公共選擇學(xué)派

公共選擇學(xué)派第一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日第九章公共選擇學(xué)派第一節(jié)概述第二節(jié)公共選擇學(xué)派的主要理論第三節(jié)公共選擇學(xué)派的政策主張第四節(jié)公共選擇學(xué)派評(píng)說第二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日第一節(jié)概述一、主要代表人物二、公共選擇學(xué)派的歷史背景與理論淵源三、公共選擇學(xué)派的理論特征第三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、主要代表人物1.詹姆斯·M·布坎南：美國公共選擇學(xué)派最主要的代表人物和創(chuàng)始者。美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主。1919年出生在美國田納西州，1940年在田納西州立學(xué)院獲理學(xué)學(xué)士學(xué)位，1941年在田納西大學(xué)獲文學(xué)碩士學(xué)位，1948年獲芝加哥大學(xué)哲學(xué)博士學(xué)位。1949年返回田納西大學(xué)任教，開始其學(xué)術(shù)生涯。1956－1968年任弗吉尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1968－1969年任加利福尼亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1969年后又任弗吉尼亞大學(xué)和弗吉尼亞州喬治·梅森大學(xué)教授。此外，他還擔(dān)任過美國南部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長、美國經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長、美國西部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)副會(huì)長等職。第四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、主要代表人物1.詹姆斯·M·布坎南：布坎南在40年代后期，受到芝加哥大學(xué)弗蘭克·奈特的影響，從原來信奉社會(huì)主義的立場(chǎng)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)組織的堅(jiān)定擁護(hù)者。50年代末至60年代是公共選擇學(xué)派的成型期，布坎南在弗吉尼亞大學(xué)創(chuàng)建了并領(lǐng)導(dǎo)了托馬斯·杰斐遜政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，同時(shí)開始致力于公共選擇理論的研究。1962年與塔洛克合著的《同意的計(jì)算》，為公共選擇理論奠定了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)，成為經(jīng)典文獻(xiàn)。1963年與塔洛克創(chuàng)立了公共選擇學(xué)會(huì)。1969年在弗吉尼亞工藝學(xué)院創(chuàng)建并領(lǐng)導(dǎo)了公共選擇研究中心。這一階段，布坎南等任的研究范圍較廣，不僅主張恢復(fù)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，把政治因素納入經(jīng)濟(jì)分析之中，而且涉及到廣義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，促成了新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成，推動(dòng)了公共選擇理論的發(fā)展。70年代是公共選擇學(xué)派獨(dú)立出來并國際化的年代，布坎南等人出版了《公共選擇》雜志，促進(jìn)了公共選擇理論的迅猛發(fā)展，同時(shí)使這一理論廣為傳播。80到90年代，越來越多的人受到公共選擇理論的影響，1982年隨著布坎南前往喬治·梅森大學(xué)任教，公共選擇研究中心再遷至喬治·梅森大學(xué)，該大學(xué)被成為公共選擇理論的大本營。這一時(shí)期公共選擇理論受到了廣泛的重視和研究，但一直停留在學(xué)術(shù)上，而不象其他學(xué)派那樣左右經(jīng)濟(jì)政策的制定，所以目前它始終是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支學(xué)科。第五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、主要代表人物1.詹姆斯·M·布坎南：布坎南的主要著作：《公債的公共原理》（1958），《公共財(cái)政：入門教科書》（1960），《同意的計(jì)算：憲法中民主的邏輯基礎(chǔ)》（1962），《財(cái)政理論與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1960），《公共選擇理論》（1972年，與托利森合著），《自由的限度》（1975）?！睹裰鬟^程中的公共財(cái)政》（1976），《立憲契約中的自由》（1978）。《征稅的權(quán)利：財(cái)政憲章的分析基礎(chǔ)》（1980），《公共選擇理論：經(jīng)濟(jì)學(xué)的政治應(yīng)用》（1984年與托利森合著），《自由、市場(chǎng)與國家：20世紀(jì)80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1986）。此外，他在1965年發(fā)表的著名論文：《俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論》對(duì)公共選擇理論做了重要補(bǔ)充。第六頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、主要代表人物2.戈登·塔洛克，美國公共選擇學(xué)派的重要代表人物，出生在美國伊利諾伊州。1952年獲康奈爾大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。1947－1956年曾在美國國務(wù)院駐外機(jī)構(gòu)任職，1959－1962年在南卡羅來納大學(xué)任教，1962－1967年人弗吉尼亞大學(xué)助理教授，1967－1968年任賴斯大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，1968年以后任弗吉尼亞大學(xué)工業(yè)學(xué)院和州立大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。公職方面，他1965年曾任公共選擇學(xué)會(huì)會(huì)長，1980年任美國南部經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)會(huì)長。主要著作：《同意的計(jì)算:憲法民主的邏輯基礎(chǔ)》（1962，與布坎南合著），《官僚主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1965），《社會(huì)的困境：戰(zhàn)爭(zhēng)和革命經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1974）等。3.其他人物：鄧肯·布萊克；奧托·戴維斯等。第七頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日二、公共選擇學(xué)派的歷史背景與理論淵源（一）歷史背景（二）理論背景第八頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）歷史背景1．