案件檔案管理辦法

案件檔案管理辦法

第一章

總

則第一條為加強(qiáng)案件檔案的規(guī)范化管理，充分發(fā)揮案件檔案在市場(chǎng)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法中的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《XX市執(zhí)法檔案管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。第二條XX市市場(chǎng)監(jiān)督管理局機(jī)關(guān)各部門(mén)及局直屬機(jī)構(gòu)建立和管理案件檔案適用本辦法。本辦法所稱(chēng)案件檔案是以XX市市場(chǎng)監(jiān)督管理局名義辦理結(jié)案的行政處罰案件、行政調(diào)解案件、行政許可、行政強(qiáng)制措施、由具體行政行為引起的行政復(fù)議案件、行政訴訟案件、行政賠償案件以及受理的當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議的案件中直接形成具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。第三條案件檔案實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則。由市市場(chǎng)監(jiān)督管理局檔案管理部門(mén)集中管理。任何單位和個(gè)人不能據(jù)為己有。第四條案件檔案管理的主要任務(wù)是：收集、整理、鑒定、保管案件檔案，維護(hù)檔案的完整與安全，積極開(kāi)展檔案的統(tǒng)計(jì)、檢索、編研及開(kāi)發(fā)利用，為市場(chǎng)監(jiān)督管理工作服務(wù)。第二章

案件檔案的建立第五條案件歸檔范圍：以XX市市場(chǎng)監(jiān)督管理局名義作出行政處罰案件、行政調(diào)解案件、行政許可、行政強(qiáng)制措施；由具體行政行為引起的行政復(fù)議案件、行政訴訟案件、行政賠償案件；受理的當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議的案件。第六條行政處罰案件、行政調(diào)解案件、行政許可、行政強(qiáng)制措施的檔案由作出具體行政行為的承辦部門(mén)建立；由具體行政行為引起的行政復(fù)議案件、行政訴訟案件、行政賠償案件由作出具體行政行政行為（包括不作為）的承辦部門(mén)按照《XX市市場(chǎng)監(jiān)督管理局行政應(yīng)訴工作暫行辦法》第二十七條規(guī)定建立；受理的當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議的案件由受理復(fù)議的承辦部門(mén)建立。第三章

案件檔案的收集和整理第七條案件承辦人在辦案過(guò)程中應(yīng)當(dāng)隨時(shí)收集、整理案件文件，在結(jié)案后三個(gè)月內(nèi)將應(yīng)歸檔的文件整理排序、編頁(yè)號(hào)、填寫(xiě)卷內(nèi)目錄、粘貼、裝訂成冊(cè)并提出保管期限的意見(jiàn)。于次年3月31日前由案件承辦部門(mén)指定人員填寫(xiě)移交目錄，向本局檔案管理部門(mén)移交。第八條案件檔案應(yīng)當(dāng)按年度歸檔。行政處罰案件、行政調(diào)解案件、行政許可、行政強(qiáng)制措施的案件檔案以結(jié)案時(shí)間當(dāng)年年度歸檔；由具體行政行為引起的行政復(fù)議案件，以收到行政復(fù)議決定書(shū)的時(shí)間的當(dāng)年年度歸檔；由具體行政行為引起的一審行政訴訟案件、行政賠償案件以收到一審訴訟裁判文書(shū)的時(shí)間的當(dāng)年年度歸檔；由具體行政行為引起的二審行政訴訟案件、行政賠償案件以收到二審生效裁判文書(shū)的時(shí)間的當(dāng)年年度歸檔；在本年度發(fā)生但沒(méi)有結(jié)案的案件，案件檔案在案件結(jié)案年度歸檔；受理的當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議的案件以作出并送達(dá)行政復(fù)議決定書(shū)的時(shí)間的當(dāng)年年度歸檔。第九條行政處罰案件檔案歸檔內(nèi)容及順序按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第2號(hào)公布）第七十一條規(guī)定執(zhí)行。其他案件檔案的歸檔按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十條案件卷宗材料應(yīng)按一定的次序，即先按問(wèn)題屬性分類(lèi)，每一類(lèi)文件再按時(shí)間先后次序排列，具體排列方法見(jiàn)附件。第十一條卷內(nèi)文件按規(guī)范要求排列后，依次編寫(xiě)頁(yè)號(hào)，頁(yè)號(hào)編寫(xiě)在正頁(yè)的右上角，反面有文字、圖表的編寫(xiě)在文頁(yè)的左上角，空白頁(yè)不編號(hào)。第十二條歸檔文件材料規(guī)格統(tǒng)一為A4標(biāo)準(zhǔn)，不符合規(guī)格的應(yīng)粘貼或折疊。第十三條規(guī)范填寫(xiě)卷皮、目錄、備考表。字跡清晰、工整。第十四條裝訂案卷應(yīng)牢固、美觀。裝訂前應(yīng)去除文頁(yè)上的各種金屬物，左、下邊戳齊按規(guī)定裝訂。第四章

