償送股百分比C．有效送股百分比D．約定送股百分比47．依照我國《上市企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券實施方法》要求，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（）后方可轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票。A．3個月B．6個月C．9個月D．12個月48．為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)功效，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置對應(yīng)（），通系統(tǒng)預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險動態(tài)改變。A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)B．風(fēng)險監(jiān)控閥值C．敏感性指標(biāo)D．風(fēng)險測量閥值49．證券企業(yè)應(yīng)該建立完備定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢驗制度，對業(yè)務(wù)正當(dāng)合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢驗，發(fā)覺重大問題，應(yīng)該及時向（）匯報。A．中國證券監(jiān)督管理委員會B．企業(yè)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)50．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行證券資金，不得超出該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值（）。A．1%B．2%C．3%D．5%51．（）用于存放客戶交存、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債券資金。A．融券專用證券賬戶B．融資專用證券賬戶C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D．客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券，客戶應(yīng)該自該事實發(fā)生之日起（）個交易日內(nèi)向證券企業(yè)申報。A．3B．6C．10D．1553．約定客戶從事融資、融券交易融資利率不低于中國人民銀行要求（）。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率54．某證券企業(yè)經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券企業(yè)注冊資本最低限額為（）。A．3000萬元B．5000萬元C．1億元D．5億元55．格式化詢價是指參加者必須按照（）要求格式內(nèi)容填報自己交易意向。A．中國人民銀行B．證券交易所C．交易系統(tǒng)D．結(jié)算代理人56．上海證券交易所對B股（人民幣特種股票）實施T＋3交收方式程序中，（）日，證券登記結(jié)算企業(yè)依照證券交易所提供B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員清算交收表。A．T－1B．TC．T＋0D．T＋157．依照我國現(xiàn)行關(guān)于制度要求，過戶費屬于（）收入。A．證券企業(yè)B．國家稅收部門C．證券交易所D．中國登記結(jié)算企業(yè)58．融資專用賬戶用于統(tǒng)計（）。A．證券企業(yè)持有擬向客戶融出證券和客戶償還證券B．客戶委托證券企業(yè)持有、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)證券C．證券企業(yè)擬向客戶融出資金及客戶償還資金D．存放客戶交存、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)資金59．關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，以下說法正確是（）。A．對上市企業(yè)而言，全部未經(jīng)披露信息都屬于內(nèi)幕信息B．對上市企業(yè)而言，上市企業(yè)全部員工都或多或少知道企業(yè)一些信息，所以，上市企業(yè)員工買賣本企業(yè)證券都屬于內(nèi)幕交易C．不論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或提議他人買賣證券，都屬于內(nèi)幕交易D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上60．指定收款賬戶應(yīng)該是在（）立案客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參加人名稱應(yīng)該一致。A．中國證券業(yè)協(xié)會B．中國證券監(jiān)督管理委員會C．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)D．各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出四個選項中，最少有兩項符合題目要求。）1．以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過（）形式。A．網(wǎng)上競價發(fā)行B．上網(wǎng)定價發(fā)行C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行D．對通常投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式2．證券交易所會員代表應(yīng)該推行職責(zé)有（）。A．辦理證券交易所會員資格、席位、參加者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)B．報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求其余文件C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)會員內(nèi)部培訓(xùn)D．組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉行培訓(xùn)3．證券交易所不得直接或間接從事事項有（）等。A．新聞出版業(yè)B．為他人提供擔(dān)保C．以營利為目標(biāo)業(yè)務(wù)D．推行對會員進(jìn)行監(jiān)管職能4．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)會員（）方面進(jìn)行抽樣或者全方面檢驗，并將檢驗結(jié)果匯報中國證監(jiān)會。A．從業(yè)人員資格B．財務(wù)情況C．內(nèi)部風(fēng)險控制制度D．恪守國家關(guān)于法規(guī)情況5．場內(nèi)交易和場外交易主要區(qū)分在于（）。A．風(fēng)險性B．公開性C．組織性D．集中性6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》要求，深圳證券交易所對證券交易中以下（）事項，給予重點監(jiān)控。A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B．證券買賣時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求限制行為C．可能影響證券交易價格或者證券交易量異常交易行為D．證券交易價格或者證券交易量顯著異常情形7．非交易性過戶主要有以下情況（）。A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶變更B．符正當(dāng)律要求繼承、贈與、財產(chǎn)分割引發(fā)記名證券權(quán)益人變更C．法院判決等引發(fā)記名證券權(quán)益人變更D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格8．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)同意投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會同意人民幣金融工具，包含（）。A．在證券交易所掛牌交易股票B．在證券交易所掛牌交易債券C．證券投資基金D．在證券交易所掛牌交易權(quán)證9．防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險主要方法包含（）。A．建立健全各項規(guī)章制度B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要步驟和風(fēng)險點控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識D．提升差錯或糾紛處理效率10．依照《證券法》要求，股份有限企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)發(fā)生以下情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠決定暫停企業(yè)債券上市交易有（）。