淺析天津自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單法律制度完善之路獲獎(jiǎng)科研報(bào)告

淺析天津自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單法律制度完善之路獲獎(jiǎng)科研報(bào)告摘

要：天津自貿(mào)區(qū)自設(shè)立以來(lái)，取得了極大的成就。負(fù)面清單制度作為“法無(wú)禁止即自由”原則的重要體現(xiàn)，對(duì)規(guī)范外商投資，保障自貿(mào)區(qū)正常的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。但是，天津自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度在取得喜人成就的同時(shí)，我們也不能忽視其在發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題與弊端。本文通過(guò)對(duì)國(guó)外相關(guān)制度的借鑒，提出了一些涉及負(fù)面清單制度的完善之策，以期推動(dòng)天津自貿(mào)區(qū)的完善與發(fā)展。

關(guān)鍵詞：天津自貿(mào)區(qū);負(fù)面清單制度;完善措施;國(guó)外相關(guān)制度

引言

天津自貿(mào)區(qū)在取得相應(yīng)成就的過(guò)程中，也存在著一些不足之處。諸如缺乏立法支持、形式與國(guó)際接軌不足、服務(wù)行業(yè)開(kāi)放程度不夠高等問(wèn)題困擾著天津自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度完善。自貿(mào)區(qū)相關(guān)法律制度的完善，必將提升其外資引入的能力與水平。如何完善外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度，成為了天津自貿(mào)區(qū)面臨的發(fā)展問(wèn)題。而天津自貿(mào)區(qū)完善相關(guān)制度的措施，也成為國(guó)內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)的借鑒之處和破局之道。

一.外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的國(guó)際智慧

負(fù)面清單制度已經(jīng)被許多國(guó)家所應(yīng)用，并取得了良好的實(shí)踐效果。具體來(lái)看，大多數(shù)國(guó)家采用了“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇與負(fù)面清單”相結(jié)合的制度。本文在此以美國(guó)、德國(guó)與日本三個(gè)國(guó)家為例。

（一）美國(guó)的負(fù)面清單制度

從形式上來(lái)看，美國(guó)的負(fù)面清單制度主要以BIT范本為模板。美國(guó)的相關(guān)制度較為精簡(jiǎn)，主要涉及以下內(nèi)容。其一是“措施列表”，該附件主要用于列明現(xiàn)今已經(jīng)存在的諸多不符措施;其二是“行業(yè)列表”，這一附件的主要功能為表明現(xiàn)今應(yīng)進(jìn)行維持與保有的相關(guān)限制措施。當(dāng)然本附件的存在并不意味著締約者在今后不能修訂現(xiàn)有的限制或禁止相關(guān)行業(yè)的措施。制定者當(dāng)然可以制定更為嚴(yán)格的相關(guān)負(fù)面清單。其三是就金融服務(wù)領(lǐng)域的專門(mén)不符措施列表。這體現(xiàn)了負(fù)面清單制度對(duì)于金融服務(wù)行業(yè)的特殊重視與嚴(yán)格規(guī)定。同時(shí)，美國(guó)的負(fù)面清單制度要求在與他國(guó)制定相關(guān)雙邊投資協(xié)定時(shí)要設(shè)立專門(mén)的透明度特別條款，對(duì)負(fù)面清單的透明度有著極高的要求。由此可見(jiàn)，美國(guó)所設(shè)立的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度在制度規(guī)定方面，具有限制條件與領(lǐng)域較少，但對(duì)透明度要求極高的特點(diǎn)。而這一制度安排可以很好地保證負(fù)面清單制度不會(huì)對(duì)私人投在領(lǐng)域做出太多不必要的干涉，但可以很好的對(duì)外資進(jìn)行規(guī)制與管理。同時(shí)高透明度的要求也有利于保護(hù)私主體的相關(guān)知情權(quán)。

（二）德國(guó)的負(fù)面清單制度

德國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，工業(yè)實(shí)力雄厚，在歐洲處于絕對(duì)的領(lǐng)先地位，眾多歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)外開(kāi)放方面難以望其項(xiàng)背。良好的負(fù)面清單制度與出色的地理?xiàng)l件、高素質(zhì)的勞動(dòng)力、發(fā)達(dá)的工業(yè)基礎(chǔ)、完備的法律基礎(chǔ)一起推動(dòng)了德國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。而就負(fù)面清單制度而言，德國(guó)的制度設(shè)計(jì)較為寬松，對(duì)外資的限制較小，基本等同于本國(guó)國(guó)民的待遇。只要本國(guó)投資者可以對(duì)其進(jìn)行投資，那么德國(guó)一般就也允許外國(guó)投資者進(jìn)入其中。特別是近年來(lái)隨著德國(guó)政府不斷將國(guó)有企業(yè)或國(guó)有控股公司轉(zhuǎn)化為非國(guó)有企業(yè)，原先為國(guó)家所掌控的企業(yè)也開(kāi)始向外商投資者打開(kāi)大門(mén)。例如水電、醫(yī)藥、能源等行業(yè)雖仍需審批，但外資已經(jīng)能夠進(jìn)入這些行業(yè)與領(lǐng)域。與此同時(shí)，德國(guó)所簽訂的對(duì)外協(xié)議中，也并沒(méi)有在國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)或者保留措施制定特殊政策或限制措施。如在《中德雙邊協(xié)定》就是一個(gè)明顯的體現(xiàn)，德國(guó)并未設(shè)置過(guò)多的阻礙。其主要涉及投資待遇方面。德方的要求主要包括公平公正待遇、國(guó)民待遇以及不得低于給予任何第三國(guó)的待遇政策。而中方則對(duì)此協(xié)議有著不符措施的保留的相關(guān)解釋?？梢钥闯?，德國(guó)確實(shí)在相關(guān)限制的制度設(shè)計(jì)上較為寬松。

