工程造價控制咨詢服務單位合同履約考評評分細則

工程造價控制咨詢服務單位合同履約考評評分細則第一章總則為加快推進xx市軌道交通建設，規(guī)范工程造價控制咨詢服務單位合同履約行為，對咨詢服務質(zhì)量實施有效的管理，獎優(yōu)罰劣，提高工程建設管理水平，確保實現(xiàn)安全、工期、質(zhì)量、投資控制等建設目標，特制定本細則。本細則評分以合同標段（項目部）為單元，考核評定以造價控制咨詢服務合同的乙方單位為對象。若一個單位參與多個合同標段，則取其各標段中最低分為該單位最終得分；若有聯(lián)合體的標段，按聯(lián)合體考核評分分別計入各單位得分，仍取其各標段中最低分為該單位最終得分。第二章考評管理在啟動考評工作前，由審計風控部擬定當期合同履約考評方案，主要內(nèi)容包括考評方式和時間安排，報公司總經(jīng)理辦公會通過后實施。對工程造價控制咨詢服務單位實施綜合評分管理。滿分為100分。具體分配如下：（一）項目經(jīng)理、項目審計人員到崗情況（滿分26分）1.項目負責人到崗情況（1）工程造價控制咨詢服務單位的項目負責人與合同約定相符、沒有更換的，得6分；（2）更換項目負責人的（自更換之日起提前兩周向公司審計風控部書面報備且得到審計風控部書面批準為依據(jù)，突發(fā)不可抗力因素除外），得3分；（3）如果沒有獲得公司審計風控部書面批準的，不得分。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供。2.項目工作人員到崗情況（1）工程造價控制咨詢服務單位的項目工作人員與合同約定相符、沒有更換的，得6分；；（2）更換項目工作人員占比在20%及以內(nèi)的（以公司審計風控部書面批準為依據(jù)），得4分；（3）更換項目工作人員占比在20%及以上的，得2分；（4）更換項目工作人員在20%以上且沒有獲得公司審計風控部書面批準的，不得分。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供。3.投標人數(shù)承諾履行情況（1）派駐地鐵項目組的實際人數(shù)與合同約定中承諾人數(shù)相符的，得6分；（2）根據(jù)現(xiàn)場工作情況調(diào)配實到人數(shù)達80%及以上的，得4分；（3）實到人數(shù)低于60%的，不得分。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供。4.駐現(xiàn)場辦公情況（1）現(xiàn)場已設立造價控制咨詢服務單位辦公工位的情況下，駐工程項目現(xiàn)場辦公人員考勤率達100%的，得8分；（2）駐工程項目現(xiàn)場辦公人員考勤率達90%的，得6分；（3）駐工程項目現(xiàn)場辦公人員考勤率達80%的，得4分；（4）駐工程項目現(xiàn)場辦公人員考勤率達低于80%，不得分。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供，并結(jié)合審計風控部日常現(xiàn)場抽查結(jié)果。（二）管理制度建立及執(zhí)行情況（滿分8分）1.地鐵項目專項管理制度建立及完善情況，得0-2分；2.三級復核執(zhí)行情況，得0-2分；3.工作例會等制度的執(zhí)行情況。每月月報中反應工作例會情況，且附有會議簽到表、現(xiàn)場照片等資料，得0-2分；4.日常工作培訓計劃及落實情況，得0-2分。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供。（三）服務質(zhì)量情況（滿分38分）1.跟蹤工作日志記錄情況（1）跟蹤工作日志按業(yè)主要求詳細記錄、內(nèi)容真實完整、記錄全面的，得5-8分；（2）跟蹤工作日志未按要求記錄詳細、不完整，得1-4分；無工作日志，敷衍了事的，不得分。上述相關資料包括：各類電子臺賬；進度支付審核、變更審核成果及計算式；咨詢意見書、咨詢報告書；施工現(xiàn)場的影像資料；合同、圖紙等復印件；重大事項會議紀要等資料。此項考評所需資料由造價控制咨詢單位提供。2.