基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試A卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試A卷附答案

單選題（共50題）1、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。A.發(fā)展改革部門和商務部門B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會C.證監(jiān)會和商務部門D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委【答案】A2、下列關(guān)于公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金的說法，錯誤的是（）。A.只有公司型基金具有法人資格，合伙型基金、信托（契約）型基金都沒有法人資格B.三種類型基金當事人均承擔有限責任C.公司型基金中，投資者購買基金公司的股份后成為該公司的股東D.三種類型基金均可以由基金管理人進行投資運作【答案】B3、（2020年真題）一級投資，是指（）在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產(chǎn)品【答案】B4、私募基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管風險B.基金委托募集的風險C.聘請投資顧問的風險D.募集失敗風險【答案】D5、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金的財務情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D6、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）【答案】D7、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構(gòu)是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】B8、一些機構(gòu)俗稱的"成長基金'屬于哪類基金（）A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購基金C.不動產(chǎn)基金D.定增基金【答案】A9、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，以下表述正確的是（）A.管理公司應當設(shè)置董事會B.管理公司的法定代表人只能在管理公司任職C.管理公司應當至少具備1名專職的合規(guī)風控負責人D.管理公司應當具備1名專職的財務總監(jiān)【答案】C10、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）A.規(guī)則；行為；程序B.計算；調(diào)查；流程C.規(guī)則；調(diào)查；程序D.調(diào)查；行為；流程【答案】A11、我國證券交易所采用的競價方式為（）。A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式B.集合競價方式和間斷競價方式C.單獨競價方式和間斷競價方式D.集合競價方式和連續(xù)競價方式【答案】D12、股權(quán)回購的基本運作程序通常由（）四部分構(gòu)成?A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記【答案】A13、下列關(guān)于股權(quán)投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。A.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元【答案】D14、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A15、股東大會召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前（）日內(nèi)，不得進行前款規(guī)定的股東名冊的變更登記。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】A16、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金?！敬鸢浮緾17、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D18、下列關(guān)于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。A.合伙企業(yè)按規(guī)定應繳納個人所得稅B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體D.合伙企業(yè)的合伙人是法人和其他組織的，合伙人在計算其繳納企業(yè)所得稅時，應先用合伙企業(yè)的虧損抵減其盈利【答案】B19、一般情況下，基金合同中應當設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者。A.12B.24C.36D.48【答案】B20、我國第一個有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的戰(zhàn)略性、綱領(lǐng)性文件是（）國務院辦公廳發(fā)布的《關(guān)于建立風險投資機制的若干意見》。A.1985年末B.1992年末C.1998年末D.1999年末【答案】D21、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在有限責任公司型基金的股東中按照（）分配。A.認繳出資比例B.公司總經(jīng)理制定的方案C.公司法定代表人制定的方案D.實繳出資比例【答案】D22、項目退出的意義是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A23、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關(guān)注的是（）。A.財務費用合理性B.應收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A24、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。A.定增基金B(yǎng).基礎(chǔ)設(shè)施基金C.發(fā)起式基金D.并購基金【答案】D25、服務機構(gòu)應當在每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送審計報告。A.2B.3C.4D.6【答案】C26、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價格法B.重置成本法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B27、有限責任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會確定的人員B.股東，證監(jiān)會確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員【答案】A28、狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的美國私人股權(quán)投資協(xié)會（PEC）設(shè)立的時間是（）。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】C29、有限責任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東（）同意。A.全體B.1/3以上C.2/3以上D.半數(shù)以上【答案】D30、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，國務院管理部門為（）。A.商務部B.國家發(fā)展改革委C.財政部D.中國人民銀行【答案】B31、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ【答案】A32、下列不是對股權(quán)投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資B.股權(quán)投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權(quán)投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)D.從事承擔無限責任的投資【答案】D33、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D34、關(guān)于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C35、關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、基金管理人可以委托基金服務機構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問等服務業(yè)務，服務機構(gòu)應當在每個年底結(jié)束之日起3個月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告，且向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送審計報告的時間應在每個年底結(jié)束之日的（）。A.4個月內(nèi)B.5個月內(nèi)C.6個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】A37、（）是指通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組或借殼上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.間接上市D.控股上市【答案】C38、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D39、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結(jié)構(gòu)特點中,有關(guān)普通合伙人的表述錯誤的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權(quán)D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人【答案】C40、（），是指當滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權(quán)。A.保護性條款B.回購條款C.反稀釋條款D.董事會席位條款【答案】B41、(2016年)承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機構(gòu)D.董事會【答案】C42、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當性制度C.保護投資者不受損失D.保護投資者利益和風險控制【答案】D43、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項是（）A.公司型B.杠桿型C.合伙型D.信托（契約）型【答案】B44、下列關(guān)于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配B.公司型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配C.合伙型股權(quán)投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配D.信托（契約）型股權(quán)投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配【答案】A45、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求的說法中，錯誤的是（）。A.完善內(nèi)部控制措施B.明確內(nèi)部控制職責C.引入外部控制評價和監(jiān)督D.建立健全內(nèi)部控制機制【答案】C46、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是（）。A.本質(zhì)上是種合伙關(guān)系B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人D.有利于避免雙重納稅【答案】B47、法律盡職調(diào)查的作用是幫助（）全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合規(guī)性以及潛在的法律風險。A.基金管理人B.基金管理機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金經(jīng)理【答案】A48、股權(quán)投資的特點不包括（