經(jīng)濟(jì)學(xué)界長期缺乏政府經(jīng)濟(jì)理論。不論是傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)理論還是凱恩斯及以后的經(jīng)濟(jì)理論均把政治過程和經(jīng)濟(jì)過程截然分開，把政策制定者的國家與政府看成經(jīng)濟(jì)體系的外生變量，是按照不同于經(jīng)濟(jì)生活中的“經(jīng)濟(jì)人”之外的原則行事，似乎政策失靈的原因在于經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其經(jīng)濟(jì)理論的失誤，而不是政治決策過程的失誤，似乎政治無效率的問題根本就不存在。公共選擇理論認(rèn)為這是傳統(tǒng)理論的一大欠缺，應(yīng)把政治決策過程作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)在因素來考慮。第九頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）歷史背景2．30年代以來的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)使得人們開始對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的不足和缺陷進(jìn)行研究。20年代，以庇古為代表的福利經(jīng)濟(jì)理論致力于分析市場(chǎng)的缺陷，30年代，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)有了新發(fā)展，伯格森在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)某些方面的重新論述》中把社會(huì)福利函數(shù)引入福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這促進(jìn)了人們對(duì)公共選擇理論的研究。新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)公共物品和外部性存在情況下實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置條件的探討，以及對(duì)資源非市場(chǎng)配置問題的分析，激起了公共選擇理論對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策的關(guān)注。第十頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）歷史背景3．隨著戰(zhàn)后政府對(duì)市場(chǎng)干預(yù)的增強(qiáng)，帶來了種種弊端（凱恩斯主義理論在實(shí)行過程中所引起的滯脹問題），促使公共選擇理論通過非市場(chǎng)的集體決策過程來探討國家干預(yù)失誤的原因。第十一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）理論背景1．維克賽爾的財(cái)政理論。維克賽爾以公共選擇方法和立憲解釋了公共財(cái)政問題，他的研究在方法論上奠定了公共選擇理論的三個(gè)要素：方法論上的個(gè)人主義、個(gè)人的理性行為、政治是個(gè)復(fù)雜的交易過程。2．意大利的公共財(cái)政學(xué)派。該學(xué)派提出的壟斷專制國家模式中，各種集團(tuán)都是自私的，被統(tǒng)治集團(tuán)只能被動(dòng)地接受或抵制統(tǒng)制集團(tuán)的決策，統(tǒng)制集團(tuán)會(huì)選擇一個(gè)被統(tǒng)制集團(tuán)抵制最小的財(cái)政結(jié)構(gòu)。民主國家模型中，公共決策的基本單位是個(gè)人，每個(gè)成員既是決策的參與者又是決策的承受者。第十二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）理論背景3．投票數(shù)學(xué)。投票是現(xiàn)代民主的重要決策方式，布萊克重新研究了被人遺忘的18.19世紀(jì)的投票過程數(shù)學(xué)分析，并將其應(yīng)用于公共選擇理論。4．以斯密為代表的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。這個(gè)學(xué)派注重政治分析對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響、強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制和制度的重要性、主張經(jīng)濟(jì)自由、反對(duì)國家干預(yù)等觀點(diǎn)均為公共選擇學(xué)派所繼承。5．美國的聯(lián)邦主義觀點(diǎn)和憲法觀點(diǎn)影響了公共選擇學(xué)派的憲制經(jīng)濟(jì)理論。聯(lián)邦主義主張，聯(lián)邦政府應(yīng)實(shí)行分權(quán)，以產(chǎn)權(quán)（憲法）的實(shí)施為基礎(chǔ)，構(gòu)成以資源交換或協(xié)議為特征的個(gè)人或組織的相互合作、相互競(jìng)爭(zhēng)的政治體制。第十三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日三、公共選擇學(xué)派的理論特征（一）與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧（二）公共選擇學(xué)派的方法論特色第十四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧公共選擇學(xué)派認(rèn)為，人類社會(huì)是由兩個(gè)市場(chǎng)組成的，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，一個(gè)是政治市場(chǎng)。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者）；在政治市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是選民、利益集團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，人們通過貨幣選票來選擇能給自己帶來最大滿足的私人物品；在政治市場(chǎng)上，人們通過民主選票來選擇能給自己帶來最大利益的政治家、政策法案和法律制度。前一類行為是經(jīng)濟(jì)決策，后一類行為是政治決策，個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中主要是要作出這兩類決策。第十五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上的供求行為及其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)決策，而把政治決策視為經(jīng)濟(jì)決策的外生因素或既定因素。西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)是以完全不同的假定來討論個(gè)人在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)中的活動(dòng)以及相應(yīng)的決策過程。它認(rèn)為：在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，個(gè)人受利己心支配追求自身利益最大化；在政治市場(chǎng)上，個(gè)人的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)是利他主義的，超個(gè)人主義的。