煙草專賣系統(tǒng)流程診斷課件

＃＃煙草專賣系統(tǒng)流程診斷專賣流程診斷第一部分專賣新流程分析專賣主要工作法律法規(guī)宣傳、專賣內(nèi)務(wù)管理-----任務(wù)型-----目標(biāo)考核-----PDCA管理（計劃、實施、檢查考核、改進(jìn)）專賣許可證管理、市場檢查、行政處罰和案件辦理、內(nèi)部專賣管理、查獲煙的管理、流程型-----流程導(dǎo)向型-----指標(biāo)考核工作分析專賣許可證管理查獲煙管理行政處罰、案件辦理市場檢查煙草專賣法制宣傳內(nèi)部專賣管理145362專賣系統(tǒng)核心流程/任務(wù)責(zé)任部門/崗位子過程現(xiàn)狀及要求過程KPI結(jié)果KPI法規(guī)處專賣處1許可證申領(lǐng)管理專賣處（科）申請、審查、實地勘查、審批、決定、告知、送達(dá)、材料歸檔進(jìn)一步明確要求和標(biāo)準(zhǔn)2許可證變更管理：3許可證報停和恢復(fù)管理：4許可證注銷管理：5許可證延續(xù)管理：6許可證補辦管理登報聲明、申請、審查、實地勘查、審批、決定、告知、送達(dá)、材料歸檔：7作廢許可證管理希明確要求專賣系統(tǒng)核心流程分析專賣系統(tǒng)核心流程分析專賣系統(tǒng)核心流程/任務(wù)責(zé)任部門/崗位子過程現(xiàn)狀和要求過程KPI結(jié)果KPI法規(guī)處專賣處8常規(guī)檢查計劃、實施希明確計劃制定要求、檢查內(nèi)容要求等9非常規(guī)檢查舉報（投訴）、專項檢查、聯(lián)合執(zhí)法、暗訪方案、實施、總結(jié)補充10零售戶計分分類已建立、資源11走訪計劃、實施希明確走訪要求專賣系統(tǒng)核心流程分析專賣系統(tǒng)核心流程/任務(wù)責(zé)任部門/崗位子過程現(xiàn)狀和要求過程KPI結(jié)果KPI法規(guī)處專賣處12煙草專賣行政處罰、案件辦理調(diào)查、預(yù)審、審理、審批已建立標(biāo)準(zhǔn)13專賣查獲卷煙管理移交、儲存、處置希建立專賣查獲卷煙管理制度14煙草法律法規(guī)宣傳許可證發(fā)放時法律法規(guī)宣傳、走訪時法律法規(guī)宣傳、專項宣傳活動等希建立制度15行業(yè)內(nèi)部專賣管理階段性檢查日常檢查建立階段性檢查制度希完善16專賣內(nèi)務(wù)管理整理、完善專賣系統(tǒng)核心流程/任務(wù)責(zé)任部門/崗位子過程現(xiàn)狀和要求過程KPI結(jié)果KPI法規(guī)處專賣處17卷煙鑒別檢驗質(zhì)檢分站受理、審查、決定已建立18專賣行政復(fù)議法規(guī)處受理、審查、決定受理、審查、決定19監(jiān)督檢查法規(guī)處增現(xiàn)場合規(guī)性檢查制度20滿意程度調(diào)查希聯(lián)合開展專賣系統(tǒng)核心流程分析專賣現(xiàn)有流程流程名稱1煙草專賣零售許可證辦理2煙草專賣品準(zhǔn)運辦理3市場檢查工作4煙草專賣行政處罰、案件辦理工作5執(zhí)法協(xié)作工作流程6專賣執(zhí)法證件管理工作流程7專賣宣傳工作流程8制度匯編市場檢查/行政處罰工作標(biāo)準(zhǔn)/證件管理/內(nèi)部專賣監(jiān)督管理工作/

隊伍建設(shè)

