2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（2021年真題）下列關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說(shuō)法,正確的是（??）A.能反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益，也能反映每單位投資的資本損益B.當(dāng)期收益率度量的是債券總利息收益占購(gòu)買(mǎi)價(jià)格的百分比C.優(yōu)點(diǎn)在于簡(jiǎn)單易算，零息債券也可以方便計(jì)算當(dāng)期收益D.缺點(diǎn)在于不同期限附息債券之間不能僅以當(dāng)期收益率作為評(píng)判優(yōu)劣的指標(biāo)【答案】D3、國(guó)社保基金境外投資限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、公司（企業(yè)）直接融資活動(dòng)主要有（）方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D5、關(guān)于其他交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法正確的有（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、我國(guó)銀行業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”原則，商業(yè)銀行不得進(jìn)行（）等業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B7、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票的發(fā)行主體不同C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無(wú)期證券【答案】D9、中央政府債券按資金用途分類(lèi)，可分為（）。A.本幣國(guó)債和外幣國(guó)債B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債C.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債【答案】B10、中國(guó)外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D11、權(quán)益類(lèi)衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C12、匯率傳導(dǎo)機(jī)制中涉及的利率指（）。A.實(shí)際利率B.名義利率C.國(guó)際利率D.國(guó)內(nèi)利率【答案】A13、關(guān)于一級(jí)交易商的說(shuō)法正確的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、1929—1933年大危機(jī)以來(lái)，美國(guó)實(shí)行的是“雙層多頭”金融監(jiān)管機(jī)制。其中“雙層”是指（），“多頭”是指（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B15、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，若分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A.10；15B.10；10C.8；10D.5；10【答案】D16、下列關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素說(shuō)法錯(cuò)誤的（）A.市場(chǎng)交易機(jī)制的核心是價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制B.貨幣政策主要通過(guò)貨幣供給量、利率和信貸政策機(jī)制發(fā)生作用，其中貨幣供給量和金融資產(chǎn)的需求是同方向變動(dòng)C.預(yù)期的通貨膨脹率與債券和股票價(jià)格是反方向變動(dòng)關(guān)系D.利率對(duì)金融市場(chǎng)的影響是局部的、非系統(tǒng)的【答案】D17、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場(chǎng)具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定夕卜，單只證券持有人累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D19、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】B20、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。A.價(jià)值較高B.流通性較強(qiáng)C.透明度較高D.需求較大【答案】C21、關(guān)于利率期貨下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A22、按收益保障性分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】B23、期貨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D24、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、根據(jù)優(yōu)先股股東按照確定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余稅后利潤(rùn)分配，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股【答案】C26、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者B.私募債券可以采取公開(kāi)制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)【答案】B27、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權(quán)證券、物權(quán)證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權(quán)證券、債權(quán)證券【答案】D28、以下關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票不超過(guò)200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過(guò)于集中或被少數(shù)人操縱C.公開(kāi)發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)D.股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大【答案】A29、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A.I、ⅢB.I、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D30、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無(wú)面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段【答案】C31、債券利息的支付方式有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C32、（2019年真題）下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B33、按照中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)2018年4月24日公布的《商業(yè)銀行大額風(fēng)險(xiǎn)管理暴露管理辦法》，風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶的信用風(fēng)險(xiǎn)暴露，而大額風(fēng)險(xiǎn)暴露是指商業(yè)銀行對(duì)單一客戶或一組關(guān)聯(lián)客戶超過(guò)其一級(jí)資本凈額（）的風(fēng)險(xiǎn)暴露。A.1%B.2%C.2.5%D.3%【答案】C34、投資者委托中國(guó)香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A35、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運(yùn)用的貨幣政策工具，其實(shí)施的對(duì)象是整體經(jīng)濟(jì)和金融活動(dòng)，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費(fèi)者信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A36、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D37、（）是指由經(jīng)營(yíng)、管理以及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)金融機(jī)構(gòu)產(chǎn)生負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D38、在我國(guó)，社?；鹬饕桑ǎ┙M成。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)狀況，常用來(lái)衡量其安全性的指標(biāo)有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C40、現(xiàn)券交易的交易和結(jié)算方式是（）。A.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算【答案】B41、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說(shuō)法正確的是()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正確的，不可以是負(fù)面的【答案】B42、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A43、1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司，即()成立。A.深圳特區(qū)證券公司B.上海證券公司C.大連證券公司D.北京證券公司【答案】A44、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D45、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）。A.社會(huì)公眾股B.紅籌股C.法人股D.國(guó)家股【答案】B46、基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.不確定B.托管人隨時(shí)確定C.管理人隨時(shí)確定D.固定【答案】D47、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網(wǎng)金融C.反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)D.