證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型及答案（考點(diǎn)題）

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型及答案（考點(diǎn)題）

單選題（共50題）1、我國股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。A.監(jiān)管制度B.發(fā)行方式C.發(fā)行定價D.發(fā)行日期【答案】D2、為流動性相對差一些的證券提供交易服務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.SETS系統(tǒng)B.SETSqx系統(tǒng)C.IOB系統(tǒng)D.SEAQ系統(tǒng)【答案】B3、下列機(jī)構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有（）。A.①④B.①②③④C.①②D.②④【答案】B4、根據(jù)不同的附加條件，優(yōu)先股可以分為（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③⑤【答案】B5、（）是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。A.周期性B.加速性C.不確定性D.擴(kuò)散性【答案】B6、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B7、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D8、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.A股C.H股D.B股【答案】A9、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D10、以下關(guān)于現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念的說法中，（）是正確的。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D11、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準(zhǔn)的增資方式是（）A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D12、按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過（）家，特大型公司發(fā)行時，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。A.2B.3C.4D.5【答案】A13、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B14、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D15、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。A.驗(yàn)證B.審單C.查驗(yàn)資金及證券D.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D16、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴(kuò)張期往往會選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C17、關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、通常情況下，()可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小。A.優(yōu)先股B.債券C.基金D.金融衍生品【答案】B19、貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A20、風(fēng)險(xiǎn)衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、在考慮影響公司股價變動的因素時，進(jìn)行行業(yè)分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C22、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D23、下列屬于資本市場對外開放新實(shí)踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C24、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C25、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在（）注冊。A.中國銀監(jiān)會B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.中國人民銀行D.商務(wù)部【答案】B26、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價值和社會價值增長為總體目標(biāo)，從（）等多個層面，對金融機(jī)構(gòu)所有的風(fēng)險(xiǎn)因子、所有的業(yè)務(wù)線路和產(chǎn)品、所有的分支機(jī)構(gòu)和所有的人員和完整的經(jīng)營過程進(jìn)行的管理過程。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C27、按基金的投資目標(biāo)劃分，可將證券投資基金分為（）等。A.①②③B.②③C.①②D.①③【答案】A28、投資人可通過辦理()實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。A.份額轉(zhuǎn)換B.非交易過戶C.變更管理人業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)【答案】D29、商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B30、主板（中小企業(yè)板）非公開發(fā)行股票的條件正確的是（）。A.發(fā)行對象人數(shù)大于10人B.發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%C.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓答【答案】B31、根據(jù)（）劃分，債券可分為長期債券、短期債券和中期債券。A.債券形態(tài)B.募集方式C.付息方式D.償還期限【答案】D32、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B33、以下關(guān)于公募基金的說法不正確的有（）。、A.公募基金投資金額要求高B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售C.公募基金的募集對象不固定D.公募基金適合中小投資者參與【答案】A34、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報(bào)競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單【答案】C35、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C36、以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、（2020年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）A.特定對象確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D38、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B39、申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()萬元人民幣以上的注冊資本。A.300B.500C.100D.200【答案】C40、在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競價方式即為（）A.連續(xù)競價B.集中競價C.規(guī)定競價D.—次性競價【答案】B41、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A42、基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)稱為()。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)【答案】A43、申請發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D44、2011年12月16日，中國證監(jiān)會、中國人民銀行、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》，開啟了（）的試點(diǎn).A.ETFB.QDIIC.QFIID.RQFII【答案】D45、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】C46、目前，中國已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。A.財(cái)政部B.中國證監(jiān)會C.原中國銀監(jiān)會D.中央銀行【答案】D47、投資者在參與滬深300股指期貨交易時,所使用的交易編碼應(yīng)根據(jù)投資目的不同分為()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】