證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體不包括單位C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B2、下列選項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C3、下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進(jìn)場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點(diǎn)B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點(diǎn)前移D.證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B4、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D5、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B6、為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（）A.委托人資格審查B.產(chǎn)品盡職調(diào)查C.市場調(diào)查D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查【答案】D7、(2018年真題)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府【答案】B8、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限【答案】C9、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×買入價格)×100%C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數(shù)量×賣出價格)×100%【答案】A10、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A11、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)（），對銷售產(chǎn)品或提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。A.風(fēng)險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產(chǎn)品或服務(wù)的募集方式D.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)【答案】A12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B13、除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財務(wù)顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務(wù)情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見【答案】C18、參證券從業(yè)人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。A.3B.5C.2D.1【答案】C19、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D20、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C21、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B22、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款C.沒收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B23、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的有（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金【答案】B24、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理【答案】A26、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（?）萬元以上（?）萬元以下的罰款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A27、以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負(fù)責(zé)D.王某對A證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C28、下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C29、信息披露的特別規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進(jìn)行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A31、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、下列情形，屬于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)禁止性行為的有（）。A.①②③④B.①④C.②③④D.①②③【答案】A33、下列選項屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的是（）。A.①⑤B.②③⑤C.①③④D.①②③④⑤【答案】D34、下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】A35、（2020年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形，正確的有（）I發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A36、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C37、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D38、公司做出（）及申請破產(chǎn)的決定，屬于《證券法》相關(guān)規(guī)定中列明的內(nèi)幕信息。A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③【答案】A39、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，說法正確的是（）。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B41、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D42、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。A.3B.5C.20D.100【答案】C43、證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時【答案】B44、公司作為企業(yè)法人，具有以自有財產(chǎn)獨(dú)立對外承擔(dān)各種責(zé)任的能力。這種責(zé)任能力的基礎(chǔ)在于（）A.公司管理者承擔(dān)信義義務(wù)B.民事主體法律地位一律平等C.股東享有有限責(zé)任保護(hù)D.公司享有法人財產(chǎn)權(quán)【答案】D45、下列關(guān)于證券公司融資管理應(yīng)符合的要求的說法，錯誤的有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III【答案】D46、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A.①③B.③④C.①③④D.①②④【答案】C47、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1