基金從業(yè)資格證《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》歷年真題匯編（共80題）

基金從業(yè)資格證《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》歷年真題匯編共80題（單選題80題，多選題0題）導(dǎo)語：2023年“基金從業(yè)資格證《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》”考試備考正在進行中，為了方便考生及時有效的備考，小編為大家精心整理了《基金從業(yè)資格證《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》歷年真題匯編》，全套共80道試題（其中單選題80題，多選題0題），希望對大家備考有所幫助，請把握機會抓緊復(fù)習(xí)吧。預(yù)祝大家考試取得優(yōu)異成績！一、單選題（80題）1、關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯誤的是（??）。（單選題）A.基金銷售機構(gòu)負責(zé)通過設(shè)立和維護基金份額持有人名冊的方式進行基金份額登記B.基金份額登記是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力D.基金份額登記是確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為試題答案：A2、關(guān)于招募說明書，下列說法錯誤的是()。（單選題）A.招募說明書中包含基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期B.招募說明書約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要D.招募說明書是指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件試題答案：B3、《中華人民共和國證券投資基金法》對公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項中不屬于上述禁止行為的是()。（單選題）A.承銷證券B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資C.運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券D.向基金管理人出資試題答案：C4、關(guān)于加強基金管理人的內(nèi)部控制，下列說法不正確的是()。（單選題）A.可以消除投資者和基金管理人的信息不對稱B.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為C.可以保障基金財產(chǎn)的安全D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益試題答案：A5、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取()等措施。（單選題）A.取消資格B.沒收違法所得C.罰款D.電話提示、警告試題答案：D6、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會議事規(guī)則的規(guī)定，下列說法正確的是()。（單選題）A.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開B.持有人大會召開過程中，經(jīng)全體參會的基金份額持有人申請，可就未經(jīng)公告的事項進行臨時表決C.召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會有關(guān)事項D.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場方式召開試題答案：C7、A基金公司首發(fā)某開放式基金，其基金合同規(guī)定“本基金認購人數(shù)應(yīng)不少于200人，方可以向中國證券監(jiān)督管理委員會辦理備案手續(xù)。”請問此條規(guī)定體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。（單選題）A.風(fēng)險共擔(dān)B.集合理財C.組合投資D.信息透明試題答案：B8、基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中()發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。Ⅰ．投資目標(biāo)Ⅱ．投資范圍Ⅲ．投資策略Ⅳ．營銷策略（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅣD.Ⅰ、Ⅱ試題答案：B9、基金管理公司設(shè)立基金產(chǎn)品時，以下會計行為正確的是（）。（單選題）A.為提高基金估值效率，對產(chǎn)品投資標(biāo)的統(tǒng)一采用成本法估值B.建立復(fù)核制度，防止會計差錯產(chǎn)生C.將同類型產(chǎn)品合并記賬，提高記賬效率D.將基金資產(chǎn)計入公司凈資產(chǎn)試題答案：B10、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。（單選題）A.7B.30C.60D.90試題答案：B11、關(guān)于QDII基金凈值的披露，以下說法正確的有（）。Ⅰ.在開放申購、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值Ⅱ.開放申購、贖回后，需要披露每個開放日的基金份額凈值和份額累計凈值Ⅲ.基金的凈值在估值日后1~2個工作日內(nèi)披露Ⅳ.QDII基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值只能以人民幣計價（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：B12、下列關(guān)于基金管理人管理層的工作職責(zé)的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.基金管理人管理層在職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)B.基金管理人管理層應(yīng)當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)C.基金管理人管理層不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動D.在單一股東情況下，基金管理人管理層可以接受股東或?qū)嶋H控制人超越股東會、董事會的指示試題答案：D13、相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括()。Ⅰ．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性Ⅱ．監(jiān)管活動具有強制性Ⅲ．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)Ⅳ．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：B14、下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一D.是一種直接投資工具試題答案：D15、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，下列描述錯誤的是()。（單選題）A.各自負責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項B.