資產(chǎn)管理行業(yè)【答案】C48、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B49、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說(shuō)法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對(duì)公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B50、企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有()方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法有誤的是（）。A.歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券B.由于以這種方式發(fā)行的債券最早出現(xiàn)在歐洲，故被稱為歐洲債券C.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行，同時(shí)其發(fā)行面值也不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以美元為面值發(fā)行的【答案】C52、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對(duì)這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C53、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10％B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10％C.上一交易日最高價(jià)的±2％D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2％【答案】B54、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D55、按照《證券法》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該行使下列（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B56、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類(lèi)子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙向投資者募集資金開(kāi)展基金業(yè)務(wù)C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款【答案】B57、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。A.—級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)D.—級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)【答案】A58、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.現(xiàn)金流D.債務(wù)池【答案】A59、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C60、（2019年真題）中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行職能，包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C61、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C62、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）。A.日元B.歐元C.英鎊D.美元【答案】D63、上市公司出現(xiàn)（）情形可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A64、我國(guó)的證券自律性組織包括()。Ⅰ．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅲ．證券交易所Ⅳ．證券業(yè)協(xié)會(huì)A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B65、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A66、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C67、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B68、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或多項(xiàng)套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)。A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B.套利C.套期保值D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃【答案】C69、混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類(lèi)基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D70、（2020年真題）下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B71、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券B.普通金融債券累進(jìn)利息金融債券C.信用債券擔(dān)保債券D.附有選擇權(quán)的債券不附有選擇權(quán)的債券【答案】A72、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A73、下面屬于其他金融機(jī)構(gòu)（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D74、按（）分類(lèi)，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B75、一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C76、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制訂應(yīng)急計(jì)劃，確保能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)和處理緊急或危機(jī)情況應(yīng)急計(jì)劃的目標(biāo)是（）。A.幫助公司應(yīng)對(duì)極端的風(fēng)險(xiǎn)事件B.降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風(fēng)險(xiǎn)的成因D.儲(chǔ)備自有資本金來(lái)抵御未知風(fēng)險(xiǎn)【答案】A77、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A78、下列選項(xiàng)中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C80、按照市場(chǎng)功能的不同，資本市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和（）。A.股票市場(chǎng)B.交易市場(chǎng)C.基金市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)【答案】B81、變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B82、記賬式國(guó)債發(fā)行采用（）方式。A.承購(gòu)包銷(xiāo)B.承購(gòu)代銷(xiāo)C.承購(gòu)分銷(xiāo)D.公開(kāi)招標(biāo)【答案】D83、（2020年真題）資產(chǎn)證券化最早起源于（）A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.希臘【答案】A84、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)【答案】C85、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C86、決定基金期限長(zhǎng)短的因素有()。A.Ⅰ；ⅡB.Ⅰ；ⅣC.Ⅲ；ⅣD.Ⅱ.；Ⅲ；Ⅳ【答案】B87、下列關(guān)于憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請(qǐng)加入憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)C.發(fā)售采取開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證式的方式D.承銷(xiāo)商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷(xiāo)的國(guó)債量【答案】A88、（2018年真題）整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】B89、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來(lái)的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、下列關(guān)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)量說(shuō)法中正確的是（）。A.單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0.1億元B.投標(biāo)量最小變動(dòng)幅度為0.2億元C.最高投標(biāo)限額為不設(shè)上限D(zhuǎn).最高投標(biāo)限額為30億元【答案】D91、根據(jù)金融市場(chǎng)工具的期限特征，可把金融市場(chǎng)分為（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】A92、（2020年真題）債券兌付方式包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、（2018年真題）1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B94、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核B.發(fā)行入股票在上海證券交易所科創(chuàng)板首次上市，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出同意注冊(cè)決定C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與上交所簽訂發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項(xiàng)D.發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件【答案】A95、債券按付息方式分類(lèi)，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A96、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事【答案】B97、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.