證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題型分享附答案

單選題（共50題）1、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D2、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)察委員會D.董事會【答案】A3、以下應當召開臨時會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.過半數(shù)的會員提議C.理事會認為必要D.監(jiān)事會認為必要【答案】B4、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C5、A公司目前的資產(chǎn)總額是8000萬元，負債總額為3000萬元，發(fā)行在外的普通股股數(shù)是1000萬元，無優(yōu)先股，因此A公司的股票賬面價值為（）元。A.8B.3C.5D.11【答案】C6、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A7、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A8、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C9、關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C11、信用違約互換中的參考信用工具包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D13、我國政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國人民銀行核準后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A14、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。A.省級人民政府B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.發(fā)改委【答案】B15、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、金融債券的招投標發(fā)行通過()債券發(fā)行系統(tǒng)進行。A.中國人民銀行B.中國債券登記結(jié)算有限責任公司C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所【答案】A17、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠期交易D.回購交易【答案】C18、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場。截至2020年底，我國境內(nèi)有（）家證券公司獲準在境外設(shè)立子公司A.31B.32C.33D.34【答案】D19、下列有關(guān)我國憑證式國債的說法中，正確的是（）。A.憑證式國債是一種可以上市流通的儲蓄型債券B.對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債，不能在原額度內(nèi)繼續(xù)出售C.利率按實際持有天數(shù)分檔計付D.各金融機構(gòu)均有資格申請加入憑證式國債承銷團【答案】C20、普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件。下列關(guān)于先決條件有關(guān)的說法，正確的有（）。A.②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B21、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】D22、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預示性的信息，如利率水平、貨幣供給的指標是（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術(shù)性指標【答案】A23、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應具備公司財務(wù)狀況良好，最近（）年各項風險控制指標持續(xù)符A.1B.2C.3D.5【答案】B24、投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A25、地方政府債券一般以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.公共設(shè)施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D26、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、不參與基金會計核算的基金費用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、金融遠期合約主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計息，5年后還本付息，那么5年后A應該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C30、證券具有極高的流動性必須滿足的條件有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B31、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進行公告?！敬鸢浮緿32、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，具有這種特點的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C33、金融服務(wù)實體經(jīng)濟的實質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場交易D.吸收國際資本【答案】A34、金融遠期合約主要包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、（2021年真題）證券市場監(jiān)管是一國宏觀經(jīng)濟監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場監(jiān)管意義的有關(guān)說法，錯誤的是（??）A.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要B.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要D.準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B36、（2020年真題）做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以（）與投資者交易。A.客戶資金B(yǎng).客戶證券C.自有資金或證券D.借入的資金或證券【答案】C37、記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術(shù)問題，可在規(guī)定的時間內(nèi)以填寫()的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責任公司代為投標。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B38、在復利條件下。下列跟貨幣時間價值有關(guān)的公式，根據(jù)不同情況，正確的有（），其中；FV-終值；PV-現(xiàn)值；i-每期利率:n-期數(shù):m-每期付息次數(shù)。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A39、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣B.客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算【答案】D40、避險性資金流動或資本外逃又被稱為（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】C41、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為C.在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A42、股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應當不超過()萬股。A.60B.100C.160D.300【答案】B43、下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進虛擬資本形成【答案】B44、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B45、證券投資者保護基金有限責任公司的設(shè)立是對現(xiàn)有的（）等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價格和數(shù)量上達成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競價原則。這種競價原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A47、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，說的是金融期貨的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.結(jié)算所和無負債結(jié)算制度【答案】C48、關(guān)于委托受理，證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A49、所有境外投資者對單個上市公司A股的持