審計總監(jiān)工作職責（10篇）

第1頁共1頁審計總監(jiān)工作職責1、按照《內(nèi)部審計準則》的要求，建立和健全公司內(nèi)部審計制度，制定內(nèi)部審計規(guī)程或方法;2、對集團所屬公司經(jīng)營情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行全面審計;組織、監(jiān)督、審查經(jīng)營成果、財務、管理、專案等各項審計活動;對審計項目進行調(diào)查、核實搜集審計證據(jù)出具審計報告對審計結果做綜合分析評價;3、執(zhí)行審計后期跟進及監(jiān)控改善進度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;4、組織對集團各公司中層以上人員及特殊管理崗位人員的任期內(nèi)經(jīng)營目標、離任經(jīng)濟責任審計。審計總監(jiān)工作職責（二）1、指導建立和完善公司內(nèi)部審計制度及規(guī)范，執(zhí)行公司風險控制戰(zhàn)略;2、根據(jù)公司相關運營、內(nèi)控管理制度，定期進行檢查稽核;3、對涉及外部客戶投訴、內(nèi)部員工違規(guī)、外部侵權等突發(fā)事件開展調(diào)查;4、制定具體項目的審計計劃和審計方案，做好審計工作底稿，保證審計工作的順利完成;5、公司內(nèi)控及風險管理制度評價：內(nèi)控制度適當性、合法性和有效性審核;內(nèi)控制度執(zhí)行效果審核及提出修改建議等;審計總監(jiān)工作職責（三）1、編制公司內(nèi)部審計工作的項目計劃及實施方案，并組織各項內(nèi)審工作的開展和執(zhí)行;2、深入了解公司各板塊業(yè)務，有效識別各類風險;對內(nèi)控體系的建立、完善有一定認識和實踐經(jīng)驗;3、針對各項審計工作的結果，編制審計報告、整改建議及階段性審計總結，并監(jiān)督整改落實，推動改進措施的有效達成;有獨立開展審計任務、編制審計報告的能力;4、評估各板塊子公司、各部門的經(jīng)營風險并向集團領導反饋審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，提出合理可行的改進建議;5、對子公司股權投資、項目投資進行評估分析;6、執(zhí)行年度子公司財務審計、內(nèi)控審計、基建項目審計以及專項審計任務;7、完成上級交辦的其他任務。審計總監(jiān)工作職責（四）1.負責公司風控審計體系的建設、維護和更新，制定風險管控方案，構建業(yè)務風險評價及預警體系。2.完善風控審計職責，梳理業(yè)務風險點，對風控審計運營結果負責，監(jiān)控風險運營數(shù)據(jù)。3.根據(jù)風險管理情況和公司發(fā)展需求，制定公司年度審計計劃，并實施。4.負責對公司的項目投資開發(fā)、設計管理、招標采購、成本控制、工程管理、財務管理等方面進行風險評估及審計。5.負責組織開展風控審計條線的各類工作：包括組織事前風險審計評估、事中風險審計監(jiān)控、事后風險審計檢查，出具風險審計預警提示和風險審計評估報告，提出改進建議，并監(jiān)督整改到位。6.負責建立、健全風控審計檔案，保證審計資料及時歸檔。7.負責接受和管理投訴舉報信息，組織開展舉報監(jiān)察工作審計總監(jiān)工作職責（五）1、負責集團內(nèi)部審計、內(nèi)控體系搭建;2、對集團所屬公司經(jīng)營情況、內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行全面審計;3、擬定并完善內(nèi)部審計制度和流程，4、負責編制部門年度、季度或月度工作計劃和內(nèi)部審計預算并落實執(zhí)行;5、督促審計結論和建議的整改;6、組織、監(jiān)督、審查經(jīng)營成果、財務、管理、專案等各項審計活動;7、對審計項目進行調(diào)查、核實，搜集審計證據(jù)，出具審計報告，對審計結果做綜合分析評價。