轉(zhuǎn)讓權(quán)B.查閱權(quán)C.表決權(quán)D.分配權(quán)【答案】C98、關(guān)于我國(guó)國(guó)際債券，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B99、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。A.不利于出口而有利于進(jìn)口B.不利于進(jìn)口而有利于出口C.不利于出口，不影響進(jìn)口D.不影響進(jìn)口，不利于出口【答案】A100、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說(shuō)明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動(dòng)性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A101、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)，而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。A.現(xiàn)貨合約B.遠(yuǎn)期合約C.金融遠(yuǎn)期合約D.期貨合約【答案】D102、下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B103、在一個(gè)有效的市場(chǎng)當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D104、按（）分類(lèi)，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B105、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】A106、下列符合《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的是（）。A.甲證券公司設(shè)立2家私募基金子公司B.乙證券公司未做到內(nèi)控有力，設(shè)立1家私募基金子公司C.丙證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立1家私募基金子公司D.丁證券公司以自有資金全資設(shè)立1家私募基金子公司【答案】D107、證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本（）的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A108、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券融資融券業(yè)務(wù)D.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)【答案】B109、證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)由（）。A.監(jiān)事會(huì)在當(dāng)選的監(jiān)事中選舉產(chǎn)生B.會(huì)員單位推薦產(chǎn)生C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定【答案】A110、銀行間市場(chǎng)可在工作日內(nèi)的8:30—16:30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人業(yè)務(wù)，但交易所市場(chǎng)必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄人，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)人或轉(zhuǎn)出的債券。A.16:00B.15：30C.15：00D.14：30【答案】C111、投資于無(wú)擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的()。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B112、（2018年真題）我國(guó)的政策性金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B113、下列對(duì)于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的是（）A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】A114、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C115、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有（）。A.①②③⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D116、A公司的每股銷(xiāo)售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷(xiāo)率為0.8,則A公司的股票價(jià)值為（）元。A.0.16B.1C.4D.5【答案】C117、證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D118、（2018年真題）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，若一只基金持有一家上市公司的股票，則其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.30％D.50％【答案】B119、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D120、關(guān)于國(guó)際債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.同國(guó)內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，如資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大B.國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值、向外國(guó)投資者發(fā)行的債券C.國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等D.國(guó)際債券是一種跨國(guó)發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家【答案】B121、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類(lèi)子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保【答案】A122、基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常()。A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比【答案】A123、1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D124、影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B125、（）是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品【答案】D126、下列關(guān)于債券與股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債【答案】C127、我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在（）正式啟動(dòng)。A.上交所B.深交所C.同時(shí)上交所和深交所D.港交所【答案】B128、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為()。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B129、中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C130、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C131、下列關(guān)于紅籌股的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C132、向客戶出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】C133、下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管制度的說(shuō)法，正確的是()。A.以凈資本為基準(zhǔn)B.以扶優(yōu)限劣為核心C.以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的D.以市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)【答案】A134、按照《證券法》和相關(guān)規(guī)定，可以參加股票交易但操作受到限制的“三類(lèi)企業(yè)”不包括（）。A.國(guó)有企業(yè)B.私營(yíng)企業(yè)C.國(guó)有控股公司D.上市公司【答案】B135、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.可交換債券【答案】D136、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B137、相對(duì)于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點(diǎn)。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D138、（2018年真題）股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其（）波動(dòng)。A.內(nèi)在價(jià)值B.清算價(jià)值C.票面價(jià)值D.外在價(jià)值【答案】A139、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國(guó)債期貨交易。A.活躍證券市場(chǎng)B.套期保值C.利益輸送D.增加流動(dòng)性【答案】B140、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過(guò)1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】C141、企業(yè)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D142、作為國(guó)際支付手段的外匯應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、交易所的固定收益電子平臺(tái)定位于機(jī)構(gòu)投資者，為大額現(xiàn)券交易提供服務(wù)。