/內(nèi)務(wù)管理/情報網(wǎng)絡(luò)建設(shè)/

戶籍化管理

/聯(lián)合執(zhí)法

9專賣信息報道工作流程專賣現(xiàn)有流程流程名稱10專賣數(shù)據(jù)報表統(tǒng)計工作流程11工作計劃、總結(jié)及專項行動方案編制流程12專賣行政復(fù)議流程13卷煙鑒別檢驗流程14151617專賣新流程討論專賣工作核心工作內(nèi)容管理要求和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)工作頻次、工作內(nèi)容工作標(biāo)準(zhǔn)、工作規(guī)范（作業(yè)指導(dǎo)書）符合法律法規(guī)要求效率、效果工作管理PDCA:策劃、實施、檢查、改進(jìn)專賣新流程討論管理策略剛性管理/柔性管理?適用于非定量指標(biāo)的工作,如客戶走訪（頻次是剛性的，內(nèi)容是柔性的，日常檢查內(nèi)容是剛性的，專項檢查內(nèi)容是柔性的）定量的/非定量的管理方法剛性管理---按規(guī)定好的標(biāo)準(zhǔn)、政策實施，考核管理幅度較小柔性管理---由管理層安排工作重點、工作思路，落實管理要求管理幅度較大一般情況下，是剛性與柔性的結(jié)合專賣新流程討論專賣主要工作分析專賣許可證管理主要內(nèi)容許可證申領(lǐng)管理變更管理報停和恢復(fù)管理歇業(yè)管理延續(xù)管理補辦管理作廢許可證管理流程導(dǎo)向，指標(biāo)考核改進(jìn)機(jī)會和要求：1、根據(jù)中華人民共和國發(fā)展和改革委員會令第51號完善和疏理專賣許可證管理制度，明確管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，制度應(yīng)覆蓋許可證申領(lǐng)、變更、報停和恢復(fù)、歇業(yè)、延續(xù)、補辦、作廢許可證管理內(nèi)容。制度規(guī)定是否符合法律法規(guī)規(guī)定。片區(qū)負(fù)責(zé)人填寫《煙草專賣許可證停業(yè)申請表》？

2、明確合理布局要求發(fā)生變化后管理原則和方法。3、進(jìn)一步確認(rèn)制度要求統(tǒng)一性和適宜性。如：勘驗的時限規(guī)定適宜性、審批的權(quán)限規(guī)定不一致、注銷、延續(xù)審批等的規(guī)定。4、提供執(zhí)行力：現(xiàn)場勘驗質(zhì)量、審批及時性、卷宗質(zhì)量、補證材料一次性告知