8、執(zhí)行審計后期跟進及監(jiān)控改善進度，協(xié)助完善公司內(nèi)控制度，操作流程，提高內(nèi)部管理水平的控制有效性;9、協(xié)調(diào)公司與外部監(jiān)督、外審之間的關系;10、負責公司內(nèi)部控制評估報告的編制審計總監(jiān)工作職責（六）1、建立健全集團審計管理體系，包括內(nèi)審工作規(guī)章制度，審計業(yè)務流程、文件等;2、協(xié)助擬定年度審計工作計劃，確定各類審計事項，報董事會/執(zhí)行董事批準后組織實施;3、組織開展各類審計項目，包括經(jīng)營審計、離任審計、專項審計等;4、組織協(xié)調(diào)審計過程中和公司下屬公司、部門的關系，實施內(nèi)部各類審計事項，下達審計工作任務，指定經(jīng)辦人和具體實施時間;5、審定審計工作方案，并對審計方案提出指導性意見;6、復核審計工作底稿，最終確定審計工作報告，提出最終審計意見;7、負責中心日常管理，包括但不限于人員管理、項目管理等;8、完成崗位目標和上級下達的其它任務。審計總監(jiān)工作職責（七）1.負責公司的審計體系搭建，制定公司的審計制度及工作流程，并在推動實施程中不斷改進;2.負責公司上市后的內(nèi)控體系的搭建和完善;3.根據(jù)經(jīng)營管理需要統(tǒng)籌開展公司財務審計、管理審計、合同審計、職能領域的專項審計和離任審計等;4.風險控制與管理：搭建審計預警機制，組織編寫風險評估報告，并根據(jù)風險控制需要確定審計關鍵工作;5.監(jiān)察工作：根據(jù)經(jīng)營管理需要對各職能領域關鍵事項進行過程監(jiān)督，例如重大項目、重大合同、重大工程、日常銷售、日常采購、日常運營等;6.舞弊調(diào)查工作：開展經(jīng)濟舞弊調(diào)查，并建立圍繞舞弊調(diào)查的投訴、處理等配套機制;7.負責審計部的日常運營管理，組織部門團隊建設工作，提高團隊執(zhí)行力和凝聚力。審計總監(jiān)工作職責（八）1、負責對集團下屬公司進行財務收支審計、經(jīng)濟責任審計、工程審計以及項目效益審計，對業(yè)務真實性、合法性、合理性進行檢查監(jiān)督;2、檢查財務制度、政策的執(zhí)行情況，檢查評價公司內(nèi)控制度的健全性和有效性，發(fā)現(xiàn)和糾正偏差及錯誤;3、審核審計程序、報告及工作底稿，編制并提交審計報告及管理建議書;4、了解內(nèi)審發(fā)展趨勢并運用新技術、新方法，有效提高審計效率和質(zhì)量。審計總監(jiān)工作職責（九）____組織建立健全公司審計管理制度，完善審計工作標準和工作流程;2.編制公司年度審計計劃，落實審計方案;3.按計劃組織對公司各部門、各所屬公司經(jīng)營管理活動和財務管理的真實性、準確性、合規(guī)性4.進行監(jiān)督、檢查與評價，對公司重要崗位進行審計稽查，防范舞弊風險;5.根據(jù)審計結果，對被審計單位經(jīng)營管理情況、財務狀況、內(nèi)部控制情況以及工程管理情況進行分析評價，形成審計意見，提交內(nèi)部審計報告。審計總監(jiān)工作職責（十）1、主持審計監(jiān)察中心的工作;2、組織制定審計監(jiān)察的工作計劃，組織實施公司下達的經(jīng)營計劃;3、根據(jù)公司下達的工作目標和指標，制定審計監(jiān)察中心的考核指標;4、組織編制并實施公司年度審計工作計劃;5、組織對公司的各項經(jīng)濟活動實行審