第十六頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分歧公共選擇學(xué)派是研究公共選擇問題的，公共選擇是指人們通過民主政治過程決定公共物品的需求、供給和產(chǎn)量，是把個(gè)人選擇轉(zhuǎn)化為集體選擇的一種過程和機(jī)制，是對(duì)資源配置的非市場(chǎng)決策。作為政治過程，公共選擇要經(jīng)過立憲、立法（議會(huì)）、行政與司法三個(gè)階段。由于資源的非市場(chǎng)配置屬于政治學(xué)的領(lǐng)域，因此公共選擇理論實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)的結(jié)合，通常被稱為政治的經(jīng)濟(jì)學(xué)。公共選擇理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，它們都是研究選擇問題的學(xué)問。所不同的是：私人物品的資源配置由個(gè)人選擇，通過市場(chǎng)來完成，是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象。而公共物品的資源配置是由公共選擇、通過非市場(chǎng)過程來解決，公共選擇理論將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法連同“經(jīng)濟(jì)人”的行為假定延伸并應(yīng)用在政治學(xué)領(lǐng)域中，由于政治過程中的人與市場(chǎng)交易過程中的人皆為“經(jīng)濟(jì)人”，而公共選擇的政治觀點(diǎn)又類似于經(jīng)濟(jì)權(quán)力的市場(chǎng)觀點(diǎn)，所以，公共選擇理論雖然論及政治問題，卻使用的是一般經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。第十七頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇學(xué)派的方法論特色1.個(gè)人主義的方法論個(gè)人主義的方法論：經(jīng)濟(jì)學(xué)以分析單個(gè)經(jīng)濟(jì)人的自利性動(dòng)機(jī)、個(gè)人偏好和個(gè)人預(yù)算約束為出發(fā)點(diǎn)，考察這些因素對(duì)消費(fèi)者活動(dòng)的影響。這種方法論認(rèn)為，人類的一切行為，不論是政治行為還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)當(dāng)從個(gè)體的角度去尋找原因，因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集體行為。傳統(tǒng)的政治學(xué)忽視個(gè)人主義的方法論，考察集體行動(dòng)時(shí)，把集團(tuán)當(dāng)作一個(gè)不可分割的有機(jī)體，分析國家行動(dòng)時(shí)把國家看成代表整個(gè)社會(huì)的唯一決策單位，而且國家利益與公共利益是完全獨(dú)立于個(gè)人利益的。公共選擇學(xué)派的個(gè)人主義方法論與傳統(tǒng)政治學(xué)的著眼點(diǎn)完全相反，他視個(gè)人決策為基本單位，而且個(gè)人是唯一的決策者，在政治行動(dòng)中，個(gè)人不承擔(dān)個(gè)人行動(dòng)的后果，只承擔(dān)集體行動(dòng)的后果。集團(tuán)行動(dòng)被看成是個(gè)人選擇通過集體而不是經(jīng)由個(gè)人來實(shí)現(xiàn)的有目的的活動(dòng)，政府是允許這類活動(dòng)產(chǎn)生的機(jī)構(gòu)。第十八頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇學(xué)派的方法論特色2.經(jīng)濟(jì)人理性行為原則經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)反映人類行為基本特點(diǎn)的假定，即所有參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的個(gè)人都是理性的，都以追求個(gè)人利益最大化為基本動(dòng)機(jī)。布坎南將這一假定推廣到公共選擇領(lǐng)域，認(rèn)為在公共選擇活動(dòng)中，個(gè)人同樣謀求個(gè)人利益最大化。這一假定的理論價(jià)值在于：第一，保證對(duì)人類行為分析的一致性。在此之前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與政治學(xué)家對(duì)人類行為的分析采取的是兩個(gè)完全相反的標(biāo)準(zhǔn)，市場(chǎng)領(lǐng)域的人們均是自利的，個(gè)人受利己心支配追求自身利益最大化；而在政治領(lǐng)域，個(gè)人的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)是利他主義的，超個(gè)人利益的。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上活動(dòng)的是同一個(gè)人，沒有理由認(rèn)為同一個(gè)人會(huì)根據(jù)兩種完全不同的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行活動(dòng)；同一個(gè)人在兩種場(chǎng)合受不同的動(dòng)機(jī)支配并追求不同的目標(biāo)，是不可理解的，在邏輯上是自相矛盾的；這種政治、經(jīng)濟(jì)截然對(duì)立的“善惡二元論”是不能成立的。第二，便于進(jìn)行制度分析。如果假定人人都是利他主義者，就不存在什么壞體制，一切政策均是好政策，這樣就無法解釋現(xiàn)實(shí)中我們所能觀察到的壞政策產(chǎn)生的原因。第十九頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇學(xué)派的方法論特色3.政治的交易過程性質(zhì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)學(xué)界定為一門選擇科學(xué)。根據(jù)羅賓斯的定義，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究在各種可供選擇的或有競(jìng)爭(zhēng)性的目標(biāo)中怎樣配置稀缺資源的科學(xué)。根據(jù)這個(gè)定義，人們的選擇行為和選擇結(jié)果似乎與制度和憲政秩序無關(guān)，或者說，制度結(jié)構(gòu)和憲政秩序不會(huì)影響人們的選擇行為和選擇結(jié)果，人們?cè)谑袌?chǎng)選擇時(shí)似乎并不關(guān)系選擇環(huán)境的憲政問題。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題是交易而不是選擇，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題不應(yīng)該是資源稀缺和資源配置效率問題，而是交易的起源、性質(zhì)和制度。經(jīng)濟(jì)學(xué)的主題是研究個(gè)人的交易傾向、交易過程和個(gè)人在自由交易中自發(fā)產(chǎn)生的秩序的。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題是個(gè)人之間的交易。經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于交易的契約的科學(xué)。