A．最近2年連續(xù)虧損B．有重大違法行為C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元D．企業(yè)情況發(fā)生重大改變不符合企業(yè)債券上市條件11．以下關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理說法中，正確有（）。A．要求會員自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門股票賬戶和資金賬戶B．檢驗開設(shè)自營賬戶會員是否具備要求自營資格C．要求會員按季編制庫存證券報表D．對自營業(yè)務(wù)要求詳細(xì)風(fēng)險控制方法，并報中國證監(jiān)會立案12．我國證券交易所要求會員必須負(fù)擔(dān)義務(wù)包含（）。A．恪守國家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動B．恪守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議C．按要求繳納各項經(jīng)費和提供關(guān)于信息資料以及相關(guān)業(yè)務(wù)報表和賬冊D．接收證券交易所監(jiān)督13．關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約確保金歸屬，以下說法符合規(guī)則是（）。A．雙方均履約，確保金退還雙方B．融資方履約，融券方申報不履約，確保金歸風(fēng)險基金C．融資方無力履約，融券方履約，確保金歸融券方D．雙方均無力履約，確保金歸風(fēng)險基金14．依照《證券企業(yè)監(jiān)督管理條例》要求，證券企業(yè)經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)該具備條件包含（）。A．財務(wù)情況良好B．合規(guī)情況良好C．有完善融資、融券業(yè)務(wù)管理制度D．有完善融資、融券業(yè)務(wù)實施方案15．國債買斷式回購交易主體限于（）。A．A賬戶B．B賬戶C．C賬戶D．D賬戶16．依照我國證券交易所相關(guān)要求，集合競價確定成交價標(biāo)準(zhǔn)是（）。A．可實現(xiàn)最大成交量價格B．使未成交量最小申報價格C．高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交價格D．與該價格相同買方或賣方最少有一方全部成交價格17．以下各項關(guān)于中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)和深圳分企業(yè)A股、基金、債券等品種清算和交收模式說明正確是（）。A．交易日（T日）收市后，交易所將每個會員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算企業(yè)B．登記結(jié)算企業(yè)依照交易所傳來數(shù)據(jù)按凈額清算標(biāo)準(zhǔn)分別計算每個結(jié)算參加人在T日應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T＋1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結(jié)算參加人C．結(jié)算參加人應(yīng)收款由登記結(jié)算企業(yè)于T＋1日開市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算企業(yè)于T＋1日開市前直接從結(jié)算參加人備付金賬戶中扣除D．假如結(jié)算參加人備付金賬戶內(nèi)余額不足，則結(jié)算參加人應(yīng)該于T日17：00前及時補(bǔ)足18．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要負(fù)擔(dān)義務(wù)有（）。A．按協(xié)議約定負(fù)擔(dān)投資風(fēng)險B．不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃C．按照協(xié)議約定支付管理費、托管費及其余費用D．依照協(xié)議約定參加和退出集合資產(chǎn)管理計劃19．以下關(guān)于金融期權(quán)說法，正確是（）。A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓活動B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購置者有買人權(quán)利C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立、以金融期權(quán)為標(biāo)物標(biāo)準(zhǔn)化合約D．金融期權(quán)合約買入者需支付期權(quán)費20．以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說法，正確是（）。A．是代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)B．證券企業(yè)不墊付資金C．收入起源為傭金收入D．我國沒有股票柜臺交易21．證券企業(yè)營業(yè)部在為客戶辦理以下（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)該進(jìn)行客戶身份識別。A．資金賬戶開立、注銷B．信用賬戶開立、注銷C．客戶資料修改D．增加服務(wù)品種22．（）是網(wǎng)上證券委托有效身份識別證件。A．計算機(jī)IP地址B．投資者證券賬戶卡號C．?dāng)?shù)字證書D．網(wǎng)上委托通訊密碼23．用戶對各交易品種申報價格應(yīng)該符合以下（）要求，交易方可成立。A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制，由買賣雙方在前收盤價上下30%之間自行協(xié)商確定C．債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價上下30%之間自行協(xié)商確定D．專題資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定24．以下關(guān)于證券登記說法，正確有（）。A．證券登記有利于保障投資者正當(dāng)權(quán)益B．證券登記是保障投資者正當(dāng)權(quán)益主要步驟C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶關(guān)鍵所在D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等25．客戶自行輸入委托指令優(yōu)點有（）。A．縮短了申報時間與成交回報時間B．省去了場內(nèi)交易員人工報盤步驟C．降低了申報差錯D．降低了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商糾紛26．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》簽署人包含（）。A．客戶B．指定商業(yè)銀行C．證券企業(yè)D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)27．證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)該確保（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核實、分賬管理。A．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其余客戶資產(chǎn)C．不一樣集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)D．集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)28．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，依法對證券企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)融資、融券業(yè)務(wù)活動中包括（）等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢驗和現(xiàn)場檢驗。A．融券業(yè)務(wù)范圍確實定B．協(xié)議訂立C．授信額度確實定D．擔(dān)保物收取和管理29．以下各項關(guān)于中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)組合證券認(rèn)購凍結(jié)說明，正確是（）。A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購，中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)依照按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人B．基金管理人依照ETF招募說明書關(guān)于要求，初步確認(rèn)各成份股認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購凍結(jié)C．