專賣新流程討論市場檢查、走訪主要內(nèi)容：常規(guī)檢查非常規(guī)檢查客戶記分分類管理走訪流程導(dǎo)向，指標(biāo)考核改進(jìn)機(jī)會和要求：1、完善和疏理管理制度，明確管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，制度應(yīng)覆蓋常規(guī)檢查、非常規(guī)檢查、客戶記分分類管理、走訪管理內(nèi)容。2、應(yīng)考慮方法的效率和效果。如：市場走訪、檢查工作。3、制度的適宜性：考慮資源配置等。4、檢查計劃執(zhí)行、走訪質(zhì)量效果檢查計劃----計劃審核----檢查實施----信息維護(hù)----內(nèi)部檢查考核----督察考評專賣新流程討論煙草專賣行政處罰、案件辦理主要內(nèi)容：調(diào)查審理審批決定流程導(dǎo)向，指標(biāo)考核改進(jìn)機(jī)會和要求：1、流程圖確認(rèn)和標(biāo)準(zhǔn)的確認(rèn)。2、執(zhí)法程序、案件定性、卷宗質(zhì)量專賣新流程討論專賣查獲卷煙管理主要內(nèi)容：移交儲存處置管理方法流程導(dǎo)向，指標(biāo)考核改進(jìn)機(jī)會:1.完善和疏理管理制度，明確管理要求和標(biāo)準(zhǔn)，制度應(yīng)覆蓋移交、儲存、處置等管理內(nèi)容。處置：假冒煙銷毀、交煙草公司進(jìn)入流通環(huán)節(jié)、發(fā)還、移送其他執(zhí)法部門。2、處理好管理接口。專賣新流程討論煙草法律法規(guī)宣傳主要內(nèi)容：許可證發(fā)放時法律法規(guī)宣傳走訪時法律法規(guī)宣傳專項宣傳活動等任務(wù)型目標(biāo)考核PDCA管理改進(jìn)機(jī)會：1、建立制度、明確工作要求。2、提高執(zhí)行力專賣新流程討論行業(yè)內(nèi)部專賣管理主要內(nèi)容：階段性檢查日常檢查流程導(dǎo)向，指標(biāo)考核改進(jìn)機(jī)會和要求：1、制度不斷完善。2、資源配置。3、監(jiān)督力度加強(qiáng)煙草法律法規(guī)宣傳任務(wù)1，服務(wù)內(nèi)容與頻次2，服務(wù)方式或載體3，服務(wù)規(guī)范煙草法律法規(guī)宣傳許可證發(fā)放時法律法規(guī)宣傳、走訪時法律法規(guī)宣傳、專項宣傳活動等上門宣傳、通過媒體宣傳、戶外廣告、咨訊服務(wù)煙草法律法規(guī)宣傳工作制度4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科/市場管理員、專賣稽查員、案件審理員等5，過程KPI服務(wù)計劃執(zhí)行情況（頻次），服務(wù)內(nèi)容到位情況（服務(wù)內(nèi)容），服務(wù)態(tài)度，工作作風(fēng)6，結(jié)果KPI客戶滿意度零售戶法律法規(guī)知識測試合格率7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/7.5/8.2.1/8.2.38，主要危險源/9，危險源控制措施/11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新核心流程討論行業(yè)內(nèi)部專賣管理流程內(nèi)務(wù)管理許可證管理流程市場檢查、走訪流程行政處罰、案件辦理流程專賣查獲卷煙管理流程法律法規(guī)宣傳流程專賣工作流程專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出A煙草專賣零售許可證管理許可證申領(lǐng)、變更、報停和恢復(fù)、歇業(yè)、延續(xù)、補辦申請人申請材料合理布局規(guī)劃、受理條件準(zhǔn)予辦理條件不予辦理條件辦證申請——受理或不予受理（發(fā)書面通知書）準(zhǔn)予辦證------許可證發(fā)證不予辦證------不予行政許可決定書準(zhǔn)予變更、報停、恢復(fù)、延續(xù)、歇業(yè)、補領(lǐng)不予變更、延續(xù)4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科/證件管理員、市場管理員、審核和審批人員5，過程KPI補證材料一次性告知率核查按時限完成率核查差錯率審查差錯率6，結(jié)果KPI辦證準(zhǔn)確率7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/6.3/7.5/8.2.1/8.2.38，主要危險源交通安全9，危險源控制措施保證人、車狀況良好11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出B市場檢查、走訪常規(guī)檢查非常規(guī)檢查：舉報（投訴）專項檢查、聯(lián)合執(zhí)法、暗訪走訪零售戶計分制分類管理市場檢查計劃市場專項檢查方案市場檢查結(jié)果、記錄物品先行登記4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科/市場管理員、專賣稽查員5，過程KPI檢查計劃執(zhí)行率依法行政執(zhí)法投訴情況走訪計劃執(zhí)行率、記錄的完整性6，結(jié)果KPI市場凈化率98％客戶滿意率95％7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/6.3/7.5/8.2.1/8.2.38，主要危險源暴力抗法、交通安全9，危險源控制措施文明執(zhí)法、人車保證、預(yù)案建立11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出C煙草專賣行政處罰、案件辦理調(diào)查、預(yù)審、審理、審批專賣稽查發(fā)現(xiàn)違反煙草專賣法的案件立案案件審批意見行政處罰決定書4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科、質(zhì)檢分站/專賣稽查員、案件審理員、質(zhì)檢員5，過程KPI調(diào)查事實不清楚或證據(jù)不足資料退回率％文書錯誤資料退回率％審查差錯率％依法辦案（案件查辦過程是符合法律程序行政處罰是否有法律依據(jù)）卷宗文書質(zhì)量6，結(jié)果KPI案件辦理零差錯訴訟勝訴率100％復(fù)議維持率100％7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/7.5/8.2.38，主要危險源暴力抗法、交通安全9，危險源控制措施文明執(zhí)法、人車保證、預(yù)案建立11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出D專賣查獲卷煙管理移交、儲存、處置專賣查獲卷煙查獲卷煙清單按處罰決定處置：假冒煙銷毀交煙草公司進(jìn)入流通環(huán)節(jié)發(fā)還移送其他執(zhí)法部門4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科/案件審理員、專賣稽查員、市場管理員5，過程KPI即時移交帳、實相符安全事故零按處罰決定及時作出處理6，結(jié)果KPI工作差錯率為零7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/6.3/7.5/8.2.38，主要危險源潛在火災(zāi)、被盜9，危險源控制措施消防設(shè)施配置、培訓(xùn)11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出E行業(yè)內(nèi)部專賣管理階段性檢查日常檢查煙草專賣局內(nèi)部專賣管理工作標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果、記錄抄告單等4，責(zé)任部門/崗位專賣處、專賣科/內(nèi)管員5，過程KPI制度建設(shè)臺帳齊全按內(nèi)管標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)督6，結(jié)果KPI上級內(nèi)控檢查結(jié)果糾正措施的驗證率7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/6.3/7.5/8.2.38，主要危險源交通安全9，危險源控制措施保證人、車狀況良好11，成功因素12，存在問題13，改進(jìn)方案專賣新流程討論主流程1，活動/子流程2，輸入3，輸出F卷煙鑒別檢驗受理、檢驗、審批委托書檢驗標(biāo)準(zhǔn)檢驗結(jié)果檢驗報告4，責(zé)任部門/崗位質(zhì)檢分站/質(zhì)檢員、分站領(lǐng)導(dǎo)5，過程KPI檢驗及時率6，結(jié)果KPI卷煙鑒別檢驗正確率7，應(yīng)用的主要ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求5.5.1/5.4.1/6.3/7.6