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政治與經(jīng)濟(jì)一樣最重要的是交易，在政治活動(dòng)領(lǐng)域重要的命題不是社團(tuán)、黨派與國家，而是這些集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)人之間出于自利動(dòng)機(jī)進(jìn)行的一系列交易過程。有效的政策結(jié)果不是產(chǎn)生于某個(gè)政治領(lǐng)袖或神秘人物的頭腦，而產(chǎn)生于集團(tuán)之間或組成集團(tuán)的個(gè)體之間相互討價(jià)還價(jià)、妥協(xié)與協(xié)調(diào)的政治過程。第二十頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇學(xué)派的方法論特色3.政治的交易過程性質(zhì)因此在把交易為核心的分析擴(kuò)展到政治領(lǐng)域過程后會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)重要的變化：第一，政治活動(dòng)的目的改變了。過去人們認(rèn)為集體活動(dòng)基本上沒有收益，國家的任務(wù)主要是保護(hù)市場(chǎng)制度的正常運(yùn)行。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政治是人們之間一種復(fù)雜的交易結(jié)構(gòu)，通過這個(gè)結(jié)構(gòu)，人們能達(dá)到在簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交易中無法達(dá)到的個(gè)人目標(biāo)，因而這些目標(biāo)只能以團(tuán)體的形式來完成。追求個(gè)人利益是實(shí)現(xiàn)集體利益的前提和保障。第二，政治活動(dòng)的自愿合作性。國家過去被看作是大公無私的，現(xiàn)在被當(dāng)作政治活動(dòng)參與者進(jìn)行交易的市場(chǎng)。盡管在政治市場(chǎng)上存在某種強(qiáng)制性，只要每個(gè)人都有選擇合作與不合作的自由，政治選擇的強(qiáng)制性也不會(huì)影響交易各方的相互獲益。第二十一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日第二節(jié)公共選擇學(xué)派的主要理論一、國家理論二、投票規(guī)則與代議民主制三、利益集團(tuán)理論四、尋租理論五、政府官員制度理論第二十二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、國家理論按照布坎南的理解，國家是個(gè)體公民做出集體決策以區(qū)別個(gè)人目的的手段和場(chǎng)所。1.個(gè)人主義這里的個(gè)人主義是指政治是一種以集體決策的形式實(shí)現(xiàn)個(gè)人目標(biāo)的手段。布坎南用個(gè)人主義方法論來分析國家。他認(rèn)為，在市場(chǎng)上，個(gè)人用一種商品交換另一種商品；在政治上，個(gè)人用稅收交換相對(duì)應(yīng)的公共服務(wù)。布坎南把政治和政治制度看作一個(gè)普通的市場(chǎng)——政治市場(chǎng)，在政治市場(chǎng)上，人們建立起契約交換關(guān)系。一切活動(dòng)都應(yīng)以個(gè)人的成本收益計(jì)算為基礎(chǔ)，單個(gè)選民為例，如果一個(gè)政治家的綱領(lǐng)及行動(dòng)將給他個(gè)人帶來更多收益或更大的滿足，他會(huì)選擇投贊成票，反之，若一個(gè)政治家的綱領(lǐng)會(huì)使他的成本高于收益，他當(dāng)然不會(huì)投贊成票。第二十三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、國家理論2.契約主義契約主義是說政治是個(gè)體間為維護(hù)和促進(jìn)各自利益而自愿簽約的過程，因而國家是作為一種社會(huì)契約的產(chǎn)物而出現(xiàn)的，它的職責(zé)、權(quán)力都嚴(yán)格受到社會(huì)契約所規(guī)定的各種條件的制約。對(duì)政治過程的互惠性質(zhì)的強(qiáng)調(diào)是公共選擇學(xué)派國家理論中最重要的特征。布坎南認(rèn)為：政治過程就像市場(chǎng)的交換過程一樣，包含著來自自愿交換的互惠性，是一種博弈。每個(gè)具有獨(dú)立價(jià)值和利益的個(gè)人，帶著自身的利益要求參加政治決策，以謀圖實(shí)現(xiàn)其個(gè)人的目標(biāo)和利益。從這一意義上來說，國家是個(gè)體自愿選擇的結(jié)果，它存在的唯一依據(jù)是促進(jìn)國家這個(gè)共同體中每個(gè)成員的利益。據(jù)此，布坎南把他的這種政治學(xué)模型概括為個(gè)人主義和契約主義的結(jié)合。第二十四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日一、國家理論3.立憲限制與立憲改革有了個(gè)人主義和契約主義的基礎(chǔ)，國家必然要有立憲限制和立憲改革的內(nèi)容。立憲限制是從源頭上對(duì)國家和政府的行為進(jìn)行規(guī)范。布坎南認(rèn)為，憲制指“一套事先同意的規(guī)則”。規(guī)則是否符合人們的需要，要看它是否為建設(shè)性的社會(huì)合作，即人人遵從一定的行為規(guī)范、在自己謀求自身利益最大化的時(shí)候也同時(shí)尊重其他當(dāng)事人的利益要求。只有這樣，才能給所有的當(dāng)事人帶來利益。立憲時(shí)一定要考慮到這種限制。立憲改革是對(duì)不斷變化的政府行為進(jìn)行制約，布坎南針對(duì)七八十年代的具體現(xiàn)實(shí)，提出以下立憲改革的建議：第一，征稅權(quán)力的限制。第二，對(duì)現(xiàn)行貨幣供應(yīng)制度的立憲改革。第三，對(duì)簡(jiǎn)單多數(shù)制投票規(guī)則的限制。第二十五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日二、投票規(guī)則與代議民主制（一）公共物品的特點(diǎn)及市場(chǎng)選擇的失靈（二）公共選擇第二十六頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）公共物品的特點(diǎn)及市場(chǎng)選擇的失靈1.公共物品的特點(diǎn)①非分割性。公共物品的消費(fèi)只能在保持它完整性的前提下，由眾多的消費(fèi)者共同享受，而不能將其分割為可以計(jì)價(jià)的單位供市場(chǎng)銷售。這也決定了公共物品只能由政府來提供和生產(chǎn)，因?yàn)檫@種物品不能分割并計(jì)價(jià)出售，對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)價(jià)格便無法確定，它的生產(chǎn)費(fèi)用不能直接從消費(fèi)者的購買得到補(bǔ)償，而只能由政府的預(yù)算通過稅賦的收入來籌集。②非競(jìng)爭(zhēng)性。對(duì)某種公共物品來說，消費(fèi)者的增加不會(huì)引起該種物品生產(chǎn)成本的增加。公路、地鐵等的建設(shè)成本不會(huì)因?yàn)樾腥嘶蜍囕v的增加而增加。換言之，消費(fèi)者增加對(duì)于公共物品來說所引起的邊際成本等于零，即一定量的公共物品是按零邊際成本來增加消費(fèi)利益的。消費(fèi)者越多，它所提供的利益越大，但成本始終不變。這意味著一種公共物品在既定數(shù)量下，服務(wù)的對(duì)象越多，越值得生產(chǎn)。③非排他性。指某個(gè)人消費(fèi)某種公共物品不能同時(shí)排除他人也能消費(fèi)這種物品。由于這個(gè)特點(diǎn)，它的生產(chǎn)者或賣主便不能保證只有付款購買此物的人才能獲得它。