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告C.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)D.職責(zé)終止時，均需要委托會計師事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果予以公告，報中國證監(jiān)會備案試題答案：B16、基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，下列不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是()。（單選題）A.從業(yè)人員接受所在機構(gòu)的崗前職業(yè)道德教育B.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會宣傳的正面典型人物和事件C.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于職業(yè)道德規(guī)范的宣傳材料D.從業(yè)人員接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查試題答案：D17、在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()（單選題）A.基金托管人的資本規(guī)模B.基金招募說明書所明示的投資方向／投資范圍和投資比例C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例試題答案：A18、某網(wǎng)站在銷售保本基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“活動期間購買，尊享年化總收益10％”“欲購從速”“百分之百有保證”等不當(dāng)用語，且未充分揭示保本基金投資風(fēng)險。該行為違反了()的規(guī)定。Ⅰ．禁止違規(guī)承諾收益Ⅱ．禁止誤導(dǎo)性陳述Ⅲ．禁止預(yù)測證券投資業(yè)績Ⅳ．禁止重大遺漏（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：D19、關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯誤的是（）。（單選題）A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限試題答案：D20、投資者張某準(zhǔn)備將1000萬元人民幣閑置資金用于投資，某基金銷售機構(gòu)公司的銷售人員小王向張某推薦了四只產(chǎn)品：a產(chǎn)品是一只公募貨幣基金，b產(chǎn)品是一只公募股票基金，c產(chǎn)品是一只私募股權(quán)投資基金，d產(chǎn)品是一只私募藝術(shù)品基金。假定張某只準(zhǔn)備投資證券投資基金，上述基金屬于證券投資基金的是（）。（單選題）A.a、bB.a、b、cC.a、b、dD.a、b、c、d試題答案：A21、中國證監(jiān)會一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。（單選題）A.1B.2C.3D.5試題答案：B22、開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯誤的是()。（單選題）A.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權(quán)B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對其余贖回申請可以延期辦理C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上予以公告試題答案：C23、按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括()。（單選題）A.公司型基金B(yǎng).契約型基金C.有限合伙型基金D.開放型基金試題答案：D24、關(guān)于封閉式基金的交易報價，下列說法正確的有（）。Ⅰ.基金的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣Ⅱ.基金報價單位為每10份基金價格Ⅲ.基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍Ⅳ.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份（單選題）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ試題答案：A25、以下不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。（單選題）A.專業(yè)規(guī)范B.審慎客觀C.有效溝通D.投資者利益優(yōu)先試題答案：B26、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，下列表述錯誤的是()。（單選題）A.被依法取消基金托管資格的基金托管人職責(zé)終止B.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的基金托管人職責(zé)終止C.被基金份額持有人大會解任的基金托管人職責(zé)終止D.在履行法定職責(zé)時存在失誤，基金托管人職責(zé)終止試題答案：D27、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是（）。Ⅰ．票據(jù)市場Ⅱ．證券市場Ⅲ．外匯市場Ⅳ．黃金市場（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ試題答案：C28、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是()。（單選題）A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)B.督察長應(yīng)撰寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議試題答案：A29、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是（）。Ⅰ在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險Ⅱ合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等Ⅲ不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險Ⅳ對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ試題答案：B30、基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括()。（單選題）A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則試題答案：B31、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作()。（單選題）A.養(yǎng)老金產(chǎn)品B.信托產(chǎn)品C.非公開募集基金D.公開募集基金試題答案：C32、從基金管理人的角度看，基金的運作分類不包括()。（單選題）A.基金的募集發(fā)行B.基金的市場營銷C.基金的投資管理D.基金的后臺管理試題答案：A33、作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人,以下表述錯誤的是（單選題）A.基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系C.