證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練A卷收藏附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、以下不屬于利率期限結(jié)構(gòu)理論的是（）A.流動(dòng)性偏好理論B.市場(chǎng)預(yù)期理論C.托賓q理論D.市場(chǎng)分割理論【答案】C2、上海證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日無價(jià)格漲跌幅限制的情形有（）。A.③④B.①④C.①②③④D.①②③【答案】C3、投資債券基金主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】D5、（）是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)約定于未來某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B6、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是指（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)【答案】A8、金融衍生工具的基本特征包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.ⅠⅡ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A10、風(fēng)險(xiǎn)衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式區(qū)域市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C12、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對(duì)手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性?！盇.信用風(fēng)險(xiǎn)B.違約風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】A13、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過()個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.25【答案】C14、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C15、下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)相比，形成的原因單一，通常被視為獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負(fù)債的減少或資產(chǎn)的增加提供融資而造成損失或破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)D.大量存款人的擠兌行為可能會(huì)使商業(yè)銀行面臨較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A16、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為25億元B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為4億元C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元【答案】A17、下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C18、下列關(guān)于信用評(píng)級(jí)與債券利率的對(duì)應(yīng)關(guān)系正確的是（）。A.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較低B.信用評(píng)級(jí)較低的債券，利率較高C.信用評(píng)級(jí)較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B19、根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.①③B.①②C.①④D.②③【答案】D20、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C21、按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】B22、普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在（）時(shí)。A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續(xù)5年虧損D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議【答案】B23、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）。A.0.1億元B.0.2億元C.1億元D.2億元【答案】B24、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券（）機(jī)構(gòu)兩類。?A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C25、信用類衍生品包含信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約，信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋憑證，信用聯(lián)結(jié)票據(jù)和（）。A.外匯掉期B.場(chǎng)內(nèi)國(guó)債期貨C.信用違約互換D.利率互換產(chǎn)品【答案】C26、金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）。A.①②③B.①③④⑤C.①②③④D.②③④【答案】C27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D28、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D29、證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為()A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D30、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的投資者是（）。A.合格境外投資者B.合格境內(nèi)投資者C.金融投資者D.非金融投資者【答案】A31、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場(chǎng)的大事，其中正確的（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國(guó)金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A32、基金資產(chǎn)估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A33、債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A34、下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、（）是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A36、宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股票價(jià)格影響的特點(diǎn)是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C37、按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。所稱的重大事件，可能包括以下（）項(xiàng)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、2016年，我國(guó)對(duì)QFII外匯管理制度進(jìn)行改革，主要內(nèi)容不包括（）。A.放寬單家QFII機(jī)構(gòu)投資額度上限B.簡(jiǎn)化額度審批管理C.進(jìn)一步便利資金匯出入D.將鎖定期從一年縮短為4個(gè)月，保留資金分批、分期匯出要求，QFII每月匯出資金總規(guī)模不得超過境內(nèi)資產(chǎn)的20%【答案】D40、以下關(guān)于保證公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列對(duì)股份回購(gòu)的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A.股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B.股份回購(gòu)?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲C.股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)【答案】D42、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括（）等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)送給中國(guó)人民銀行。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、主板上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率中，除國(guó)債利率外，還包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、保險(xiǎn)公司投資于無擔(dān)保企業(yè)(公司)債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】B48、（2021