因此，消費(fèi)者也就有可能只想消費(fèi)它，而不急于付款購買它，這樣就產(chǎn)生了“白搭車問題”（freeriderproblem）第二十七頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（一）公共物品的特點(diǎn)及市場(chǎng)選擇的失靈2.市場(chǎng)選擇的失靈以上三個(gè)方面的特點(diǎn)決定了市場(chǎng)選擇的失靈。私人產(chǎn)品的市場(chǎng)需求可以由所有個(gè)人的需求相加而成，然后在此基礎(chǔ)上決定供給。根據(jù)需求和供給的現(xiàn)狀找出均衡產(chǎn)量和均衡價(jià)格。但公共物品并非如此。公共物品的非分割性和非競(jìng)爭(zhēng)性使得消費(fèi)者不能準(zhǔn)確表示他所需要的數(shù)量，而其非排他性又使其不愿準(zhǔn)確表示自己所需的數(shù)量，所以，公共物品的總需求很難以確定，這使得市場(chǎng)選擇失靈。市場(chǎng)失靈后，就必須代之以公共選擇。第二十八頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇1.公共選擇的含義公共選擇是指非市場(chǎng)的集體選擇，實(shí)際是政府選擇。公共選擇與市場(chǎng)選擇相比有以下特點(diǎn)：①市場(chǎng)選擇以私人物品為對(duì)象，公共選擇以公共物品為對(duì)象。②市場(chǎng)選擇通過完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)來抉擇，即消費(fèi)者用“美元選票”來購買私人物品，而公共選擇通過一定政治秩序的政治市場(chǎng)來抉擇，即消費(fèi)者用投票來購買公共物品。③抉擇行為的主體在市場(chǎng)選擇下是個(gè)人，而在公共選擇下是集體。但是，公共選擇論者認(rèn)為，公共選擇的思想基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)與市場(chǎng)選擇一樣都是個(gè)人主義。抉擇者每個(gè)人都是根據(jù)自己的偏好和最有利于自己的方式進(jìn)行活動(dòng)，他們都是利己的，都追求自己利益的最大化。政治市場(chǎng)的均衡與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，由供給和需求雙方來共同決定。它的需求者和消費(fèi)者是選民、納稅人，供給者和生產(chǎn)者是政治家、官員。供求雙方通過政治市場(chǎng)的相互交換，最后達(dá)到有限資源的最優(yōu)配置。第二十九頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇2.公共選擇規(guī)則（投票規(guī)則和代議民主制）公共物品的需求在民主體制中有兩種情況：直接民主制和代議民主制。前者由投票人直接投票決定，后者由投票人或選民先選舉代表如議員，然后由民選代表投票決定。直接決策主要體現(xiàn)為投票規(guī)則，間接決策體現(xiàn)為代議民主制。第三十頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇①投票規(guī)則A.全體一致規(guī)則含義：在民主政治活動(dòng)中，所有集體行動(dòng)方案只有在所有參與者都同意或者至少?zèng)]有任何一個(gè)人反對(duì)的前提下才能實(shí)施的一種表決方式。特點(diǎn)：由該規(guī)則得出的集體行動(dòng)方案能使每個(gè)人的偏好達(dá)到最大程度的滿足，而不會(huì)使任何一個(gè)人的福利受損，從而實(shí)現(xiàn)帊累托最優(yōu)狀態(tài)；在此規(guī)則下，所有參與者的權(quán)利，能夠得到絕對(duì)平等的保障；該規(guī)則可以避免“搭便車”行為。缺點(diǎn)：首先，它忽略了成員的策略行為，認(rèn)為每一個(gè)成員都會(huì)誠實(shí)投票。實(shí)際上，每一個(gè)人都寧愿接受而不是反對(duì)哪怕是自己收益最小的議案。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)后，他們會(huì)隱瞞自己的偏好，為得到最佳效果而反對(duì)稍次一些的提案，最終防礙了協(xié)議的達(dá)成。其次，全體一致規(guī)則需要花很多時(shí)間和成本才能達(dá)到一致協(xié)議，當(dāng)成員很多而又偏好各異時(shí)就更是如此，結(jié)果通過議案的代價(jià)可能超過實(shí)施議案帶來的好處，甚至難以達(dá)成協(xié)議。第三十一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇①投票規(guī)則B.多數(shù)投票規(guī)則含義：在民主政治活動(dòng)中，一項(xiàng)集體行動(dòng)方案，必須由所有參與者中超過半數(shù)或半數(shù)以上的認(rèn)可才能實(shí)施的一種表決方式。種類：簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則——贊成票超過投票人的1/2以上者；比例多數(shù)規(guī)則——贊成票必須達(dá)到一個(gè)相當(dāng)大的比例以上者如2/3或3/4等才算通過。特點(diǎn)：決策成本較低，因而使公共物品容易生產(chǎn)出來；能避免集體決策中參與者之間的策略行為或討價(jià)還價(jià)行為。不足：該規(guī)則下的集體決策往往不符合帊累托最優(yōu)狀態(tài)，因?yàn)闆Q策結(jié)果往往只體現(xiàn)參與者中屬于多數(shù)派的利益，而屬于少數(shù)派的利益則被忽視了；決策的最終結(jié)果帶有強(qiáng)制性因素，處于多數(shù)派地位的成員會(huì)把自己的意愿強(qiáng)加給處于少數(shù)派地位的成員；可能帶來投票結(jié)果的不確定性和循環(huán)性，即阿羅的“不可能定理”所描述的“投票悖論”。第三十二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇①投票規(guī)則B.多數(shù)投票規(guī)則投票悖論：阿羅（K·J·Arrow）在1951年出版的《社會(huì)選擇與個(gè)人價(jià)值》一書中提出“阿羅不可能定理”的投票悖論。假如，一個(gè)社會(huì)只有甲乙丙三個(gè)人，可供選擇的方案有A.B.C三種。他們各自對(duì)這三種方案的偏好如下：甲：A＞B＞C；乙：B＞C＞A；丙：C＞A＞B。如果在A.B兩種方案之間進(jìn)行選擇，甲、丙兩人即有2/3的多數(shù)票贊成A；如果在B.C中間選擇，甲乙也會(huì)有2/3的多數(shù)票贊成B；如果在C.A之間選擇，乙丙也會(huì)有2/3的多數(shù)票贊成C。這就是說，當(dāng)全社會(huì)按多數(shù)規(guī)則來對(duì)多數(shù)方案進(jìn)行投票選擇時(shí)，其中每一種方案都可能獲得多數(shù)票，因而出現(xiàn)不確定的循環(huán)或團(tuán)團(tuán)轉(zhuǎn)的多數(shù)通過的結(jié)果。所以，在上述情況下，多數(shù)規(guī)則作出的集體決策就可能是不一致的，甚至是矛盾的抉擇，這就是投票悖論，它說明民主是無效率的。第三十三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇①投票規(guī)則C.加權(quán)投票規(guī)則為了適應(yīng)所謂“利益差別”而提出的一項(xiàng)選擇原則。特點(diǎn)：根據(jù)利益差別，將參與成員按“重要性”程度分類，然后憑借這種分類分配票數(shù)，相對(duì)重要者，擁有的票數(shù)較多，否則就較少。采取此項(xiàng)規(guī)則主要是承認(rèn)各參與個(gè)體的差別。