中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)審核后，將投資者賬戶內(nèi)對應(yīng)股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購，ETF出售結(jié)束日終，參加券商將當(dāng)日組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人30．在（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A．將登記在證券登記系統(tǒng)中基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B．基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人C．將登記在TA系統(tǒng)中基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部31．可轉(zhuǎn)換債券初始轉(zhuǎn)股價格因企業(yè)（）進(jìn)行調(diào)整。A．送紅股B．增發(fā)新股C．配股D．提升轉(zhuǎn)股價格32．依照《證券企業(yè)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》要求，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享受權(quán)利有（）。A．除協(xié)議另有要求外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值百分比分享投資收益B．依照集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定，參加和退出集合資產(chǎn)管理計劃C．知情權(quán)利D．聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃33．證券企業(yè)申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備條件有（）。A．具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證券企業(yè)B．具備不低于人民幣2億元凈資本C．經(jīng)營行為規(guī)范，近六個月沒有受到行政處罰D．具備完備內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度34．證券企業(yè)應(yīng)經(jīng)過（）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。A．合理預(yù)警機(jī)制B．嚴(yán)密賬戶管理、嚴(yán)格資金審批調(diào)度C．規(guī)范交易操作D．完善交易統(tǒng)計保留制度35．關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確是（）。A．中國結(jié)算企業(yè)與證券交易所協(xié)商后，能夠修改依照標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式計算折算率B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每個月公布一次C．證券登記結(jié)算企業(yè)應(yīng)在計算當(dāng)日經(jīng)過其通信系統(tǒng)公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率D．證券交易所應(yīng)在計算當(dāng)日經(jīng)過其通信系統(tǒng)公布標(biāo)準(zhǔn)券折算率36．主辦券商主辦業(yè)務(wù)公布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)分析匯報包含（）。A．在掛牌前公布推薦匯報B．向協(xié)會提交推薦匯報C．在企業(yè)披露定時匯報后5個工作日內(nèi)公布對定時匯報分析匯報D．在董事會就企業(yè)股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后5個工作日內(nèi)公布分析匯報37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下資金結(jié)算程序包含（）。A．客戶（含個人和機(jī)構(gòu)）憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點柜臺辦理現(xiàn)金存款B．客戶場內(nèi)證券交易由證券企業(yè)與客戶雙端發(fā)起C．證券企業(yè)接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗D．登記結(jié)算企業(yè)依照交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件38．依照我國現(xiàn)行相關(guān)制度要求，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供（）。A．投資者資金賬戶卡B．委托人身份證C．其余能證實投資者身份材料D．投資者證券賬戶卡39．買斷式回購到期結(jié)算中，中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)需要做工作有（）。A．組織融資方結(jié)算參加人和融券方結(jié)算參加人雙方采取逐筆方式交收B．組織融資方結(jié)算參加人和融券方結(jié)算參加人雙方擔(dān)保交收C．不作為對手方D．不提供交收擔(dān)保40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)保物被證券企業(yè)強(qiáng)制平倉風(fēng)險。A．不能按約定時限償還債務(wù)B．信用資源情況降低C．維持擔(dān)保百分比過低且不能及時追加擔(dān)保物D．證券企業(yè)提升融資融券利率三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題對錯，正確為A，錯誤為B。）1．信用交易是投資者經(jīng)過交收確保金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行交易。（）2．會員企業(yè)因營業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請席位變更關(guān)于手續(xù)。（）3．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需情況變動派生金融產(chǎn)品。（）4．對于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價格申報進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中本方無申報，申報自動撤消。（）5．變更登記按照引發(fā)變更登記需求不一樣能夠分為交易性過戶變更登記和非交易性過戶變更登記兩大類。（）6．股票能夠表明投資者股東身份和權(quán)益，股東能夠據(jù)以獲取股息和紅利。（）7．深圳證券交易所證券托管制度可概括為：自動托管，隨地通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（）8．按照深圳證券交易所要求，在不一樣證券企業(yè)席位之間，當(dāng)日買入證券通常情況下能夠轉(zhuǎn)托管。（）9．市價申報只適適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間交易。（）10．我國現(xiàn)行要求證券買賣委托使用期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（）11．現(xiàn)在，我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。（）12．證券營業(yè)部接收客戶委托應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報競價。（）13．僅在協(xié)議平臺交易企業(yè)債券大宗交易信息納入交易所即時行情公布。（）14．投資者在買入或賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗投資者是否按要求已存入必需資金或是否有對應(yīng)證券。（）15．集合競價全部交易以同一價格成交。（）16．“一級交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中連續(xù)雙邊報價及對詢價提供成交報價交易商。（）17．ETF份額交易、申購、贖回資金清算凈額不可并入當(dāng)日其余證券交易資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。（）18．股份報價轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報價委托和成交確認(rèn)委托均可撤消。（）19．