證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬?？荚囶}匯編

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬?？荚囶}匯編

單選題（共50題）1、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金C.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段【答案】A2、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理---術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影響是指偏離預(yù)期，()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的?！敬鸢浮緽3、以下關(guān)于交易所債券市場(chǎng)托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C4、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響【答案】B5、根據(jù)《證券交易所管理辦法》，下列關(guān)于證券交易所職能的說法，正確的有()。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、（2019年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財(cái)政政策C.經(jīng)濟(jì)增長D.貨幣政策【答案】A7、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個(gè)交易日B.每三個(gè)交易日C.每兩個(gè)交易日D.每五個(gè)交易日【答案】A8、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、2004年1月，（）發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，為我國資本市場(chǎng)改革和發(fā)展作出了全面部署。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.國務(wù)院D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)【答案】C10、我國在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C11、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票期權(quán)C.股票指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】D12、如果客戶采用（）方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。A.柜臺(tái)委托B.非柜臺(tái)委托C.自助委托D.人工委托【答案】C13、深圳證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合：股票上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B14、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機(jī)構(gòu)投資者D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)【答案】C15、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢(shì)是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A16、下列關(guān)于我國利用國際債券市場(chǎng)籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B17、證券交易所的主要職能包括（）。A.①②③④B.①③④C.②④D.①②③【答案】A18、（）是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。A.收益公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.保證公司債券D.信用公司債券【答案】C19、銀行間債券市場(chǎng)包括（）等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場(chǎng)。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、自2006年之后，納斯達(dá)克的分層制度將市場(chǎng)分為（）三個(gè)板塊。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B21、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、（2018年真題）貨幣市場(chǎng)基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B23、（2018年真題）我國證券公司監(jiān)管制度主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C24、影響國債銷售價(jià)格的因素有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、下列關(guān)于股票的流動(dòng)性說法錯(cuò)誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D26、下列不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃C.根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置D.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告【答案】D27、常見的間接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B29、衍生工具的特點(diǎn)有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D30、—般情況下，關(guān)于發(fā)債機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B31、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績的絕對(duì)指標(biāo)是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A32、我國證券交易所的證券交易采?。ǎ话阃顿Y者只能委托會(huì)員間接進(jìn)行交易。A.代理制B.代銷制C.經(jīng)紀(jì)制D.委托制【答案】C33、（）是指買入債券到賣出債券期間所獲得的年平均收益。A.當(dāng)前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.贖回收益率【答案】C34、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)<2018—2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度管理辦法>的通知》下面關(guān)于2018年至2020年儲(chǔ)蓄國債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B35、證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債應(yīng)符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列關(guān)于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指數(shù)詹森指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在比較不同基金的投資收益時(shí)，詹森指數(shù)要優(yōu)于特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)B.詹森指數(shù)是以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績的相對(duì)指標(biāo)C.詹森指數(shù)是一種在風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的絕對(duì)績效度量方法D.詹森指數(shù)能評(píng)估基金的業(yè)績優(yōu)于基準(zhǔn)的程度【答案】B38、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報(bào)送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D39、以下不屬于重大違法類強(qiáng)制退市的情形是（）。A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場(chǎng)秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響上市地位D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的【答案】D40、國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流動(dòng)。以下不屬于這些有價(jià)證券的是（）。A.優(yōu)先股股票B.政府債券C.出口信貸D.企業(yè)債券【答案】C41、（2020年真題）債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、—般而言，基金投資管理的流程包括以下環(huán)節(jié)（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D43、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用表現(xiàn)在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A45、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B46、配股除了應(yīng)當(dāng)符合上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)于上市公司配股還有以下的特別規(guī)定，即（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)C.銀行間債券市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】C48、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金B(yǎng).收入型基金、成長型基金、平衡型基金C.成長型基金、收