第三十四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇①投票規(guī)則D.否決投票規(guī)則做法：首先讓參與投票的每個(gè)成員提出自己認(rèn)為可供選擇的一整套建議或行動(dòng)方案，匯總之后每個(gè)成員再從匯總的方案中否決掉自己最不喜歡的那些方案，此時(shí)各個(gè)成員投票的次序可以隨意確定。而最后剩下的未被否決掉的方案就成為全體成員可以接受的集體選擇結(jié)果。特點(diǎn)：比較有利于參與成員之間的溝通和各成員真實(shí)愿望的表達(dá)。因?yàn)檫@種投票規(guī)則使每個(gè)參與者都有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的偏好情況時(shí)又有權(quán)否決對(duì)自己最不利的方案，故而參與者都有這樣的意識(shí)：最好不提出被其他成員強(qiáng)烈反對(duì)的方案，甚至還會(huì)積極考慮其他成員的利益。缺點(diǎn)：當(dāng)所有參與集體行動(dòng)的個(gè)體，在利益與興趣上存在較大的沖突時(shí)，實(shí)行這種規(guī)則就很難作出最終決策；隨著參與投票人數(shù)的增多，參與的積極性也會(huì)下降；投票規(guī)則容易受到聯(lián)盟的損害。第三十五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇②代議民主制代議民主制的公共選擇理論主要表現(xiàn)為政黨理論與公共選擇者行為理論。在公共選擇者眼中，政治活動(dòng)的主體其實(shí)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的主體一樣，都是一個(gè)理性的經(jīng)濟(jì)人，總是追求個(gè)人的最大利益。政治活動(dòng)的當(dāng)事人主要有政治家、選民投票人和特殊利益集團(tuán)。公共選擇學(xué)派逐一分析他們的行為。第三十六頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇②代議民主制A.政治家政治家就是通過選舉獲得任職的民意代表如議員或總統(tǒng)，其行為的最終目的是力爭(zhēng)當(dāng)選或謀求連任。有三類政治家：第一：有理想的政治家。這類政治家追求某一種政治信念，是為了制定政策實(shí)現(xiàn)理想而參加政治并贏得選舉，故他們政綱中的公共物品是他們所理解的公共希望得到的和應(yīng)該得到的。該類的政治家一般人數(shù)較少，并且較難當(dāng)選。第二：純粹的政治家。這類政治家沒有根本的理想與信念，有的只是權(quán)勢(shì)與聲譽(yù)，喜好從政，所以他們是為了贏得選舉而制定政策，不是為了制定政策而贏得選舉。一旦他們當(dāng)選，一般會(huì)盡力反映擁護(hù)者的偏好，為他們提供所需要的公共物品。所以他們的行為就和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商一樣，從個(gè)人利益出發(fā)，最終卻增進(jìn)了社會(huì)效益。第三：追求金錢的政治家。這類人從政只是一種手段，目的是為了個(gè)人從中得到貨幣利益，如傭金、政治捐款和薪水，故他們提供的公共物品只是反映了個(gè)人利益，不能很好滿足投票人意愿。當(dāng)然他們會(huì)把追求個(gè)人利益限制在選民尚不能作出反應(yīng)的限度內(nèi)。公共選擇學(xué)派指出，不一定存在某種純粹類型的政治家，大多數(shù)政治家可能同時(shí)兼有上述三個(gè)類型的特點(diǎn)。第三十七頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）公共選擇②代議民主制B.投票人投票人就是選民，在決定公共物品的政治過程中，他們被認(rèn)為是理性的。他們希望政府提供的公共物品能最大程度上滿足自己的愿望，自己承擔(dān)的稅收能盡量的低。因此他們總是投票贊成與自己利益一致的候選人。參加投票對(duì)一個(gè)選民或投票者而言既帶來好處，也需付出成本。好處是自己支持的候選人當(dāng)選時(shí)得到的潛在收益，以及投票過程中獲得心理滿足；成本是收集信息要花費(fèi)的成本和出門投票要耗費(fèi)的時(shí)間。既然是理性的，選民就會(huì)權(quán)衡比較投票活動(dòng)的得失而決定是否投票，獲益超過損失，就會(huì)投票，反之，則不投票。第三十八頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日三、利益集團(tuán)理論（一）概念利益集團(tuán)，又稱壓力集團(tuán)，是指那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體。利益集團(tuán)既包括由自愿的成員構(gòu)成的組織，也包括由非自愿的成員構(gòu)成的組織，如各種各樣的協(xié)會(huì)、俱樂部、團(tuán)體等。不同的利益集團(tuán)在其規(guī)模、構(gòu)成、權(quán)力及政治傾向等會(huì)有很大的不同。對(duì)任何集團(tuán)來說，其中有一個(gè)共同的因素就是每一個(gè)成員均存在某種程度的共享利益。第三十九頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日三、利益集團(tuán)理論（二）存在原因?yàn)槭裁蠢婕瘓F(tuán)會(huì)存在，有三種解釋：1、有共同利益的人有走到一起增進(jìn)該利益的趨勢(shì)，尤其是在社會(huì)變得更復(fù)雜和動(dòng)態(tài)化，即經(jīng)濟(jì)擾動(dòng)會(huì)強(qiáng)化對(duì)集體行為的需要。2.集團(tuán)有效地推進(jìn)了成員的共同利益，通過結(jié)成集團(tuán)個(gè)人可以享有集體利益卻不承擔(dān)集體成員的成本。即能以較小的成本付出獲得公共物品。3.由于政治企業(yè)家的存在。這種政治企業(yè)家一方面愿意為集體行動(dòng)負(fù)擔(dān)必要的成本，另一方面期望從集體行動(dòng)中獲得利潤和利益。第四十頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日三、利益集團(tuán)理論（三）影響集團(tuán)一旦形成，就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)的運(yùn)行產(chǎn)生影響，這種影響可以是積極的，也可以是消極的，既能促進(jìn)效率，也可以降低效率。美國馬里蘭大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授曼庫·奧爾森認(rèn)為：集團(tuán)的基本功能是向全體成員提供不可分的、普遍的利益，這種利益是一種具有排他性的公共物品或集體物品。由于這種物品對(duì)集團(tuán)來說，意味著利益的共享，任何單個(gè)成員在集團(tuán)中作出貢獻(xiàn)，付出成本，其收益必然為集團(tuán)中的每一個(gè)成員所共同擁有，正是由于這個(gè)原因，集團(tuán)的規(guī)模大小與其成員的個(gè)人行為和集團(tuán)行動(dòng)的效果密切聯(lián)系。一般來說，小集團(tuán)比大集團(tuán)更有效。為什么呢?在一個(gè)小集團(tuán)中，由于成員人數(shù)較少，每個(gè)成員都可以得到總收益的相當(dāng)大的一部分。與此不同，大集團(tuán)的成員不會(huì)受到激勵(lì)為獲得集體物品而采取行動(dòng)。所有，大集團(tuán)的行動(dòng)一般都不是依靠它所提供的集體利益來取得其成員的支持，而是通過采用“選擇性刺激”手段來驅(qū)使單個(gè)成員采取有利于集團(tuán)的行動(dòng)。所謂選擇性刺激，是指對(duì)個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰都有其針對(duì)性，以期吸引或強(qiáng)迫個(gè)人為集體利益做貢獻(xiàn)。