基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識全真模擬提分卷帶答案

單選題（共50題）1、小王通過某獨立基金銷售公司購買股權投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()A.你購買的基金的預期收益為年化30%B.我們公司會將與本次基金募集的相關記錄妥善保存自基金清算之日起10年C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益D.你可以購買價值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉售給你的親戚朋友【答案】B2、下列不屬于股權投資基金特點的是（）A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益穩(wěn)定【答案】D3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、屬于私募股權投資基金常見的投資條款的有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A5、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權投資基金可采取的行動包括（）。I.投資工具采用可轉換優(yōu)先股，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權II.投資工具采用可轉換債券，投后階段轉換為普通股，增加在股東大會和董事會的話語權III.要求被投公司定期提供業(yè)績報告和財務報表IV.調查被投公司頻繁管理人員任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C6、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A7、(2017年)投資后管理中，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點開設B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應收賬款金額【答案】D8、下列關于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權或債權資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權資本的成本不一定低于債權成本C.股權收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C9、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是（）。A.包括基金托管機構、基金銷售機構、律師事務所、會計師事務所等B.股權投資基金必須由基金托管機構托管10.3.3C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集2.2.2D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構就可以從事股權投資基金銷售的業(yè)務【答案】A10、投資后管理的作用（）。Ⅰ、投資后的項目監(jiān)控有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況，并根據(jù)不同情況及時采取必要措施，保證資金安全Ⅱ、投資后的增值服務有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益Ⅲ、投資后管理對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用Ⅳ、投資后管理對股權投資基金提供全面的數(shù)據(jù)服務，增加服務信息A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C12、關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉系統(tǒng)掛牌的相關決議和方案B.出具改制評估報告C.制作掛牌申請文件D.主辦券商內核【答案】B14、關于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權投資基金為主要對象的基金C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D15、大宗交易轉讓的特點（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時性【答案】A16、（）側重于通過投資于價值被低估的企業(yè)。A.并購基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)基金C.對沖基金D.風險投資基金【答案】A17、股權投資基金進行業(yè)務盡職調查時，針對市場的調查范疇通常不包括（）。A.競爭對手B.銷售費用預算C.產(chǎn)業(yè)政策D.供應商及經(jīng)銷商【答案】B18、（2017年真題）公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。A.1％B.20％C.30％D.50％【答案】C19、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、終值倍數(shù)法假設在詳細預測期（）將目標公司出售，出售時的價格即為終值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D22、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議【答案】A23、（）是指在現(xiàn)時條件下重新購置一項全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A24、下列說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D25、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個以上50個以下合伙人設立，由至少（）個普通合伙人和有限合伙人組成。A.5B.1C.2D.3【答案】B26、投資后管理的有效實施，以充分獲取（）為前提。A.國家激勵政策B.投資企業(yè)的信息C.被投資企業(yè)的信息D.投資方向與策略【答案】C27、（2017年真題）基金托管人以（）的名義在銀行開立基金托管賬戶，作為與基金相關資金往來的結算賬戶。A.基金管理人B.基金C.基金托管人D.基金份額登記機構【答案】B28、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為私募基金辦結備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D29、下列關于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構成集資詐騙罪B.集資詐騙罪的最高刑期為十年C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪【答案】B30、有限合伙人可以用（）作價出資。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】B31、采用相對估值法，市盈率等于（）。A.股權價值與凈利潤的比值B.股權價值與稅息折舊攤銷前收益的比值C.股權價值與股東權益賬面價值的比值D.股權價值與年銷售收入的比值【答案】A32、關于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權投資基金在約定排他期內不得投資其他同類業(yè)務公司的條款B.目標公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個工作日內以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標公司在約定排他期內不得與其他投資機構接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C33、2016年8月1日，基金甲以每股2元的價格投資了某高新技術企業(yè)A公司500萬股；2019年7月25日，A公司正式提交發(fā)行申請材料；2020年6月6日，A公司在創(chuàng)業(yè)板首次公開有A公司500萬股?；鸺鬃鳛榉稀渡鲜泄緞?chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》所述的創(chuàng)業(yè)投資基金，可以通過證券交易所集中競價交易在（）A.2個月內減持不超過5萬股B.2個月內減持不超過30萬股C.3個月內減持不超過30萬股D.3個月內減持不超過5萬股【答案】A34、在我國,股權投資基金的基本稅負承擔主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權投資基金運作股權投資業(yè)務以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉稅的計繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C35、以下關于內部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、基金財務會計報告不包括（）A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.會計報表附注D.權益變動表【答案】D37、被投資企業(yè)境內IPO市場不包括（）。A.科創(chuàng)板B.主板C.創(chuàng)業(yè)板D.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)【答案】D38、(2017年)股權投資起源于（）。A.產(chǎn)業(yè)基金B(yǎng).風險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D39、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D40、關于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應當在10個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內辦結登記手續(xù)C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記【答案】D41、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A42、（2017年真題）某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為2．0億元，按投資當年的凈利潤的15倍市盈率進行投資后估值，則甲公司投資后價值是（）億元。A.30B.7.5C.18D.20【答案】A43、股權投資基金的估值，是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定確定（）的過程。A.基金份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)D.基金負債【答案】B44、（2020年真題）關于投資項目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式D.一般來說，清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式【答案】A45、(2016年)下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下【答案】D46、(2017年)股權投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、股權投資基金的市場參與主體主要不包括（）。A.股東B.投資者C.管理人D.第