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者經(jīng)過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購發(fā)行方式。（）20．如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。（）21．股份報價轉(zhuǎn)讓方式屬于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服務(wù)。（）22．市價委托是我國法規(guī)要求委托種類。（）23．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量應(yīng)等于回購抵押債券量，不然將按透支要求給予處罰。（）24．金額交易結(jié)算資金制度有利于降低證券交易風(fēng)險，預(yù)防過分投機(jī)，從而有利于整個證券市場健康發(fā)展。（）25．柜臺交易轉(zhuǎn)讓價格通常由證券企業(yè)報出，并依照投資者接收程度而進(jìn)行調(diào)整。（）26．變更代理人，證券營業(yè)部依照委托書變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新訂立客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。（）27．證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債和基金。（）28．依照《證券發(fā)行與承銷管理方法》要求，新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行。（）29．發(fā)行人能夠進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量回?fù)?。如作回報安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。（）30．我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行美元存款和港幣存款。（）31．證券企業(yè)被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，暫停期間不得訂立新定向資產(chǎn)管理協(xié)議。（）32．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶能夠轉(zhuǎn)讓關(guān)于集合資產(chǎn)管理協(xié)議或所持有集合資產(chǎn)管理計劃份額。（）33．上海證券交易所買斷式回購申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價。（）34．在我國，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)經(jīng)過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，經(jīng)過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。（）35．每筆交易須繳納履約金數(shù)額等于該筆交易首次結(jié)算金額和該買斷式回購品種履約金比率乘積。（）36．交易所可依照市場情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后履約金比率要對調(diào)整前交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（）37．自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)分是：自營業(yè)務(wù)是證券企業(yè)為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券企業(yè)代理客戶買賣證券。（）38．一筆債券質(zhì)押式回購交易包括兩個交易主體、一次交易契約行為。（）39．在買斷式回購中，融券方不擁有標(biāo)債券全部權(quán)；在質(zhì)押式回購中，標(biāo)債券全部權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（）40．全國銀行間市場債券回購交易中，交易雙方應(yīng)按協(xié)議約定及時發(fā)送債券和資金交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收足額債券和資金，不得買空或賣空。（）41．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中債券，不得用于回購。（）42．客戶不得以將已設(shè)定擔(dān)?；蚱溆嗟谌酱_立及被采取查封、凍結(jié)等司法方法證券提交為擔(dān)保物，證券企業(yè)不得向客戶借出這類證券。（）43．證券企業(yè)對客戶授信和融出資金，證券均應(yīng)由企業(yè)總部統(tǒng)一控制和辦理，禁止分支機(jī)構(gòu)私自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）44．證券交易所能夠?qū)γ恳蛔C券市場融資買入量和融券賣出量占市場流通量百分比、融券賣出價格作出限制性要求。（）45．深圳證券交易所證券交易收盤價為當(dāng)日該證券最終一筆交易前1分鐘全部交易成交量加權(quán)平均價（含最終一筆交易）。當(dāng)日無成交，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。（）46．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)資金賬戶。（）47．權(quán)證行權(quán)采取證券給付方式結(jié)算，認(rèn)購權(quán)證持有些人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標(biāo)證券數(shù)量計算價款，并取得標(biāo)證券。（）48．管理人承諾以老實信用、慎重勤勉標(biāo)準(zhǔn)管理和利用集共計劃資產(chǎn)，但并不確保集共計劃一定盈利，也不確保最低收益。（）49．證券企業(yè)應(yīng)該健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運(yùn)行。（）50．非固定授信方式是指客戶使用資金（證券）金額和期限在授信額度和協(xié)議期限內(nèi)固定不變，并按協(xié)議約定金額和期限計收利息（費用）。（）51．證券企業(yè)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)設(shè)置專門部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實施集中運(yùn)作管理，對外統(tǒng)一訂立資產(chǎn)管理協(xié)議。（）52．在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券一方。（）53．“清算路徑”是指某一個席位全部證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。（）54．證券企業(yè)不能夠以自有資金參加本企業(yè)設(shè)置集合資產(chǎn)管理計劃。（）55．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)該是依法能夠從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認(rèn)可其余機(jī)構(gòu)。（）56．證券企業(yè)從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券交易方式。（）57．除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收實際做法是依照成交統(tǒng)計直接記增或記減投資者證券賬戶。（）58．如備付金賬戶可用余額小于零，結(jié)算參加人必須在T＋1交收前補(bǔ)足差額?？捎糜囝~大于零時，即為該賬戶當(dāng)前能夠劃出最大金額。（）59．托管人作為結(jié)算參加人應(yīng)該繳納結(jié)算確保金和證券結(jié)算風(fēng)險基金。（）60．B股結(jié)算會員不但要為B股投資者設(shè)置B股賬戶和美元資金賬戶，而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易清算交收代理人，參加B股中央存管、清算與交收。（）11月證券從業(yè)資格考試《證券交易》答案及解析一、單項選擇題1．【解析】答案為D?，F(xiàn)在，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時采取是實名制。2．【解析】答案為D。從3月25日開始，國債交易率先采取凈價交易。實施凈價交易后，采取凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情公布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應(yīng)計利息額。依照凈價基本原理，應(yīng)計利息額計算公式應(yīng)為：應(yīng)計利息額＝債券面值×票面利率÷365（3．【解析】答案為B。