期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習資料大全

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)復習資料大全

單選題（共50題）1、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D2、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B3、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)【答案】D4、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C5、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系A(chǔ).獨立、客觀B.公平、公正C.自由、民主D.自主【答案】A6、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。A.85B.90C.80D.95【答案】C7、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A.董事長B.監(jiān)事C.保安人員D.財務(wù)負責人【答案】D8、期貨公司保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D9、王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C10、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】A11、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）補償。A.后續(xù)繳納的保障基金B(yǎng).風險準備金C.期貨交易所的自有資金D.期貨公司的自有資金【答案】A12、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.期貨公司董事會C.商務(wù)部D.中國證監(jiān)會【答案】D13、期貨公司應(yīng)當以（）的原則傳遞客戶交易指令。A.平倉優(yōu)先B.資金優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先【答案】D14、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A15、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D16、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責,不能采取的措施是（）。A.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查C.限制違法行為人的人身自由D.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記資料【答案】C17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度【答案】C18、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。（）應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。A.期貨公司B.居間人C.期貨業(yè)協(xié)會D.客戶【答案】B19、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）時間內(nèi)以書面方式提出。A.期貨公司規(guī)定的B.期貨經(jīng)紀合同約定的C.期貨交易所規(guī)定的D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的【答案】B20、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B21、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得（）．A.提高保證金收取標準B.降低風檢管理要求C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】B22、會員制期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B23、如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。A.期貨經(jīng)營機構(gòu)B.期貨協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所【答案】A24、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D25、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B26、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（申購新股資金的風險調(diào)整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調(diào)整。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D27、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】B28、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A.經(jīng)營利潤和自有資金B(yǎng).信貸資金、經(jīng)營利潤C.信貸資金、財政資金D.信貸資金、自有資金【答案】C29、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員D.交易結(jié)算會員.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員均可【答案】C30、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B31、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D.為客戶提供融資的利率約定【答案】D32、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D33、中國證券監(jiān)督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是（）。A.發(fā)生不可抗力B.期貨投資者提出要求或者情況危急C.期貨交易所提出要求或者情況危急D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補保證金缺口或者情況危急【答案】D34、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C35、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D36、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A37、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A38、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D39、公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由（）承擔。A.證券交易所B.居間人C.期貨公司總經(jīng)理D.客戶【答案】B40、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.5D.10【答案】B41、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）A.刑事責任B.行政責任C.民事責任D.道德譴責【答案】C42、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B43、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A.不超過損失的90%B.為損失的90%以上C.為損失的80%以上D.不超過損失的80%【答案】D44、期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。A.變更法定代表人B.變更住所C.終止境內(nèi)分支機構(gòu)D.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)【答案】D45、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C46、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C47、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。A.戰(zhàn)友B.近親屬C.同學D.朋友【答案】B48、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D49、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A.1B.2C.3D.5【答案】A50、按照《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D多選題（共20題）1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機構(gòu)C.某國有企業(yè)下設(shè)的進出口公司D.香港某期貨經(jīng)紀公司【答案】ABD2、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當（）。A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B.30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D.直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)【答案】BC3、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列（）情形的，應(yīng)當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A.未按規(guī)定參加資格年檢的B.未通過資格年檢的C.連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的D.2年前從事過業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】ABC4、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責有（）。A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔保D.設(shè)計合約，安排合約上市【答案】ABCD5、某期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和風險，可以就市場行情做出確定性的判斷B.應(yīng)當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費用標準等相關(guān)事項C.應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循公平對待的原則予以處理【答案】BCD6、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守（）。A.公司章程B.行業(yè)規(guī)范C.自律規(guī)則D.中國證監(jiān)會的規(guī)定【答案】ABCD7、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。第二天，有價證券未能如期支付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。A.責令停業(yè)整頓B.罰款C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.沒收違法所得【答案】ABCD8、下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員B.在持有或者控制期貨公司5％以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù).法律.咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬D.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員【答案】ABCD9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的（）。A.予以警告B.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款C.撤銷任職資格D.情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格【答案】BD10、期貨交易所有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款。A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B.不按規(guī)定保存期貨交易.結(jié)算.交割資料的C.違反規(guī)定收取保證金的D.未執(zhí)行當日無負債結(jié)算.漲跌停板.持倉限額和大戶報告制度的【答案】ABCD11、首席風險官存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營B.利用職務(wù)便利牟取個人利益C.不能勝任本職工作D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人【答案】ABC12、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進行下列（）告知、警示，應(yīng)當全過程錄音或者錄像。A.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金虧損的事項B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致原始本金虧損的事項D.產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績【答案】ABC13、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以對該期貨公司相關(guān)接責任人員采取的措施包括（）。A.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境B.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.吊銷從業(yè)資格D.記入信用記錄【答案】AB14、某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。A.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法登記備案D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)