基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測A卷附答案

單選題（共50題）1、關于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）A.基礎原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎，與生產經營活動密切相關B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農產品期貨C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國外商品期貨市場，國內商品期貨市場在石油、天然氣等領域占據(jù)著定價權的制高點【答案】A2、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D3、權證的基本要素不包括（）。A.存續(xù)時間B.行權比例C.標的資產D.贖回條款【答案】D4、關于息票債券和貼現(xiàn)債券，以下表述正確的是（）A.息票債券和貼現(xiàn)債券是按照計息方式分類的兩種常見債券類型B.貼現(xiàn)債券是指在發(fā)行時不規(guī)定利率、券面不附息票，折價發(fā)行的債券C.與息票債券和貼現(xiàn)債券同屬一種分類方法下債券類型的還有金融債券D.息票債券一般來說屬于短期債券【答案】B5、如果考察期內基金的標準差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B6、關于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C7、從（）開始，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢。A.20世紀80年代B.20世紀90年代C.19世紀80年代D.20世紀50年代【答案】A8、（）是以其他債券組成的資產池為支持，構建新的債券產品形式。A.可回售債券B.可轉換債券C.可贖回債券D.資產證券化【答案】D9、下列政府債券的說法，錯誤的是（）。A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負責償還的債券B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發(fā)行的債券D.我國政府債券包括國債和地方政府債【答案】C10、目前我國定期發(fā)布各類債券收益率曲線的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、某類基金共6只，2016年的凈值增長率分別為8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,則該類基金的凈值增長率平均數(shù)和中位數(shù)分別為（）。A.8.5%和8.8%B.8.4%和9.2%C.9.2%和9.2%D.8.4%和8.8%【答案】A12、利潤表的終點是（）。A.特定會計期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關的成本費用D.本期的所有者權益【答案】B13、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B14、下列關于短期融資券的說法，錯誤的是（）。A.由商業(yè)銀行承銷并采用無擔保的方式發(fā)行B.對資金用途有明確限制C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)D.主要目的是為了獲得短期流動性【答案】B15、市場投資組合的特征不包括（）。A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風險資產的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風險資產的再組合C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D16、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經紀人【答案】D17、關于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A18、關于土地投資，以下表述正確的是()A.土地投資只能通過出租來獲取投資收益B.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，土地投資可能具有較高投機性C.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益D.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小【答案】B19、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉讓的債務工具。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌票據(jù)C.大額可轉讓定期存單D.同業(yè)存單【答案】A20、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經很少應用D.以上選項都錯【答案】D21、關于普通股和優(yōu)先股，以下說法錯誤的是（）。A.普通股和優(yōu)先股都有收益權B.優(yōu)先股股東的權利受限制的C.普通股股利不固定，在公司盈利情況很好時可以不分配D.在公司剩余財產分配和表決權上優(yōu)先股都有優(yōu)先權【答案】D22、貨幣市場工具有（）特點A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D23、價格免疫由那些保證特定數(shù)量資產的市場價值（）特定數(shù)量負債的市場價值的策略組成。A.高于B.低于C.等于D.沒關系【答案】A24、我國證券交易所的設立和解散由（）決定。A.證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國務院【答案】D25、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數(shù)值型數(shù)據(jù)的是（）。A.均值B.標準差C.中位數(shù)D.方差【答案】C26、衍生工具的特點不包括()。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.低風險性【答案】D27、下列關于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管?！敬鸢浮緿28、如果名義利率是4%,通貨膨脹率為1%,那么實際利率為（）。A.4%B.1%C.5%D.3%【答案】D29、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B30、QDII基金份額凈值應當在估值日后（）個工作日內披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B31、中國結算公司深圳分公司最終交收時點為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C32、（）是指投資者（收購方）利用收購的資產作為債務抵押進行收購的策略。A.杠桿收購B.管理層收購C.合并收購D.發(fā)起收購【答案】A33、復利終值的計算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A34、房地產投資信托基金的主要收益來自()。A.固定比例的管理費B.傭金C.租金收入D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值【答案】D35、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.實力雄厚的證券公司B.信托投資公司C.商業(yè)銀行D.基金公司【答案】C36、以下關于期貨市場的交易制度的說法，錯誤的是（）。A.保證金制度B.盯市制度C.交割制度D.凈額清算制度【答案】D37、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C38、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析不包括（）。A.基金持倉結構分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費用情況分析【答案】C39、投資業(yè)績的計算和比較有多種方法。用不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性。為解決這個問題，CFA協(xié)會在1995年開始籌備成立（）。A.全球投資業(yè)績標準委員會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.上海證券交易所D.深訓證券交易所【答案】A40、關于貨幣的時間價值，以下表述錯誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期，其實際價值也是不同的B.終值的計算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場的無風險利率C.隨著時間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時間價值D.一般情況下，貨幣的時間價值應按“利滾利”的復利方式來計算【答案】B41、目前常用的風險價值模型技術不包括()。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術平均法【答案】D42、下列關于融資融券交易的說法中，正確的是（）。A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬元人民幣才能申請參與融資融券交易B.所有證券公司都可以開展融資融券業(yè)務C.大部分證券公司要求普通投資者開戶時間必須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣才能申請參與融資融券交易D.如果融資交易結束時，融資買入的股票價格沒有發(fā)生變化,投資者無需支付融資的貸款利息【答案】C43、關于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風險越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D44、下列不屬于基金運作費的是（）。A.審計費B.律師費C.開戶費D.過戶費【答案】D45、期末可供分配利潤是指期末可供基金進行利潤分配的金額，為期末資產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）。A.負數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負數(shù)，負數(shù)【答案】B46、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D47、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產凈值存在分歧時，應該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關各方達成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結果對外予以公布D.托管人有義務要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見【答案】D48、以下基金利潤來源中（）不屬于已實現(xiàn)收益的構成部分。A.