上證180指數(shù)成份股股票及深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超出70%，其余股票折算率最高不超出65%；國債折算率最高不超出95%；其余上市證券投資基金和債券折算率最高不超出80%；交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超出90%。4．【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納會員分為普通會員和尤其會員。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)置駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所尤其會員。5．【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)是為中國人民銀行制訂辦理債券登記、托管和結(jié)算機(jī)構(gòu)。6．【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）；對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入（B）。7．【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格證券企業(yè)應(yīng)該設(shè)專員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反應(yīng)了客戶優(yōu)先申報標(biāo)準(zhǔn)。8．【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行要求，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)上?；蛏钲诜制髽I(yè)及其代理點開立證券賬戶。9．【解析】答案為D。標(biāo)證券為股票，應(yīng)符合條件包含：在交易所上市交易滿3個月；融資買入標(biāo)股票流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率20%。10．【解析】答案為C。證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)該在商業(yè)銀行開立賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。11．【解析】答案為C。接收單只擔(dān)保股票市值不得超出該只股票總市值20%。12．【解析】答案為A。證券企業(yè)應(yīng)該在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃投資組合百分比符合集合資產(chǎn)管理協(xié)議約定。13．【解析】答案為B。依照現(xiàn)行制度要求，不論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超出5%。14．【解析】答案為C。證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及關(guān)于業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其余必要材料應(yīng)最少妥善保留。15．【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)該對選定做市特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中止時間累計不得超出60分鐘。16．【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式，客戶信用證券賬戶明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值計算。17．【解析】答案為A。依照席位報盤方式不一樣，交易席位可分為有形席位和無形席位；依照席位經(jīng)營證券品種不一樣，交易席位可分為普通席位和專用席位；依照席位使用業(yè)務(wù)種類不一樣，交易席位可分為代理席位和自營席位。18．【解析】答案為D。深圳證券交易所依照會員申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)置交易單元設(shè)定以下交易或其余業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（1OF）及非上市開放式基金等申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券主交易商報價；（7）其余交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。19．【解析】答案為D。依照《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》要求，應(yīng)報送材料有：（1）申請書；（2）設(shè)置同意文件；（3）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證；（4）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；（5）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；（6）董事、監(jiān)事、高級管理人員個人資料；（7）持有5%以上股權(quán)股東、實際控制人名稱、出資額、持股百分比、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息；（8）境內(nèi)外控股子企業(yè)及主要參股企業(yè)信息；（9）證券交易所要求提交其余文件。20．【解析】答案為D。證券交易所能夠?qū)ι嫦舆`法違規(guī)交易證券實施尤其停牌并給予公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所要求提交書面匯報。21．【解析】答案為C。證券企業(yè)或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)，依照《證券法》第二百一十九條要求處罰，即責(zé)令改過，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元．處以30萬元以上60萬元以下罰款。22．【解析】答案為D。召開股東大會上市企業(yè)要提前30天發(fā)表公告，并在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。23．【解析】答案為B。證券企業(yè)客戶交易結(jié)算資金應(yīng)該存放在商業(yè)銀行，以每個客戶名義單獨立戶管理。24．【解析】答案為C。證券企業(yè)所屬營業(yè)部與客戶訂立代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提醒外，還應(yīng)列示營業(yè)部可從事正當(dāng)業(yè)務(wù)范圍及證券企業(yè)授權(quán)業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券企業(yè)禁止?fàn)I業(yè)部從事業(yè)務(wù)內(nèi)容。25．【解析】答案為B。股份有限企業(yè)在終止上市前，應(yīng)該按照中國證監(jiān)會關(guān)于要求，依照中國證券業(yè)協(xié)會《證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點方法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。假如股份有限企業(yè)在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)，由證券交易所指定暫時代辦機(jī)構(gòu)。26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算企業(yè)對上市企業(yè)現(xiàn)金紅利派發(fā)規(guī)則為：經(jīng)過本企業(yè)派發(fā)現(xiàn)金股利，R－1日由上市企業(yè)劃至本企業(yè)指定賬戶，R＋1日由本企業(yè)劃至證券企業(yè)清算頭寸，再由證券企業(yè)劃入股東資金賬戶。27．【解析】答案為B。依照《證券交易所管理方法》第四十五條要求，證券交易所依照國家關(guān)于證券企業(yè)證券自營業(yè)務(wù)管理要求和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。28．【解析】答案為C。證券企業(yè)申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，需要提交經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所審計最近一期財務(wù)報表，所以C選項不符合題目要求。29．【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指企業(yè)集中全部力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場需求。30．【解析】答案為B。