計量支付審核情況（1）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)累計審減率在10%以內(nèi)的，得10分；（2）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)累計審減率在20%以內(nèi)的，得6分；（3）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)累計審減率在30%以內(nèi)的，得4分；（4）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)累計審減率超30%的，不得分。此項考評所需資料由審計風控部提供。3.工程量變更的把控情況（1）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)無審減，得10分；（2）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)審減率在10%以內(nèi)的，得8分；（3）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)審減率在20%以內(nèi)的，得6分；（4）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)審減率在30%以內(nèi)的，得4分；（5）計劃合約部在跟蹤審計基礎上，考評當期內(nèi)審減率超出30%的，不得分。此項考評所需資料由審計風控部提供。4.簽證審核情況遵照《xx地鐵集團有限公司工程現(xiàn)場簽證管理辦法》，對于第I類簽證單工程量審核在14個工作日內(nèi)完成的，對于第Ⅱ類簽證單工程量審核在28個工作日內(nèi)完成的，得0-10分（超期審核的，超過一個工作日減1分）。此項考評所需資料由造價控制咨詢服務單位提供。（四）檔案管理情況（滿分8分）及時收集、整理項目建設各時期、各階段的工作底稿和其他相關資料，資料齊全，予以分類歸檔，得0-8分。此項考評所需資料由造價控制咨詢服務單位提供。（五）配合業(yè)主交辦其他審計工作（滿分5分）積極參加“三位一體”、協(xié)助政府審計等業(yè)主交辦的其他審計工作并按要求完成的，得5分。此項考評所需資料由審計風控部提供。（六）現(xiàn)場跟蹤審計情況（滿分10分）項目工作人員積極配合公司協(xié)調(diào)各方利益矛盾，并快速處理相關問題的，以紙質(zhì)版形式記錄，且業(yè)主予以簽字確認的，得5-10分；雖及時出勤，但消極怠工的，無業(yè)主簽字確認的，得0-5分。此項考評所需資料由造價控制咨詢服務單位提供。（七）廉政協(xié)議執(zhí)行情況1.遵守甲乙雙方簽訂的廉政協(xié)議，無相關單對跟蹤人員的投訴，得3分，有相關單對跟蹤人員的投訴，不得分。2.廉政教育活動開展情況，得0-2分。此項考評所需資料由造價控制咨詢服務單位提供。（八）扣分項審計風控部在接到《跟蹤審計單位問題反饋聯(lián)系單》后經(jīng)查證問題在于造價控制咨詢單位的，予以扣分：收到一份經(jīng)查證的聯(lián)系單，給予該問題單位扣1分，一個單位最多扣5分，扣滿即止。此項考評所需資料由審計風控部提供。工程造價控制咨詢服務單位履約考評每年開展一次，由審計風控部聘請第三方考評機構(gòu)進行考評或由審計風控部組織集團公司相關責任管理部門進行考評，考評結(jié)束后，由審計風控部負責匯總考評結(jié)果，報公司總經(jīng)理辦公會通過后確定?？荚u結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等級，85分（含）以上為優(yōu)秀，85-75分（含）為良好，75-65分（含）為合格，低于65分的為不合格。獎懲辦法1.獎勵評分結(jié)果為“優(yōu)秀”的單位經(jīng)過其申請可為其提供在xx地鐵集團有限公司良好業(yè)績證明，并納入當期集團公司組織的“先進單位”、“優(yōu)秀單位”等評比活動的參考范圍中。2.處罰評分結(jié)果為“不合格”的單位，根據(jù)《xx地鐵集團招標采購及合同參與方負面清單管理辦法（試行）》，納入“不良行為”，記錄影響期1年。在影響期內(nèi)，集團公司將充分參考考評結(jié)果，謹慎使用，并不得參與集團公司組織的任何“先進單位”、“優(yōu)秀單位”等評比活動。評分結(jié)果連續(xù)兩年排名最末位的單位，根據(jù)《xx地鐵集團招標采購及