證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬試題整理打印

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單選題（共50題）1、下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是()。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組的監(jiān)管D.內幕交易行為的監(jiān)管【答案】D2、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D3、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內未提出恢復上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D4、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B5、下面關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務D.設立伊始，分設創(chuàng)新層和基礎層兩個層次【答案】A6、關于債券的票面價值，下列說法中正確的是()。A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買D.債券票面金額的確定要根據債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮【答案】D7、在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由（）負責向投資者銷售資產支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】C8、多層次資本市場的意義錯誤的是（）A.有利于調動民間資本的積極性，將儲蓄轉化為投資，提升服務實體經濟的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調控機制，提高間接融資比重，防范和化解經濟金融風險C.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產業(yè)發(fā)展和經濟轉型D.有利于促進產業(yè)整合，緩解產能過剩【答案】B9、我國證券交易所現行競價方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A10、（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負擔，是因為（）。A.優(yōu)先股股東無表決權B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D11、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、政策、監(jiān)管等需求預設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙B.乙持有丙45%的股權，但不擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緽12、當證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關政策規(guī)定對債權人予以償付的是（）。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.保護基金D.保證金【答案】C13、合格境外機構投資者的境內股票投資，應當遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D14、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。基金托管人的職責主要體現在（）等方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B15、上市公司出現下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、（2018年真題）注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B17、與現貨市場投機相比，期貨市場投機的特點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A18、下列中屬于債券基本性質的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、外匯市場發(fā)展與匯率市場化改革、資本開放進程、人民幣國際化齊頭并進，相輔相成，以下關于外匯市場表述正確的是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C20、企業(yè)的組織形式不合適的是（）。A.獨資制B.合伙制C.公司制D.個人【答案】D21、W銀行的財務總監(jiān)在審核W銀行的年末財務報表時，全部負債業(yè)務總額為30億元，以下（）情況應引起他的特別注意。A.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為15億元B.資產負債表顯示，年末股本金、儲備資金和未分配利潤總和為4億元C.資產負債表顯示，存款負債為21億元D.資產負債表顯示，存款負債為25億元【答案】A22、證券交易所的組織形式大致可以分為()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D23、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A24、以下關于中央銀行資產業(yè)務的說法,正確的有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間至少為()。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C26、銀行面臨的信用風險可能存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、在投資者簽署基金合同之前，募集機構應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，重點揭示私募基金風險，并與投資者簽署（）。A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《證券風險客戶提示書》C.《風險揭示書》D.《證券客戶須知》【答案】C28、下列關于債券估值基本原理的說法，正確的有（）。A.①③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】D29、下列關于商業(yè)銀行次級定期債務的說法，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、編制股票價格指數時，需要將基期平均股價或市值定為某一常數，并據此計算計算期股價的指數值。（）是該常數值最不常用的數值選項。A.10B.100C.1000D.10000【答案】D31、（2018年真題）QFII制度允許合格的境外機構投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當地（）。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產市場【答案】A32、我國證券公司的主要業(yè)務包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、下列不屬于政府債券的特點的是()。A.信用好B.市場屬性差C.發(fā)行量大D.競爭力強【答案】B34、創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A35、在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現（），上交所將對其實施風險警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、基金資產估值需考慮以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、我國的開放式基金于每個交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當日C.不晚于下一個交易日D.兩日后【答案】C38、股票、債券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C39、（2021年真題）我國證券交易所現行競價方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A40、非柜臺委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、普通股股東在股份公司解散清算時，有權要求取得公司的（）。A.銀行存款B.注冊資本C.剩余資產D.彌補損失【答案】C42、記名股票的特點不包括（）。A.股東權利歸屬記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.安全性較差D.轉讓相對復雜或受限制【答案】C43、關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A44、證券公司應根據公司業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、風險水平及組織架構，充分考慮（），制訂有效的流動性風險應急計劃。A.收益來源結構B.風險來源結構C.公司戰(zhàn)略發(fā)展D.壓力測試結果【答案】D45、收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經濟活動中，債券收益表現的形式不包括（）。A.利息收入B.資本損益C.處置利得D.再投資收益【答案】C46、下列屬于記賬式國債承銷程序的是（）。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.II、IV【答案】A47、我國自20世紀90年代就開始探索資產債券化業(yè)務。目前，我國資產證券化根據監(jiān)管機構的不同可以分為（）。A.①