單只標(biāo)證券融券余量達(dá)成該證券上市可流通量25%時，交易所能夠在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)證券融券余量降低至20%以下時，交易所能夠在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。31．【解析】答案為A。首批申請試點證券企業(yè)，最近一次證券企業(yè)分類評價為A類。32．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”經(jīng)過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。33．【解析】答案為D?；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交證券及對應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了預(yù)防在市場風(fēng)險尤其大情況下凈額交收使風(fēng)險積累情況發(fā)生。35．【解析】答案為C。ETF基金管理人可采取網(wǎng)上和網(wǎng)下方式出售基金份額。36．【解析】答案為D。因為A席位為A和B債券結(jié)算主席位，所以A席位增加100＋200＝300（手）；C席位增加300（手）。37．【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國現(xiàn)在要求：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0．01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0．001美元，深圳證券交易所為0．01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0．005元，深圳證券交易所為0．01元。38．【解析】答案為C。常見內(nèi)幕交易行為有：（1）內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者依照內(nèi)幕信息提議他人買賣證券。（2）內(nèi)幕信息知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（3）非法獲取內(nèi)幕信息人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者提議他人買賣證券。39．【解析】答案為D。以持有些人權(quán)利性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證能夠分為認(rèn)購權(quán)證（向發(fā)行人購置標(biāo)證券）和認(rèn)沽權(quán)證（向發(fā)行人出售標(biāo)證券）。40．【解析】答案為A。進(jìn)行買斷式回購，交易雙方能夠按照交易對手信用情況協(xié)商設(shè)定確保金或確保券。設(shè)定確保券時，回購期間確保券應(yīng)在交易雙方中提供方托管賬戶凍結(jié)。41．【解析】答案為D。開放式基金交易價格不直接收市場供求影響，所以A選項錯誤；封閉式基金總量是固定，所以B選項錯誤；開放式基金通常不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購置或贖回，所以C選項錯誤。42．【解析】答案為B。證券企業(yè)應(yīng)該統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)該在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶加訪百分比應(yīng)該不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）10%。43．【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券企業(yè)不賺取差價，只收取一定百分比傭金作為收入，所以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入起源是傭金。44．【解析】答案為A。依照公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長久投資）×30%－無形及遞延資產(chǎn)－提取損失準(zhǔn)備－證監(jiān)會認(rèn)定其余長久性或高風(fēng)險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本＝20－（3＋0．3）×30%－0．2－0．5－0．4＝17．91（億元）。45．【解析】答案為D?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)該按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求采取托管方式進(jìn)行保管。46．【解析】答案為A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時應(yīng)按上市企業(yè)送配公告，在股權(quán)登記日閉市后依照每個股東股票賬戶中持股量，按照無償送股百分比，自動增加對應(yīng)股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股百分比給予對應(yīng)數(shù)量。47．【解析】答案為B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要要求一個轉(zhuǎn)換期。依照我國《上市企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券實施方法》要求，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為企業(yè)股票，而詳細(xì)轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人依照可轉(zhuǎn)債存續(xù)期及企業(yè)財務(wù)情況確定。48．【解析】答案為B。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)功效，依照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置對應(yīng)風(fēng)險監(jiān)控閥值，經(jīng)過系統(tǒng)預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險動態(tài)改變，提升動態(tài)監(jiān)控效率。49．【解析】答案為B。證券企業(yè)應(yīng)該建立完備定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢驗制度，對業(yè)務(wù)正當(dāng)合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢驗，發(fā)覺重大問題，應(yīng)該及時向企業(yè)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)匯報。50．【解析】答案為C。證券企業(yè)將其管理客戶資產(chǎn)投資于本企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本企業(yè)或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)關(guān)于聯(lián)方關(guān)系企業(yè)發(fā)行證券，應(yīng)該事先取得客戶同意，事后通知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所匯報。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券資金，不得超出該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值3%。51．【解析】答案為D。客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶用于存放客戶交存、擔(dān)確保券企業(yè)因向客戶融資融券所生債權(quán)資金。52．【解析】答案為A?？蛻魬?yīng)該在與證券企業(yè)訂立融資、融券協(xié)議時，向證券企業(yè)申報其本人及關(guān)聯(lián)人持有全部證券賬戶。客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同證券，客戶應(yīng)該自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券企業(yè)申報。53．【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及對應(yīng)計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：（1）融資、融券最長久限不超出6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算；（2）融資利率不低于中國人民銀行要求同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券天數(shù)計算。54．【解析】答案為C。