在一個(gè)組織嚴(yán)密的集團(tuán)內(nèi)，每個(gè)成員都能認(rèn)識(shí)到集團(tuán)行動(dòng)的利益所在（有福同享、有難同當(dāng)），而且存在一種強(qiáng)有力的約束（如建立嚴(yán)明的組織紀(jì)律等）來阻止其成員成為“逃票乘車”者，因而這類集團(tuán)會(huì)獲得相當(dāng)大的成功。與此相反，松散的公共利益集團(tuán)獲得成功的可能性極小，因?yàn)檫@類集團(tuán)的單個(gè)成員不能指望獲得他們努力的大部分利益，缺乏足夠的激勵(lì)，如果對(duì)其成員沒有一種有效的約束的話，這類集團(tuán)的集體行動(dòng)往往不可能發(fā)生，由此就造成了效率的阻礙。第四十一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日四、尋租理論“尋租”這個(gè)術(shù)語是美國的明尼蘇達(dá)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授安·克魯格在一篇題為《尋租社會(huì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》的論文中首先提出來。但是，有關(guān)尋租的理論的和分析尋租的方法卻是塔洛克在更早的一篇題為《關(guān)稅、壟斷和盜竊的福利成本》的論文中提出來。在塔洛克和克魯格的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)后，尋租理論迅速成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中最活躍的研究領(lǐng)域之一，也是公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)熱點(diǎn)內(nèi)容。第四十二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日四、尋租理論（一）定義布坎南認(rèn)為：尋租是指那些本當(dāng)可以用于價(jià)值生產(chǎn)活動(dòng)的資源被用于只不過是為了決定分配結(jié)果的競(jìng)爭(zhēng)。他認(rèn)為尋租從總體上看沒有配置價(jià)值，是一種社會(huì)浪費(fèi)?！白狻被颉白饨稹笔侵赋^資源所有者的機(jī)會(huì)成本的報(bào)酬。租金可以有兩種來源，一種是在價(jià)格制度中自然產(chǎn)生的，另一種是人為創(chuàng)造的。通常把對(duì)自然產(chǎn)生的租金的追求稱作“尋利”；把對(duì)人為產(chǎn)生的租金的追求稱為“尋租”。顯然，布坎南認(rèn)為，尋利活動(dòng)是一種生產(chǎn)性的活動(dòng)，這種活動(dòng)會(huì)通過生產(chǎn)新產(chǎn)品或重新配置資源來創(chuàng)造價(jià)值；尋租則是一種非生產(chǎn)性活動(dòng)，這種活動(dòng)會(huì)通過浪費(fèi)有價(jià)值的資源來消滅價(jià)值。這是尋利和尋租的最主要區(qū)別。托利森：尋租是為了獲得人為創(chuàng)造收入轉(zhuǎn)移支付而造成的稀缺資源的耗費(fèi)。第四十三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日四、尋租理論（二）表現(xiàn)（以權(quán)謀私，權(quán)錢交易）既然“尋租”中的租金來源于“人為”，這種“人為”是外力對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，如壟斷、特權(quán)、管制等，在現(xiàn)代社會(huì)，這樣的“人為”往往通過政府的力量來實(shí)現(xiàn)。由此造成兩個(gè)方面的結(jié)果：一是企業(yè)和個(gè)人會(huì)從政府那里去“尋”，因?yàn)橐坏┇@得這樣的“租金”，就得到了自己的私利，尋租就是有利可圖的，尋租活動(dòng)的存在就造成了市場(chǎng)的扭曲。另一方面，政治家為了自身的利益也會(huì)對(duì)廠商和個(gè)人的尋租行為作出回應(yīng)，政府決策因而被扭曲。尋租活動(dòng)往往表現(xiàn)為通過游說政府和院外活動(dòng)來獲得某種壟斷、限制和特權(quán)。比如，企業(yè)為了獲得對(duì)特定產(chǎn)品、特定市場(chǎng)的壟斷權(quán)而游說政府，結(jié)果政府下發(fā)紅頭文件、制定條例、規(guī)定等認(rèn)可這樣的壟斷權(quán)，企業(yè)尋租成功。第四十四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日四、尋租理論（三）尋租活動(dòng)的層次與尋租支出的類型1.尋租活動(dòng)的層次布坎南認(rèn)為，尋租活動(dòng)有三個(gè)層次：第一層次，如果獲取租金的權(quán)利不是在所有的人中間平等的或隨機(jī)的分配，也不是公開拍賣，于是，潛在的進(jìn)入者將通過游說政府以給他們優(yōu)惠的差別待遇來進(jìn)行尋租，這是第一層次的尋租活動(dòng)。比如，政府的管制、許可、審批造成了某一個(gè)行業(yè)供給的稀缺，就會(huì)在這一行業(yè)出現(xiàn)租金，引來試圖進(jìn)入該行業(yè)的尋租者的尋租活動(dòng)。第二層次，如果政府職位的薪水和額外收入包含有經(jīng)濟(jì)租金，且這些薪水和額外收入高于私人部門類似職位的待遇，潛在的政治家和官員將會(huì)花費(fèi)大量的資源來謀取這種政府職位，這樣的謀取活動(dòng)是第二層次的尋租活動(dòng)。第三層次，個(gè)人和集團(tuán)為保護(hù)對(duì)自己有利的差別待遇或避免對(duì)自己不利的差別待遇而展開的活動(dòng)。第四十五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日四、尋租理論（三）尋租活動(dòng)的層次與尋租支出的類型2.類型和以上三個(gè)層次相符，尋租支出也可分為三個(gè)類型：第一，潛在的壟斷者謀求壟斷地位所付出的努力和支出。第二，政府官員接受或抵制潛在壟斷者支出的努力。第三，壟斷本身或政府政策作為尋租活動(dòng)的一種結(jié)果而引起的第三方的扭曲。不管哪一個(gè)層次的尋租活動(dòng)，也不管哪種類型的尋租支出，其結(jié)果都一樣，即都造成資源的浪費(fèi)。第四十六頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日五、政府官員制度理論(一)政府與官員的產(chǎn)生（二）政府失靈第四十七頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日(一)政府與官員的產(chǎn)生公共選擇學(xué)派認(rèn)為，政府是為了解決經(jīng)濟(jì)的外部性和公共物品的生產(chǎn)而產(chǎn)生的。經(jīng)濟(jì)的外部性:由于市場(chǎng)活動(dòng)而給無辜的第三方造成的成本。外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指的是一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策對(duì)另一個(gè)人或一群人強(qiáng)加了成本或賦予利益的情況。外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)兩種。外部經(jīng)濟(jì)：某人或某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他成員帶來好處，但該人或者該企業(yè)卻不能由此得到補(bǔ)償。