政府和社會資本合作PPP污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目可行性研究報告編制大綱

政府和社會資本合作（PPP）-污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目可行性研究匯報

黨十八大以來，新型城鎮(zhèn)化建設(shè)成為推進我國經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型重大引擎，十八屆三中全會提出落實“允許社會資本經(jīng)過特許經(jīng)營等方式參加城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運行”精神，深入推進以預(yù)算改革、稅制改革以及財政改革為重點。在此基礎(chǔ)上，為了拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，完善財政投入及管理方式，加緊轉(zhuǎn)變政府職能，國務(wù)院、財政部、發(fā)改委數(shù)次發(fā)文要求大力推廣政府與社會資本合作（PPP）模式。依照《財政部PPP模式操作指南》要求，PPP項目標操作主要包含項目識別、項目準備、項目采購、項目執(zhí)行和項目移交五個階段，共19個步驟。詳細操作流程以下列圖所表示：項目識別階段中，分為4個步驟：項目發(fā)起、項目篩選、物有所值評價、財政承受能力論證。第一個步驟項目發(fā)起，需提供項目提議書；第二個步驟項目篩選，新建、改建項目需提供項目可行性研究匯報、初步實施方案、產(chǎn)出說明；存量項目需提供項目公共資產(chǎn)歷史材料、產(chǎn)出說明、初步實施方案；第三個步驟物有所值評價，需提供項目物有所值評價匯報；第四個步驟財政承受能力論證需提供財政承受能力論證匯報。項目準備階段需提供項目實施方案；項目采購、項目執(zhí)行、項目移交階段詳細材料見下表：PPP項目各階段需要文件資料序號工作階段包括文件1項目識別項目發(fā)起《項目提議書》2項目篩選新建、改建項目《新建、改建項目可行性研究匯報》3《新建、改建項目初步實施方案》4《新建、改建項目產(chǎn)出說明》5存量項目《存量項目公共資產(chǎn)歷史材料》6《存量項目產(chǎn)出說明》7《存量項目初步實施方案》8物有所值評價《項目物有所值評價匯報》9物有所值評價《財政承受能力論證匯報》10項目準備《項目實施方案》11項目采購資格預(yù)審《資格預(yù)審文件》12《資格預(yù)審公告》13《資格預(yù)審申請》14《資格預(yù)審評審匯報》15項目采購文件包含但不限于：采購邀請、競爭者須知、競爭者資格、資信、業(yè)績證實文件、采購方式說明、政府對項目實施機構(gòu)授權(quán)、實施方案批復(fù)、項目相關(guān)審批文件、采購程序說明、響應(yīng)文件編制要求、提交對應(yīng)文件截止時間、項目開啟時間和地點、強制擔保確保金數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目協(xié)議草案及其余法律文本，以及采購需求中技術(shù)、服務(wù)要求及協(xié)議草案條款16項目響應(yīng)文件《競爭性磋商公告》17《采購文件》18《補遺文件》19《競爭性磋商響應(yīng)文件》20《采購需求方案》21《采購需求方案評審匯報》22談判與簽署協(xié)議《確認談判備忘錄》23《項目協(xié)議》24《承繼項目協(xié)議補充協(xié)議》25項目執(zhí)行項目企業(yè)設(shè)置《項目企業(yè)設(shè)置文件》26融資管理《融資方案》27《履約保函》28績效監(jiān)測與支付《項目產(chǎn)出績效指標季/年報》29《項目產(chǎn)出說明》30《修訂項目協(xié)議申請》31中期評定《項目中期評定》32項目移交移交準備《移交賠償方案》33性能測試《資產(chǎn)評定和性能測試方案》34績效評價《項目績效評價》關(guān)聯(lián)匯報：污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化PPP項目提議書污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化PPP項目可行性研究匯報污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化PPP項目實施方案污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化PPP項目物有所值評價匯報污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化PPP項目財政承受能力評價匯報可行性研究匯報綱領(lǐng)第一章總論 1.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目概況 1.1.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目名稱 1.1.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目性質(zhì) 1.1.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)單位 1.1.4可研匯報編制單位 編制單位：北京智博睿投資咨詢有限企業(yè)1.1.5污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)地點 1.1.6污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模 1.1.7污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目運行模式 1.1.8污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)進度 1.1.9投資規(guī)模和資金籌措方案 1.1.10污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目回報機制 1.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)單位概況 1.3編制依據(jù)、標準和范圍 1.3.1可研編制情況 1.3.2編制依據(jù) 1.3.3編制標準 1.3.4編制范圍 1.4可行性研究結(jié)論 1.4.1基本結(jié)論 1.4.2項目建設(shè)意義 1.4.3經(jīng)濟效益分析 1.4.4社會效益分析 1.4.5污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目PPP實施可行性 1.4.6社會評價結(jié)論 1.4.7風(fēng)險分析結(jié)論 1.4.8社會穩(wěn)定風(fēng)險分析結(jié)論 第二章污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目背景及必要性 2.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)背景 2.1.1政策背景 2.1.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目提出理由 2.1.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目采取PPP模式實施背景 2.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)必要性 2.2.1是地方產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要 2.2.2是完善產(chǎn)業(yè)鏈條、保障區(qū)域可連續(xù)發(fā)展需要 2.2.3是實現(xiàn)規(guī)?