證券企業(yè)凡經(jīng)營以下業(yè)務(wù)中任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元：（1）證券承銷與保薦；（2）證券自營；（3）證券資產(chǎn)管理；（4）其余證券業(yè)務(wù)。55．【解析】答案為C。格式化詢價是指參加者必須按照交易系統(tǒng)要求格式內(nèi)容填報自己交易意向。56．【解析】答案為C?，F(xiàn)在，我國對B股（人民幣特種股票）實施T＋3交收方式。在T＋0日，結(jié)算企業(yè)依照證券交易所提供B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會員“清算交收表”，并以《交收通知書》形式送交關(guān)于結(jié)算會員（包含B股托管銀行）?！督皇胀ㄖ獣钒l(fā)生在T＋0日各B股賬戶逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。57．【解析】答案為D。依照我國現(xiàn)行關(guān)于制度要求，過戶費為成交面額0．1%，起點1元，由中國登記結(jié)算企業(yè)向投資者收取。58．【解析】答案為C。A選項為融券專用賬戶統(tǒng)計內(nèi)容；B選項為客戶信用交易擔(dān)確保券賬戶統(tǒng)計內(nèi)容；D選項為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶統(tǒng)計內(nèi)容。59．【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，包括企業(yè)經(jīng)營、財務(wù)或者對該企業(yè)證券市場價格有重大影響還未公開信息，所以A選項說法錯誤；只有所任企業(yè)職務(wù)能夠獲取企業(yè)關(guān)于內(nèi)幕信息人員買賣本企業(yè)證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項說法錯誤；內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不但發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項說法錯誤。60．【解析】答案為B。指定收款賬戶應(yīng)該是在中國證券監(jiān)督管理委員會立案客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參加人名稱應(yīng)該一致。二、多項選擇題1．【解析】答案為BCD。以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對通常投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應(yīng)該推行職責(zé)有：（1）辦理證券交易所會員資格、席位、參加者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求其余文件。（3）組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)會員內(nèi)部培訓(xùn)。（4）組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉行培訓(xùn)。（5）協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)改造、測試等。（6）每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送業(yè)務(wù)文件，并給予協(xié)調(diào)落實。（7）及時更新會員專區(qū)中會員總部、分支機(jī)構(gòu)相關(guān)資料及其余信息。（8）督促會員及時推行匯報與公告業(yè)務(wù)。（9）督促會員及時交納各項費用。（10）證券交易所要求推行其余職責(zé)。3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事事項有：①以營利為目標(biāo)業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③公布對證券價格進(jìn)行預(yù)測文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會同意其余業(yè)務(wù)。4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)該對會員財務(wù)情況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及恪守國家關(guān)于法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全方面檢驗，并將檢驗結(jié)果匯報中國證監(jiān)會。5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易區(qū)分主要有：（1）集中性不一樣。場外交易市場是一個分散無形市場，它沒有固定、集中交易場所；（2）組織性不一樣。場外交易市場組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制；（3）公開性不一樣。場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》要求，深圳證券交易所對證券交易中以下事項，給予重點監(jiān)控：（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；（2）證券買賣時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)要求限制行為；（3）可能影響證券交易價格或者證券交易量異常交易行為；（4）證券交易價格或者證券交易量顯著異常情形；（5）深圳證券交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控其余事項。7．【解析】答案為BCD。A選項屬于交易性過戶情形。8．【解析】答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)同意投資額度內(nèi)，能夠投資于中國證監(jiān)會同意人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項外，還包含中國證監(jiān)會允許其余金融工具。9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險主要方法包含：（1）證券企業(yè)要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識；（2）要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；（3）加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要步驟和風(fēng)險點控制；（4）強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實施相互分離管理制度。D選項屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要方法。10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條要求，企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)有以下情形之一，由證券交易所決定暫停其企業(yè)債券上市交易：（1）企業(yè)有重大違法行為；（2）企業(yè)情況發(fā)生重大改變不符合企業(yè)債券上市條件；（3）發(fā)行企業(yè)債券所募集資金不按照核準(zhǔn)用途使用；（4）未按照企業(yè)債券募集方法推行義務(wù)；（5）企業(yè)最近2年連續(xù)虧損。11．【解析】答案為ABD。C選項應(yīng)改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所要求會員必須負(fù)擔(dān)義務(wù)包含：（1）恪守國家關(guān)于法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。（2）恪守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場從事證券交易活動（深圳證券交易所無此項要求）。（4）維護(hù)投資者和證券交易所正當(dāng)權(quán)益，促進(jìn)交易市場穩(wěn)定發(fā)展。（5）按要求繳納各項經(jīng)費和提供關(guān)于信息資料以及相關(guān)業(yè)務(wù)報表和賬冊。（6）接收證券交易所監(jiān)督等。13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，確保金歸融資方，所以B選項錯誤。14．【解析】答案為ABCD?！蹲C券企業(yè)監(jiān)督管理條例》要求，證券企業(yè)經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)該具備以下條件：（1）證券企業(yè)治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（2）風(fēng)險控制指標(biāo)符合要求，財務(wù)情況、合規(guī)情況良好；（3）有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（4）有完善融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；（5）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求其余條件。