投資并購項目法律風(fēng)險管理規(guī)范

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目錄TOC\o"1-1"\h\z\u11691.總則 359652.常規(guī)流程 363523.盡職調(diào)查 3221674.合同評審 4184315.合同體系 4241896.法律風(fēng)險管理 4230587.附則 5277998.附件 5總則目的為降低正榮地產(chǎn)投資并購項目法律風(fēng)險，規(guī)范管理，建立健全投資并購項目管理機制，保障經(jīng)營安全，特制定本規(guī)范。適用范圍本規(guī)定適用于正榮地產(chǎn)及其子公司獲取的投資并購項目，包括勾地類項目、代建類項目、股權(quán)收購類項目及資產(chǎn)收購類項目。常規(guī)流程前期準(zhǔn)備工作：了解目標(biāo)公司或資產(chǎn)的基本經(jīng)營情況和法律狀況，擬委托代建及擬出售的股權(quán)或資產(chǎn)的動機、投資并購中存在的法律障礙和財務(wù)障礙等；與交易對手談判并簽訂意向書；擬訂收購方案，制定談判策略并進行談判；內(nèi)部立項和可行性研究；簽訂合作框架協(xié)議；盡職調(diào)查；簽訂合作開發(fā)、代建、股權(quán)及資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，辦理工商變更手續(xù)和收購資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更登記手續(xù)。以上為常規(guī)流程，根據(jù)項目情況不同會有流程順序及內(nèi)容的變化調(diào)整。盡職調(diào)查各類投資并購項目原則須在項目立項完成后方可啟動正式盡職調(diào)查，特殊情況需要提前啟動盡職調(diào)查的，應(yīng)報總部戰(zhàn)略投資部及風(fēng)控法務(wù)部同意。盡職調(diào)查原則應(yīng)聘請律師事務(wù)所進行，項目較為簡單、預(yù)判風(fēng)險較小的項目可由法務(wù)進行盡職調(diào)查，但需提前【3】日報總部風(fēng)控法務(wù)部同意。盡職調(diào)查正式進場前，應(yīng)召開盡職調(diào)查啟動會，明確盡職調(diào)查進場時間、盡職調(diào)查計劃、盡職調(diào)查內(nèi)容、注意事項等。現(xiàn)場盡職調(diào)查完成后原則應(yīng)在【3】日內(nèi)出具盡職調(diào)查要點報告，【7】日內(nèi)出具盡職調(diào)查正式報告。項目較為復(fù)雜的，可根據(jù)實際情況適當(dāng)延長，但需提前報備總部風(fēng)控法務(wù)部。盡職調(diào)查要點報告完成后【1】個工作日內(nèi)，應(yīng)召開盡調(diào)要點匯報會，由法務(wù)與投資就盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)的法律問題進行交圈確認。合同評審?fù)恫①忢椖可婕暗闹卮蠛贤瑫?協(xié)議書（包括但不限于框架協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、代建協(xié)議、合作協(xié)議及補充協(xié)議等）初稿完成后，應(yīng)進行合同會審，參與會職能包括但不限于投資、法務(wù)、財務(wù)、成本、工程、營銷等，具體職能根據(jù)項目實際情況確定。合同會審?fù)瓿珊?，?yīng)由投資部門在重大合同初審系統(tǒng)發(fā)起初審，初審流程通過后方可發(fā)起正式審批流程。合同體系合作意向書：對雙方的合作意向進行書面確認，主要對排他條款和排他期限進行約定；合作框架協(xié)議：對整個項目轉(zhuǎn)讓過程進行流程設(shè)計，包括項目轉(zhuǎn)讓過程中的合同簽訂安排，退出機制等；合作協(xié)議/代建協(xié)議/轉(zhuǎn)讓協(xié)議：主要對合作及轉(zhuǎn)讓條件、價款、付款進度、付款方式、違約責(zé)任等進行約定；補充協(xié)議：根據(jù)項目的進展，各種情況的明確及條件的變化，對之前已經(jīng)簽訂的合同內(nèi)容進行補充和完善；其他合同：擔(dān)保類合同、資金監(jiān)管協(xié)議、諒解備忘錄等。法律風(fēng)險管理各類投資并購項目原則上應(yīng)進行項目風(fēng)險篩查，具體內(nèi)容詳見附表1。項目風(fēng)險篩查完成，應(yīng)根據(jù)通用類法律風(fēng)險及防控措施表（詳見附表2）制定具體法律風(fēng)險應(yīng)對措施。勾地類和代建類項目，除應(yīng)履行前述程序外，還應(yīng)根據(jù)非通用類法律風(fēng)險及防范措施表（詳見附表3）制定具體的法律風(fēng)險應(yīng)對措