基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬B卷題庫帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬B卷題庫帶答案

單選題（共50題）1、(2017年)某公司擬申請股權投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在受理其申請登記材料后發(fā)現其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機構名單C.接受申請并予以登記D.要求該公司進行整改，整改完成后予以登記【答案】A2、股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C3、進行內部復核是盡職調查步驟之一，下列關于其說法不正確的是（）。A.內部復核在盡職調查工作中，起著防范風險、提高盡職調查質量的作用B.內部復核屬于股權投資機構外部監(jiān)督機制C.股權投資機構進行項目盡職調查質量控制的內部復核，通常采取項目組內部復核與項目主管領導的復核兩個層次D.內部復核是指股權投資機構內部的復核機構或者復核人員，對盡職調查報告等材料進行審核，并提出復核意見的行為【答案】B4、關于合伙型股權投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。A.全體投資項目到期退出B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現C.部分合伙人決定解散D.合伙協(xié)議約定的經營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經營【答案】C5、股權投資基金投資者按（）享受收益和承擔風險。A.其所持有的基金份額B.人數多少C.認繳出資額D.合同約定【答案】A6、股權投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、（2019年真題）股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、國內股權投資基金的募集對象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務【答案】D10、股權投資基金常用的估值方法為（）。A.相對估值法和成本法B.成本法和折現現金流估值法C.折現現金流估值法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法D.清算價值法和成本法【答案】C11、股權投資基金的合格投資者指的是具備（）識別能力和（）承擔能力。A.資產B.管理C.責任D.風險【答案】D12、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構【答案】C13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所的資質（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數量限制D.應出具過類似意見書【答案】A14、關于公司型基金與合伙型基金的設立步驟，順序正確的是（）。A.申請設立登記-名稱孩先核準-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案B.名稱確定-申請登記-領取執(zhí)照-基金備案C.名稱申請登記-核準相關資料-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案D.名稱預先核準-申請設立登記-領取營業(yè)執(zhí)照-基金備案【答案】D15、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產不低于3000萬元B.凈資產不低于300萬元C.總資產不低于1000萬元D.凈資產不低于1000萬元【答案】D16、（2017年真題）有限責任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關申請設立登記。A.半數以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B17、下列關于協(xié)議轉讓的分類，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務所的資質（）。A.無特殊要求B.至少開立3年以上C.從業(yè)人員有數量限制D.應出具過類似意見書【答案】A19、關于投資機構投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關注被投資企業(yè)經營狀況【答案】A20、（2017年真題）股權投資基金管理人應當根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整，發(fā)生重大事項的，股權投資基金管理人應當在（）個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.15【答案】C21、（2017年真題）下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者D.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算【答案】C22、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。A.普通合伙人以現金出資，有限合伙人以勞務出資B.至少應當有三個普通合伙人C.普通合伙人甲對外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成【答案】C23、股權投資基金投資后管理的增值服務不包括（）A.協(xié)助建立規(guī)范的財務管理體系B.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理架構C.為企業(yè)提供管理咨詢服務D.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況【答案】D24、（2020年真題）關于私人股權，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C25、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作日通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)輸澄記，未鍵記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D26、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的D.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的【答案】C27、以下不屬于股權回購的基本運作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D28、（）不得成為普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、根據《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內不得轉讓。A.五年B.一年C.兩年D.六個月【答案】B30、以下哪項不是私募股權投資基金投資者關系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當干預影響基金和管理人的正常運作D.可以及時掌握基金資產的狀況“黑箱”操作給基金資產帶來的風險【答案】D31、關于股權投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅠC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ【答案】C32、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會并作出同意改制的決議B.召開股東會并形成確定股改內容的股東會決議C.驗資機構驗資并出具驗資報告D.制作掛牌申請文件【答案】D33、(2017年)下列不屬于資產負債表重大變化的是（）。A.應付賬款發(fā)生變化B.應收賬款發(fā)生變化C.流動比率發(fā)生變化D.現金與存貨發(fā)生變化【答案】C34、（2020年真題）股權投資基金隨目標企業(yè)的盡職調查內容不包括（）。A.業(yè)務盡調B.項目估值C.財務盡調D.法律盡調【答案】B35、（）是指做市商在全國股份轉讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在其報價價位和數量范圍內履行與投資者成交義務的轉讓方式。A.做市轉讓B.協(xié)議轉讓C.上市轉讓D.股權轉讓【答案】A36、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內股份有限公司的名義向國外證券主管機構申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當地（）申請上市。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會D.證監(jiān)會及其派出機構【答案】B37、資產管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確?；疬_到預期回報B.保護投資者權益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B38、關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、股權投資基金起源于（）。A.美國B.英國C.丹麥D.日本【答案】A40、QFLP制度,即（）,是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內的股權投資基金市場?A.境外有限公司制度B.境外有限合伙人制度C.合格境外有限合伙人制度D.合格境外股東獨資制度【答案】C41、關于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B42、（2018年真題）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準設立的第一家（）證券交易場所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會員制【答案】A43、中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A44、當投資者風險承受能力與基金產品風險等級不匹配時，下列說法正確的是（）A.投資者不能購買與其風險承受能力不匹配的產品B.投資者堅持購買與其風險承受能力不符的產品或者服務時，募集機構應該遵循特定程序進行風險警示C.募集機構允許投資者購買與其風險承受能力不匹配的產品D.募集機構不需要確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者【答案】B45、企業(yè)境內上市的形式不包括()A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權為對價,認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現企業(yè)間接上市B.通過與上市公司進行中大資產重組,進而實現間接上市C.境內首次公開發(fā)行上市D.通過收購上市公司控股股東的股權成為上市公司的母公司,進而實現間接上市【答案】D46、基金行業(yè)協(xié)會的性質是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、已分配收益倍數=1表示（）。A.成本已經收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】