15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購交易主體限于在中國結(jié)算企業(yè)上海分企業(yè)以法人名義開立證券賬戶機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。16．【解析】答案為ACD。依照我國證券交易所相關(guān)要求，集合競價確定成交價標(biāo)準(zhǔn)是（1）可實現(xiàn)最大成交量價格；（2）高于該價格買入申報與低于該價格賣出申報全部成交價格；（3）與該價格相同買方或賣方最少有一方全部成交價格。17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算企業(yè)依照交易所傳來數(shù)據(jù)按凈額清算標(biāo)準(zhǔn)分別計算每個結(jié)算參加人在T＋1目標(biāo)應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項錯誤；假如結(jié)算參加人備付金賬戶內(nèi)余額不足，則結(jié)算參加人應(yīng)該于T＋1日17：00前及時補(bǔ)足，所以D選項錯誤。18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要負(fù)擔(dān)以下義務(wù)：（1）按協(xié)議約定負(fù)擔(dān)投資風(fēng)險；（2）確保委托資產(chǎn)起源及用途正當(dāng)性；（3）不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃；（4）不得轉(zhuǎn)讓關(guān)于集合資產(chǎn)管理協(xié)議或所持集合資產(chǎn)管理計劃份額；（5）按照協(xié)議約定支付管理費、托管費及其余費用。19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項錯誤。20．【解析】答案為ABC。我國存在股票柜臺交易，所以D選項錯誤。21．【解析】答案為ABCD。證券企業(yè)營業(yè)部在為客戶辦理以下賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)該進(jìn)行客戶身份識別：（1）資金賬戶開立、注銷；（2）代理證券賬戶開立、指定交易及撤消指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；（3）代辦開放式基金賬戶開立、注銷：（4）信用賬戶開立、注銷；（5）客戶資料修改；（6）指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；（7）交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；（8）開通非柜面交易委托方式；（9）增加服務(wù)品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶規(guī)范；（11）其余與賬戶管理關(guān)于主要業(yè)務(wù)。22．【解析】答案為CD。從詳細(xì)操作規(guī)程看，投資者在使用證券企業(yè)網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券企業(yè)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券企業(yè)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托有效身份識別證件。23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報價格應(yīng)該符合以下要求，交易方可成立：（1）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制，由買賣雙方在前收盤價上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專題資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。25．【解析】答案為ABCD。客戶自行輸入委托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤步驟，降低了申報差錯，降低了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商糾紛。26．【解析】答案為ABC?！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》簽署人包含客戶、指定商業(yè)銀行和證券企業(yè)三方。27．【解析】答案為ABC?！蹲C券企業(yè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》第五十條要求，證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)該確保集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其余客戶資產(chǎn)、不一樣集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核實、分賬管理。28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，依法對證券企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動中包括客戶選擇、協(xié)議訂立、授信額度確實定、擔(dān)保物收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物通知以及處罰擔(dān)保物等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢驗和現(xiàn)場檢驗。29．【解析】答案為BC。A選項描述是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購；D選項應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)（基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人），或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)（基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部），應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券初始轉(zhuǎn)股價格可因企業(yè)送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行調(diào)整，詳細(xì)調(diào)整情況企業(yè)應(yīng)給予公告。32．【解析】答案為ABC。D選項違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計劃中主要負(fù)擔(dān)義務(wù)，即：客戶不得非法聚集他人資金參加集合資產(chǎn)管理計劃，不得轉(zhuǎn)讓關(guān)于集合資產(chǎn)管理協(xié)議或所持集合資產(chǎn)管理計劃份額。33．【解析】答案為BD。A選項應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍”；C選項應(yīng)為“最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。34．【解析】答案為ABCD。證券企業(yè)應(yīng)經(jīng)過合理預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密賬戶管理、嚴(yán)格資金審批調(diào)度、規(guī)范交易操作及完善交易統(tǒng)計保留制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率公布時間是：上交所每季度最終一個營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項說法錯誤。36．【解析】答案為AD。主辦券商主辦業(yè)務(wù)公布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)分析匯報包含在掛牌前公布推薦匯報，在企業(yè)披露定時匯報后10個工作日內(nèi)公布對定時匯報分析匯報，以及在董事會就企業(yè)股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后5個工作日內(nèi)公布分析匯報，客觀地向投資者揭示企業(yè)存在風(fēng)險。37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞?nèi)交易應(yīng)由證券企業(yè)單端發(fā)起，所以B選項不符合題意。38．【解析】答案為BD。