證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題?？糂卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B2、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國家對金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C3、會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）等。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ【答案】C5、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。A.包銷B.承購包銷C.代銷D.公開招標(biāo)【答案】B6、上市公司再融資的方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D7、（2020年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法中錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)換債券其有效期限與一般債券相同，指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時間B.在期限內(nèi)允許可轉(zhuǎn)換債券的持有人按轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格轉(zhuǎn)換成發(fā)行人的股票C.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后5個工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息D.回售是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為【答案】D9、下列關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務(wù)B.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理機(jī)制和風(fēng)險控制機(jī)制，有效識別、評估、控制公司經(jīng)營管理中的各類風(fēng)險，保證公司的經(jīng)營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務(wù)提供擔(dān)保C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經(jīng)營管理的重大事件的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【答案】D10、以下不屬于金融市場的重要性的是（）A.優(yōu)化資源配置、B.宏觀調(diào)控C.促進(jìn)儲蓄一投資轉(zhuǎn)化D.風(fēng)險管理【答案】D11、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟(jì)實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D12、（）時間段為上海證券交易所開盤集合競價階段。A.9：15～9：20B.9：15～9：25C.9：20～9：30D.9：15～9：30【答案】B13、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是（）。A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票【答案】C14、根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機(jī)構(gòu)對客戶的評估項目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。A.應(yīng)在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，分期發(fā)行B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元【答案】D16、按財務(wù)管理劃分的金融市場有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A18、金融互換可以分為（）等類別。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、計算累計利息時，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。A.360天B.365天C.實際全年天數(shù)D.366天【答案】A20、下列不屬于對境內(nèi)居民個人開放B股市場之前境內(nèi)上市外資股特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B21、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】C22、下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法,正確的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A23、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備最近（）年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。A.5B.3C.2D.1【答案】C24、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場過熱時中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開市場操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D25、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B26、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A27、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅【答案】A28、聲譽風(fēng)險管理的方法包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報價B.對話報價C.小額報價D.雙邊報價【答案】C30、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨立轉(zhuǎn)讓C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨立買賣的對象D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券【答案】C31、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D32、（），是指發(fā)行人向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票累計超過（）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)或法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A33、（2018年真題）客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B34、深圳證券交易所于（）年正式開業(yè)。A.1995B.1993C.1989D.1991【答案】D35、證券發(fā)行市場又稱（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.次級市場【答案】A36、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B37、不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征不包括以A.風(fēng)險偏好B.風(fēng)險收益性C.風(fēng)險認(rèn)知度D.實際風(fēng)險承受能力【答案】B38、將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.金融資產(chǎn)到期期限C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B39、下列（）表現(xiàn)屬于系統(tǒng)性金融風(fēng)險。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個月的數(shù)據(jù)【答案】C41、普通股股東可以優(yōu)先認(rèn)購新股的數(shù)量應(yīng)當(dāng)（）。A.無限制B.按照個人經(jīng)濟(jì)實力確定C.由股份公司確定D.按持股比例確定【答案】D42、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①②?C.①③④D.①②③④【答案】C43、直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C44、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、股票發(fā)行類型有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。A.股票名稱不同B.股票編號不同C.股票的記載方式不同D.股東權(quán)利不同【答案】C47、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A48、（