該平臺(tái)可以進(jìn)行（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B144、（2021年真題）根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（??）。A.信用B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B145、收入政策目標(biāo)包括（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D146、股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B147、有限售條件股份，是指依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾具有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革而暫時(shí)鎖定的股份，內(nèi)部職工股，（）持有的股份等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C148、（2018年真題）（）是指專(zhuān)為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.中小板市場(chǎng)D.第四板市場(chǎng)【答案】B149、按照《商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】A150、股票是一種（）風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A151、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D152、下列關(guān)于貨幣政策中介目標(biāo)在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭(zhēng)議的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.利率作為中介目標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，其可測(cè)性和相關(guān)性強(qiáng)B.利率容易受心理預(yù)期的影響C.利率作為中介目標(biāo)，其可控性強(qiáng)、抗干擾能力強(qiáng)D.隨著金融創(chuàng)新和金融監(jiān)管的放松，貨幣供應(yīng)量日益成為模糊的、難以控制的指標(biāo)【答案】C153、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)統(tǒng)稱為（）。A.股票市場(chǎng)B.固定收益市場(chǎng)C.普通股市場(chǎng)D.債務(wù)市場(chǎng)【答案】B154、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）年成立并召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)。A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】A155、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C156、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計(jì)人凈資本。A.90%80%70%B.100%70%50%C.100%70%30%D.90%70%50%【答案】B157、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D158、（2020年真題）在信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量中，預(yù)期損失（）A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率與違約時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)暴露的乘積D.等于實(shí)際損失加上非預(yù)期損失【答案】C159、企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明；用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金的，不超過(guò)發(fā)債總額的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A160、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動(dòng)比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動(dòng)比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B161、以下幾類(lèi)股票按照表決權(quán)從小到大排序正確的是（）。A.普通股—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股B.“金股”—優(yōu)先股—超級(jí)表決權(quán)股C.普通股—超級(jí)表決權(quán)股—優(yōu)先股D.優(yōu)先股—普通股—“金股”【答案】D162、以下（）不是1981年后我國(guó)發(fā)行的其他類(lèi)型國(guó)債的種類(lèi)。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C163、國(guó)債以競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，標(biāo)的為利率時(shí)，標(biāo)位變動(dòng)幅度為（）。A.0.01％B.0.001％C.0.1％D.0.0001％【答案】A164、滿足下列（）條件，即可判定該股票是紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A165、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數(shù)，然后計(jì)算某一日樣本股票的價(jià)格平均數(shù)，將該平均數(shù)與基期對(duì)應(yīng)的平均數(shù)相比，最后乘以基期指數(shù)得出該日股票價(jià)格平均指數(shù)，這種編制方法是（）。A.算數(shù)平均法B.—次性平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】A166、關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()A.1991年8月28日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立，并召開(kāi)第一次會(huì)員大會(huì)，但在《證券法》頒布以前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)第二屆會(huì)員大會(huì)，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過(guò)了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會(huì)工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的指導(dǎo)下，證券投資基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì)開(kāi)始籌備，2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從證券業(yè)協(xié)會(huì)正式獨(dú)立出來(lái)D.2007年以來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管手段的不斷完善，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C167、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D168、（）制度是一國(guó)在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換，資本項(xiàng)目尚未完全開(kāi)放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開(kāi)放資本市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII【答案】D169、下面關(guān)于國(guó)債（電子式）發(fā)行額度的管理，說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.③C.②D.①④【答案】A170、股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的（），在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，不得向他人募集股份。A.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額B.部分發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額C.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股票面值總額D.全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額【答案】D171、證券交易所的組織形式分為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B172、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)【答案】D173、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】C174、市場(chǎng)的流動(dòng)性是由（）維度因素決定的。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D175、基金資產(chǎn)估值需考慮以下（）因素。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A176、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類(lèi)公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷(xiāo)率倍數(shù)法D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】B177、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【答案】D178、中國(guó)人民銀行行使國(guó)家中央銀行的職能,包括()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B179、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷(xiāo)售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C180、深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)不包括（）。A.深證180指數(shù)B.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)C.