案件檔案的保管第十五條案件材料一經(jīng)裝訂成卷，即成為正式檔案，不能隨意拆散，不得涂改和抽頁(yè)。第十六條案件檔案的排列方法為年度-組織機(jī)構(gòu)。案卷號(hào)由承辦單位按執(zhí)法文號(hào)順序編寫(xiě)，檔案號(hào)以局為單位由檔案部門(mén)統(tǒng)一編寫(xiě)。第十七條

案件保管期限分為永久保管和定期保管，其中定期保管期限為30年或10年。以局名義作出的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制措施等應(yīng)永久保管。其他案件檔案按照相關(guān)規(guī)定定期保管。第十八條檔案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立案件檔案的統(tǒng)計(jì)制度，定期對(duì)案件檔案的保管情況進(jìn)行檢查，對(duì)檔案的接收、移交、銷(xiāo)毀、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。第十九條案件檔案保管期滿(mǎn)后，應(yīng)由辦案人員或承接案件的時(shí)任辦案人員、檔案管理人員及其檔案管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組成鑒定小組逐案進(jìn)行鑒定，對(duì)仍有保存價(jià)值的案卷，可以采取提高檔案保管期限的辦法XX其保管期限，經(jīng)鑒定確定銷(xiāo)毀的案件檔案，填寫(xiě)報(bào)告說(shuō)明銷(xiāo)毀的數(shù)量與原因，連同案卷目錄報(bào)本局檔案部門(mén)主管局長(zhǎng)審查批準(zhǔn)后，由檔案管理人員或指定監(jiān)銷(xiāo)人員兩人在指定地點(diǎn)銷(xiāo)毀，并在銷(xiāo)毀清冊(cè)上簽名，銷(xiāo)毀報(bào)告和銷(xiāo)毀清冊(cè)要立案歸檔永久保存。第二十條案件檔案應(yīng)配有適宜的安全保存庫(kù)房及防火、防盜、防漬、防有害生物的必要設(shè)施，并做好保管情況的記錄工作。第五章

案件檔案的利用第二十一條各相關(guān)部門(mén)應(yīng)重視案件檔案資源的開(kāi)發(fā)利用工作，做好檔案統(tǒng)計(jì)分類(lèi)匯總工作，利用先進(jìn)技術(shù)，編制適宜的檢索工具，努力實(shí)現(xiàn)檔案的現(xiàn)代化管理，為市場(chǎng)監(jiān)督管理工作服務(wù)。第二十二條案件檔案不宜向社會(huì)開(kāi)放。公、檢、法、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及其他行政機(jī)關(guān)確因工作需要，持本單位介紹信、工作證及有關(guān)立案手續(xù)并經(jīng)辦案部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)及檔案管理部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可在閱覽室內(nèi)查閱案件檔案正卷。律師受當(dāng)事人委托參與訴訟時(shí)，可以到法院，也可以到案件檔案保存地查閱、復(fù)制。第二十三條利用案件檔案時(shí)，閱卷人不得對(duì)檔案作任何標(biāo)注、修改、污損，更不得抽取、拆散、調(diào)換案卷文件，對(duì)損壞檔案的人員，按照《檔案法》及有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)的法律責(zé)任。第