二.天津自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單制度完善措施

通過(guò)上文可以看出，我國(guó)針對(duì)天津自貿(mào)區(qū)所設(shè)立的負(fù)面清單制度有一定的不足之處需要對(duì)其進(jìn)行完善。而通過(guò)對(duì)于美德日三國(guó)的負(fù)面清單制度的分析，我們也可以看到一些值得借鑒或反思之處。我國(guó)相關(guān)負(fù)面清單制度可完善措施如下：

（一）完善與準(zhǔn)入制度相關(guān)的法律

國(guó)際上較為完備的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度都有著完備的法律制度作為支撐予以實(shí)施。比較之下，我國(guó)的負(fù)面清單制度僅就進(jìn)行限制的產(chǎn)業(yè)名稱進(jìn)行了規(guī)定，并未建立相關(guān)配套法律制度與透明度審查機(jī)制。若想完善我國(guó)的負(fù)面清單制度，必須對(duì)相關(guān)配套法律制度進(jìn)行完善。對(duì)現(xiàn)有的法律制度進(jìn)行改革與完善，增添一部分必要法律，對(duì)不符合時(shí)代需要的法律進(jìn)行改革，并對(duì)阻礙準(zhǔn)入制度實(shí)施的法律予以廢止。以此，可以為外資的引入提供準(zhǔn)確的知道，保障其知情權(quán)，并有利于提高相關(guān)措施的透明度。同時(shí)，在完善相關(guān)法律制度的同時(shí)，也要對(duì)不同國(guó)家間的交易習(xí)慣，法律文化予以重視。我國(guó)屬于大陸法系的國(guó)家，不僅應(yīng)吸收其他大陸法系國(guó)家準(zhǔn)入制度的可取之處，還應(yīng)尊重英美法系國(guó)家的相關(guān)制度。建立起以大陸法系為主，輔之以英美法系先進(jìn)制度的自由貿(mào)易區(qū)負(fù)面清單制度。只有這樣，才能充分發(fā)揮負(fù)面清單的作用。

（二）提升服務(wù)行業(yè)開(kāi)放水平

我國(guó)服務(wù)行業(yè)對(duì)外資準(zhǔn)入的要求較高，限制較多。若想推進(jìn)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展與建設(shè)，存進(jìn)服務(wù)行業(yè)的進(jìn)步與繁榮，必須逐步提升天津自貿(mào)區(qū)服務(wù)行業(yè)的開(kāi)放水平，減少相關(guān)限制。雖然要減少相關(guān)限制，但是在這個(gè)過(guò)程中必須要堅(jiān)持循序漸進(jìn)的原則，絕不能操之過(guò)急。就全世界范圍而言，幾乎沒(méi)有國(guó)家沒(méi)有針對(duì)通信、金融、保險(xiǎn)等重要服務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行限制。由于這些行業(yè)涉及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈與安全，因此必須對(duì)這些行業(yè)進(jìn)行相關(guān)限制。因此，一方面，我國(guó)要積極進(jìn)行服務(wù)行業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，對(duì)涉及自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度進(jìn)行改革與完善，防止我國(guó)主要的服務(wù)行業(yè)在國(guó)際上被邊緣化;另一方面又不能操之過(guò)急，逐步進(jìn)行服務(wù)行業(yè)的開(kāi)放，設(shè)置好進(jìn)行開(kāi)放的要求與底線，以保護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益與國(guó)家利益。

（三）完善自貿(mào)區(qū)安全審查機(jī)制

自貿(mào)區(qū)面臨的復(fù)雜情況眾多，必須完善自貿(mào)區(qū)的安全審查機(jī)制。首先，對(duì)與不涉及安全問(wèn)題的外資進(jìn)入可以正常予以辦理，而對(duì)于有損于國(guó)家安全的外資進(jìn)入應(yīng)依法履行監(jiān)管與報(bào)告的義務(wù)。自貿(mào)區(qū)相關(guān)管理人員必須忠實(shí)履行相關(guān)義務(wù)，在這個(gè)過(guò)程中維護(hù)外資引人的安全。其次，還應(yīng)建立起實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)、情報(bào)共享、動(dòng)態(tài)聯(lián)絡(luò)的監(jiān)管體制，將所得相關(guān)信息可以進(jìn)行匯總，綜合判斷相關(guān)外資的情況并制定專門(mén)的應(yīng)對(duì)策略。涉及外資準(zhǔn)入的信息諸多，必須有一個(gè)匯總制度能夠?qū)ζ溥M(jìn)行綜合的分析與判斷。最后，還應(yīng)注意自身專業(yè)性的建設(shè)。自貿(mào)區(qū)在完善外資準(zhǔn)入制度的過(guò)程中要注意建設(shè)專業(yè)化、高素質(zhì)的隊(duì)伍，培養(yǎng)能夠良好應(yīng)對(duì)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單問(wèn)題的高素質(zhì)人才。在這個(gè)過(guò)程中不斷對(duì)東自貿(mào)區(qū)安全審查機(jī)制的專業(yè)化建設(shè)，推動(dòng)自貿(mào)區(qū)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的落實(shí)。

三.總結(jié)

通過(guò)借鑒美德兩國(guó)各自的經(jīng)驗(yàn)，本文提出了一些相關(guān)的建議。天津自貿(mào)區(qū)可以從完善與準(zhǔn)入制度相關(guān)的法律、提升服務(wù)行業(yè)