張三需支付該基金一定的費用D.基金公司將保障張三的投資增值試題答案：D34、關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專業(yè)委員會的設(shè)置和職能，以下表述正確的是（）。（單選題）A.風(fēng)險控制委員會應(yīng)聽取基金投資運作報告并評估基金資產(chǎn)運作風(fēng)險，對基金資產(chǎn)作出決策B.估值委員會可通過正式會議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整C.產(chǎn)品審批委員會主要負責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無需參加D.IT治理委員會的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%試題答案：D35、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。（單選題）A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員C.為達到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立試題答案：C36、關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯誤的是（??）。Ⅰ.招募說明書每3個月更新一次Ⅱ.招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容Ⅲ.基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容Ⅳ.招募說明書由基金托管人編制（單選題）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ試題答案：C37、根據(jù)專業(yè)審慎要求，基金管理公司以下崗位全部必須取得基金從業(yè)資格的是（??）。（單選題）A.基金銷售B.人事經(jīng)理C.行政經(jīng)理D.客服坐席試題答案：A38、關(guān)于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。（單選題）A.投資者教育可以等同于投資咨詢B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃試題答案：A39、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。（單選題）A.7B.10C.15D.30試題答案：D40、下列不屬于基金客戶個性化服務(wù)內(nèi)容的是()。（單選題）A.做好客戶動態(tài)分析B.提供市場行情分析資訊，揭示市場風(fēng)險C.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求試題答案：C41、下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金試題答案：C42、下列關(guān)于投資概念的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償資金被占用的時間B.投資者期望投資回報應(yīng)該能補償預(yù)期的通貨膨脹率C.投資未來收益具有不確定性D.投資的產(chǎn)出會大于投入試題答案：D43、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素包括()。Ⅰ．信息來源可靠Ⅱ．“重要”的信息Ⅲ．“非公開”的信息Ⅳ．投資獲得盈利（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ試題答案：B44、基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括()。（單選題）A.語言和行為舉止文明禮貌B.穩(wěn)重大方C.熱情誠懇D.統(tǒng)一著裝試題答案：D45、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是（??）。（單選題）A.對基金投資者風(fēng)險承受能力進行調(diào)查B.對基金投資人和基金公司進行合理匹配C.對基金管理人進行審慎調(diào)查D.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置試題答案：B46、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括()。（單選題）A.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認購款項B.以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用C.向代銷機構(gòu)支付認購手續(xù)費D.承擔(dān)投資者認購款項的銀行同期存款利息試題答案：C47、下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應(yīng)遵循的規(guī)定?()（單選題）A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準(zhǔn)則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)B.說明基金的種類和投資范圍C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D.真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平試題答案：B48、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，下列說法錯誤的是()。（單選題）A.風(fēng)險評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險B.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等C.控制活動可以通過授權(quán)控制來進行D.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督試題答案：D49、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，基金銷售機構(gòu)可以從()機構(gòu)或部門取得。Ⅰ．基金托管人Ⅱ．基金銷售機構(gòu)的特定部門Ⅲ．第三方基金評級與評價機構(gòu)Ⅳ．基金監(jiān)管機構(gòu)（單選題）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ試題答案：D50、下列關(guān)于居民理財?shù)恼f法中，錯誤的是()。（單選題）A.理財是指居民的財務(wù)管理行為，目的是實現(xiàn)財產(chǎn)的保值、增值B.居民理財需求的產(chǎn)生源于居民希望將其貨幣盈余使用出去以獲得更高的回報C.貨幣儲蓄是居民理財?shù)闹饕绞剑瑑π钍紫软毐ＷC能戰(zhàn)勝通貨膨脹D.居民若期望獲得比儲蓄利息更多的收益回報，通常需要投資試題答案：C51、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)()。（單選題）A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理C.只能由基金管理人辦理D.只能由銷售機構(gòu)辦理試題答案：A52、下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.基金管理人和托管人均應(yīng)制定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)B.