外部不經(jīng)濟(jì)：某人或者某企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)給社會(huì)上其他人帶來損害，但該人或該企業(yè)卻不必為這種損害進(jìn)行補(bǔ)償。經(jīng)濟(jì)的外部性造成了市場(chǎng)機(jī)制失靈，防礙了帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)，所以需要政府出面通過征稅和津貼、明確產(chǎn)權(quán)等方式來解決。官員通稱為政府行政官員或公共雇員，他們由當(dāng)選政治家任命而不是通過投票人選舉而產(chǎn)生。在公共選擇學(xué)派看來，官員是與普通的經(jīng)濟(jì)人一樣追求個(gè)人利益，具體表現(xiàn)為追求薪金、津貼、公共聲譽(yù)、任免權(quán)、地位和提升等。第四十八頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈1.含義政府失靈是指政府行動(dòng)不能增進(jìn)效率或政府把收入再分配給那些不應(yīng)當(dāng)獲得這種收入的人。薩謬爾森給政府失靈下的定義是：“當(dāng)國家行動(dòng)不能改善經(jīng)濟(jì)效率或當(dāng)政府把收入再分配給不恰當(dāng)?shù)娜藭r(shí)，政府失靈就產(chǎn)生了?！?.原因斯蒂格利茨（2001年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）把政府失靈的原因歸結(jié)為三個(gè)方面：第一，信息不完全。第二，政府官員的動(dòng)機(jī)。第三，預(yù)期私人部門對(duì)政策計(jì)劃的反應(yīng)，從而使政府行為的后果具有不確定性。第四十九頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈3.表現(xiàn)①.沒有代表性的政府。在西方民主制度下，由于金錢等的作用，通過政治程序做出的公共選擇，如立法、政策方案等，往往體現(xiàn)的是財(cái)力雄厚的極少數(shù)人的利益和偏好，并不能代表廣大的選民的利益和愿望。②.政府目光短淺和行為短期化。競(jìng)選的壓力和政治競(jìng)爭(zhēng)的間斷性必然導(dǎo)致政治決策上的近視眼或目光短淺，政治家往往重視的是眼前的地位和未來的選票，很少看重國民的未來利益。③.政府活動(dòng)的低效率。本來讓政府介入的理由是解決市場(chǎng)失靈的，但事實(shí)說明，政府干預(yù)不能往往矯正市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不能解決的，政府不一定能解決，有些問題政府可以解決，但要么成本很高，要么副作用很大。有時(shí)政治家為了擴(kuò)大其權(quán)力范圍和政府開支，往往有意擴(kuò)大市場(chǎng)失靈，這使得政府干預(yù)越多，效率損失越大。公共選擇學(xué)派認(rèn)為政府官員制度的效率是低下的，造成這種后果的原因如下：A.政府官員制度壟斷了公共物品的供給，缺乏競(jìng)爭(zhēng)。B.政府官員缺乏利潤觀念。C.政府官員缺乏監(jiān)督。以上說明，在公共選擇學(xué)派看來，現(xiàn)代國家的官僚體制并非盡善盡美，而是存在嚴(yán)重缺陷的。由于政府失靈的存在，政府和社會(huì)就表現(xiàn)為浪費(fèi)、冗員和低生產(chǎn)率。所以，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是多余的，失敗的。第五十頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈4.防止政府失靈的政策①.應(yīng)在公共部門行政管理體制內(nèi)部建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，只要打破了生產(chǎn)公共物品的壟斷，在行政管理體制內(nèi)建立競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，就可以消除阻礙政府效率的最大障礙?？蓮囊韵路矫鎭斫⑦@種機(jī)制：第一，是公共部門的權(quán)力分散化，即要使過于龐大的公共機(jī)構(gòu)分解為幾個(gè)比較小的，有獨(dú)立預(yù)算的機(jī)構(gòu)。第二，有些公共物品可以承包給私人生產(chǎn)的就承包給私人生產(chǎn)者。第三，強(qiáng)化各地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)。第五十一頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈②.應(yīng)在最高行政領(lǐng)導(dǎo)層中恢復(fù)能發(fā)揮個(gè)人積極性的制度。這種制度的作用將與私營經(jīng)濟(jì)部門中的利潤最大化的作用相同，能使政府官員持有利潤概念，促使他們千方百計(jì)地把公共物品的成本盡量減少，效益盡量增多，從而解決由于行政部門具有公共服務(wù)過剩的傾向而產(chǎn)生的問題，如機(jī)構(gòu)臃腫，企圖高薪等浪費(fèi)現(xiàn)象。第五十二頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈③.應(yīng)對(duì)政府的稅收和支出進(jìn)行長期約束，控制政府無限膨脹的趨勢(shì)?？蓮恼㈩A(yù)算的程序和數(shù)量兩方面入手。程序約束：要求在批準(zhǔn)程序上更直接地連接賦稅和支出的決策，即要求立法機(jī)構(gòu)注意到更好地保持收入和支出的平衡，并且在批準(zhǔn)支出項(xiàng)目之前就考慮用于支出項(xiàng)目的資金如何取得，基本上杜絕采用債務(wù)和增加貨幣供應(yīng)量來提高收入的做法。數(shù)量約束：要求對(duì)政府稅收和支出的增長，應(yīng)該直接和國民生產(chǎn)總值增長的速度相聯(lián)系，前者可以隨著后者的增加而增加，但二者應(yīng)保持一定比例，不能把稅收所占國民生產(chǎn)總值的比例任意提高。第五十三頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日（二）政府失靈④建立真正的民主憲制政體，規(guī)范憲制設(shè)計(jì)的原則。要克服政府官員制度效率的低下，就要首先改變政府官員活動(dòng)賴以存在的制度結(jié)構(gòu)，建立科學(xué)的高效管理體制。這種體制要使每個(gè)人的價(jià)值得到實(shí)現(xiàn)，要有效提高政府官員的辦事效率。為做到這一點(diǎn)，就必須改善過時(shí)的憲制，實(shí)行立憲革命，進(jìn)而規(guī)范憲制設(shè)計(jì)的原則。第五十四頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日第三節(jié)公共選擇學(xué)派的政策主張一、經(jīng)濟(jì)方面1.取消國家干預(yù)，恢復(fù)古典學(xué)派的自由放任政策。2.應(yīng)放棄凱恩斯主義，公共選擇學(xué)派反對(duì)凱恩斯的國家干預(yù)主義，即反對(duì)凱恩斯擴(kuò)張政府權(quán)力的膨脹性財(cái)政政策和貨幣政策，而主張預(yù)算平衡政策，即應(yīng)對(duì)政府的稅收和支出進(jìn)行長期約束，控制政府無限膨脹的趨勢(shì)。二、政治方面1.改革現(xiàn)有政治制度，發(fā)明新的更民主的政治制度體系，建立真正的民主立憲政體。2.把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入政府公共部門行政管理體制。3.在最高行政領(lǐng)導(dǎo)層中恢復(fù)能發(fā)揮個(gè)人積極性的制度第五十五頁，共六十頁，編輯于2023年，星期日第四節(jié)公共選擇學(xué)派評(píng)說一、不足1.公共選