；?、產(chǎn)業(yè)化、標準化發(fā)展需要 第三章市場分析、銷售方案及風(fēng)險分析 3.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目產(chǎn)品市場分析 3.1.1市場分析 3.1.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目產(chǎn)品市場分析 3.2產(chǎn)品營銷計劃和策略 3.2.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目目標市場選擇 3.2.2產(chǎn)品銷售策略和銷售模式 3.2.3產(chǎn)品銷售隊伍和銷售網(wǎng)絡(luò)建設(shè) 3.3市場風(fēng)險分析 3.3.1生產(chǎn)能力與實際產(chǎn)量分析 3.3.2銷售和價格改變分析 3.3.3產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量分析 3.3.4投資風(fēng)險分析及對策 第四章建設(shè)條件與廠址選擇 4.1建設(shè)條件 4.1.1地理概況 4.1.2區(qū)位交通 4.1.3自然氣候 4.1.4經(jīng)濟發(fā)展水平 4.2場址選擇 4.2.1選址標準 4.2.2選址方案 4.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)基礎(chǔ)條件 第五章污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)方案 5.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目總體規(guī)劃 5.2建設(shè)規(guī)模及內(nèi)容 5.2.1建設(shè)規(guī)模 5.2.2建設(shè)內(nèi)容 5.3產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃 5.3.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目運行模式 5.3.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目產(chǎn)業(yè)鏈布局 5.4技術(shù)方案 5.4.1技術(shù)標準 5.3.2技術(shù)方案 5.5工程方案 5.5.1設(shè)計規(guī)范和標準 5.5.2工程設(shè)計標準 5.5.3工程設(shè)計方案 第六章總圖運輸及公用工程 6.1總圖布置 6.1.1總圖布置方案關(guān)鍵點及說明 6.1.2總圖布置方案 6.2運輸 6.3公用工程 6.3.1給排水 6.3.2供電 6.3.3通風(fēng)與空調(diào) 6.3.4維修 6.3.5通訊設(shè)施 6.3.6道路及綠化 第七章節(jié)能、節(jié)水 7.1用能標準和節(jié)能規(guī)范 7.1.1標準和標準 7.1.2規(guī)范和依據(jù) 7.2能耗情況和能耗指標分析 7.3節(jié)能節(jié)水方法分析 7.3.1建筑節(jié)能 7.3.2工藝節(jié)能 7.3.3電氣節(jié)能 7.3.4暖通、動力節(jié)能 7.3.5節(jié)水方法 7.4節(jié)能管理 7.5用能綜合評價 第八章環(huán)境保護 8.1環(huán)境保護執(zhí)行依據(jù)和標準 8.1.1設(shè)計依據(jù) 8.1.2環(huán)境質(zhì)量標準 8.1.3污染物排放標準 8.2主要污染物排放分析 8.2.1建設(shè)期對環(huán)境影響 8.2.2運行期對環(huán)境影響 8.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目擬采取主要環(huán)境保護方法 8.3.1建設(shè)期污染防治方法 8.3.2運行期污染防治方法 8.4環(huán)境影響評價結(jié)論 第九章勞動安全衛(wèi)生及消防 9.1勞動安全衛(wèi)生 9.1.1設(shè)計依據(jù) 9.1.2勞動安全 9.1.3職業(yè)衛(wèi)生 9.2消防安全 9.2.1設(shè)計主要依據(jù) 9.2.2消防標準及方法 第十章組織機構(gòu)與人力資源配置 10.1企業(yè)組織 10.1.1企業(yè)組織形式 10.1.2企業(yè)管理 10.1.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目管理體制 10.2勞動定員和人員培訓(xùn) 10.2.1勞動定員 10.2.2人員培訓(xùn) 第十一章招標方案及實施進度安排 11.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目招投標方案 11.1.1概述 11.1.2招標組織形式 11.1.3招標方式 11.3污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目實施進度安排 第十二章污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目投資估算與資金籌措 12.1投資估算 12.1.1估算依據(jù) 12.1.2估算條件 12.1.3估算范圍 12.1.4污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目建設(shè)投資組成 12.1.5流動資金 12.2資金籌措 12.3資金使用計劃 第十三章財務(wù)評價 13.1財務(wù)評價依據(jù)、范圍及假設(shè)條件 13.1.1財務(wù)評價依據(jù)及范圍 13.1.2假設(shè)條件 13.2基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及參數(shù)選取 13.2.1計算期及生產(chǎn)負荷 13.2.2基準收益率 13.2.3取費標準 13.2.4折舊和攤銷 13.2.5稅率 13.2.6公積金 13.3財務(wù)效益與費用估算 13.3.1銷售收入估算 13.3.2生產(chǎn)總成本估算 13.3.3利潤及利潤分配 13.4財務(wù)分析 13.4.1財務(wù)盈利能力分析 13.4.2財務(wù)生存能力分析 13.5不確定性分析 13.5.1盈虧平衡分析 13.5.2敏感性分析 13.6財務(wù)評價結(jié)論 第十四章社會影響評價 14.1社會影響分析 14.2互適性分析 14.3社會風(fēng)險分析 14.4社會效益分析 14.5社會評價結(jié)論 第十五章污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目PPP模式可行性分析 15.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目物有所值分析 15.1.1污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目物有所值計算 15.1.2污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目物有所值評價結(jié)論 15.2財政可承受能力分析 15.2.1財政支出責任識別和測算 15.2.2財政承受能力評定結(jié)論 第十六章污水及垃圾處理環(huán)衛(wèi)一體化項目風(fēng)險分析 16.1風(fēng)險識別與評價 16.1.1主要風(fēng)險 16.1.2其它