基金管理人職責(zé)終止時，應(yīng)當(dāng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告C.基金托管人職責(zé)終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)的審計D.基金管理人和托管人均應(yīng)建立健全信息披露管理制度試題答案：C53、需要披露上市交易公告書的基金品種主要有()。（單選題）A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金試題答案：C54、下列關(guān)于督察長工作的說法中，錯誤的是()。（單選題）A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議B.基金公司不采納督察長的合規(guī)意見，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)事項提交總經(jīng)理決定C.督察長應(yīng)當(dāng)審查，并在申報材料報告上簽署合規(guī)審查意見D.督察長向董事會、總經(jīng)理等報告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開展情況試題答案：B55、基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括()。（單選題）A.公正性原則B.專業(yè)性原則C.獨立性原則D.成本收益原則試題答案：D56、基金銷售機構(gòu)準(zhǔn)入條件，不包括()（單選題）A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行B.財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定C.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施D.凈資產(chǎn)規(guī)模達到1億元試題答案：D57、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上年度結(jié)束之日起()日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。（單選題）A.15B.30C.45D.60試題答案：D58、下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是()。（單選題）A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場趨勢C.個人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理試題答案：C59、關(guān)于契約型基金與公司型基金的比較，以下表述錯誤的是（??）。（單選題）A.契約型基金不具有法人資格；公司型基金具有法人資格B.契約型基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷；公司型基金財產(chǎn)則可以與基金管理人的固有財產(chǎn)債務(wù)相互抵銷C.契約型基金依據(jù)基金合同成立，投資者可以通過基金份額持有人大會表達意見，公司型基金的投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)利D.契約型基金采用信托法原理，依據(jù)基金合同營運基金；公司型基金則依據(jù)《公司法》規(guī)定的股份有限公司的組織方式，依據(jù)公司章程運營基金試題答案：B60、關(guān)于開放式基金的申購和贖回,以下表述正確的是（）（單選題）A.投資人遞交申購申請,申購成功B.基金份額登記機構(gòu)確認申購款項,申購生效C.投資人交付申購款項,申購成功D.投資人交付申購款項,申購生效試題答案：B61、設(shè)立基金管理公司，股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，最近()年沒有違法記錄。（單選題）A.半B.1C.2D.3試題答案：D62、投資人認購基金的申請被銷售機構(gòu)受理并不代表該申請一定成功，僅代表銷售機構(gòu)確實接受了認購申請，一般可于()日查詢認購申請的受理情況，認購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認。（單選題）A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7試題答案：B63、內(nèi)部控制的要素包括()Ⅰ．控制環(huán)境Ⅱ．風(fēng)險評估Ⅲ．控制活動Ⅳ．內(nèi)部監(jiān)督（單選題）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A64、中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括()。（單選題）A.辦理基金備案B.進行基金注冊登記C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況試題答案：B65、為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險，基金公司可采取的措施是()。（單選題）A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險責(zé)任落實到相關(guān)部門C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機構(gòu)，由該機構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對外責(zé)任試題答案：B66、關(guān)于基金份額持有人大會，以下描述錯誤的是（）。（單選題）A.基金份額持有人大會只能采取現(xiàn)場方式召開B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開C.召集基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會相關(guān)事項D.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行決試題答案：A67、投資者贖回基金份額成功后，登記機關(guān)一般在()日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。（單選題）A.TB.T+1C.T+2D.T+3試題答案：B68、確認基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。（單選題）A.基金信息披露B.基金的投資C.基金份額登記D.基金的收益分配試題答案：C69、按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場的是()。Ⅰ．現(xiàn)貨市場Ⅱ．證券市場Ⅲ．外匯市場Ⅳ．黃金市場（單選題）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ試題答案：A70、合規(guī)獨立性中，()的獨立性最為重要?（單選題）A.部門B.機制C.人員D.問責(zé)試題答案：A71、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（??）。（單選題）A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會D.安全保管基金財產(chǎn)試題答案：B72、法律既規(guī)定了相關(guān)的權(quán)利，也會規(guī)定相應(yīng)的義務(wù)，而道德往往只規(guī)定義務(wù)方面的內(nèi)容，并不要求對等的權(quán)利，這主要說明了道德和法律(