證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、小張擬認(rèn)購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A2、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C4、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D6、滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（）。A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機(jī)構(gòu)乙B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任C.甲不得對外提供擔(dān)保和貸款D.甲對外融資【答案】C8、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D9、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.最近三個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴控股股東和實(shí)際控制人的情形C.最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降70%以上的情形D.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保。訴訟、沖裁或者其他重大事項(xiàng)【答案】C10、下列關(guān)于限價(jià)委托的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C11、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）來確定的。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動性理論【答案】A12、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、個(gè)人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B14、關(guān)于基金投資風(fēng)格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D15、（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A16、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，上市時(shí)間為一年，雖總市值不高，但是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C17、機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B18、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。A.中央政府債券B.地方政府債券C.普通債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B19、證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券（）。A.代持制B.實(shí)名制C.代理制D.經(jīng)紀(jì)制【答案】B20、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.①②B.③④C.①④D.②③【答案】B21、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B22、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長板塊上市【答案】D23、關(guān)于開放式基金的認(rèn)購、贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.在認(rèn)購期內(nèi)購買基金，基金認(rèn)購價(jià)格通常為1元/份B.基金申購價(jià)格未知，申購份額通常在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額C.固定凈值型貨幣基金按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回D.—般開放式基金按“已知價(jià)”原則進(jìn)行買賣【答案】D24、關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C25、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】D26、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】D28、根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)的職責(zé)分工，證券公司指定或設(shè)立專門部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，在（）的直接領(lǐng)導(dǎo)下推動全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，監(jiān)測、評估、報(bào)告公司整體風(fēng)險(xiǎn)水平，并為業(yè)務(wù)決策提供風(fēng)險(xiǎn)建議，協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。A.總經(jīng)理B.董事會C.首席風(fēng)險(xiǎn)官D.監(jiān)事會【答案】C29、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是（）A.理事會會議至少每半年召開一次B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國證監(jiān)會報(bào)告C.理事會會議須有三分之二以上理事出席D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效【答案】A30、儲蓄國債承銷團(tuán)成員申請抓取機(jī)動代銷額度的時(shí)間為發(fā)行期內(nèi)每日（）A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】C31、SEAQ系統(tǒng)的特點(diǎn)有（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D32、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D33、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)?；饌浒缸裕ǎ┲掌穑鸷贤?。A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)B.基金募集期限屆滿C.聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)D.提交驗(yàn)資報(bào)告【答案】A34、下列不屬于境內(nèi)上市外資股特點(diǎn)的是（）。A.記名股票B.人民幣認(rèn)購買賣C.人民幣標(biāo)明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B35、下列關(guān)于國際資金流動方式的說法，正確的是（）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D36、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A37、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.區(qū)域性股權(quán)交易市場D.中小板市場【答案】C38、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D39、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競標(biāo)時(shí)間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D40、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D41、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A42、具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D43、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D44、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A45、1985年，我國第一家證券公司()通過批準(zhǔn)。A.深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司B.上海證券有限責(zé)任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責(zé)任公司【答案】A46、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)賣出價(jià)格）100%B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量賣出價(jià)格）100%C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量證券市價(jià)）100%D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量收盤價(jià)）100%【答案】B47、公司債券的條款設(shè)計(jì)的說法，錯(cuò)誤的是()A.我國發(fā)行債券應(yīng)該進(jìn)行債券信用評級B.我國發(fā)行債券因其高風(fēng)險(xiǎn)必須進(jìn)行強(qiáng)制性擔(dān)保C.我國債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場化方式確定D.我國債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行【答案】B48、股東可以用來出資的包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值需考慮的估值頻率，估值方法