證券投資學(xué)（32課時(shí)）學(xué)習(xí)通課后章節(jié)答案期末考試題庫(kù)2023年

證券投資學(xué)（32課時(shí)）學(xué)習(xí)通課后章節(jié)答案期末考試題庫(kù)2023年股票的賬面價(jià)格是指（

）。

參考答案:

每股所代表的實(shí)際資產(chǎn)

宋小寶在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)2000股貴州茅臺(tái)的股票，這種投資行為被稱(chēng)（

）。

參考答案:

證券投資###間接投資

在我國(guó)，股票的發(fā)行價(jià)格（

）票面價(jià)格。

參考答案:

≥

以下（

）屬于投機(jī)行為。

參考答案:

買(mǎi)入股票后第三天賣(mài)出。###買(mǎi)入高風(fēng)險(xiǎn)高收入的股票。

股權(quán)登記日和除權(quán)除息日的關(guān)系是（

）。

參考答案:

股權(quán)登記日在除權(quán)除息日前一個(gè)營(yíng)業(yè)日

短期內(nèi)，債券的價(jià)格變動(dòng)和股票的價(jià)格變動(dòng)（

）。

參考答案:

保持相反變動(dòng)的關(guān)系

以下不是債券的特征的是（

）。

參考答案:

參與性

以下屬于有價(jià)證券的有（

）

參考答案:

提貨單###匯票###本票###股票

下列只能在深圳證券交易所購(gòu)買(mǎi)到的基金是（

）。

參考答案:

LOF

對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（

）。

參考答案:

指數(shù)基金費(fèi)用較低

關(guān)于投機(jī)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

我國(guó)的股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)可以進(jìn)行倒賣(mài)和套利###我國(guó)的股票市場(chǎng)可以通過(guò)賣(mài)空來(lái)賺取收益

證券投資基金的特點(diǎn)不包括（

）。

參考答案:

風(fēng)格多樣

關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

安全性是指?jìng)钟腥说氖找嫦鄬?duì)固定，并且一定沒(méi)有損失本金的風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

宋小寶用一籃子股票在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行申購(gòu)

按照組織形式分，基金可以分為（

）。

參考答案:

公司型基金###契約型基金

關(guān)于債券和股票的關(guān)系，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

債券和股票都是直接融資，因而都屬于負(fù)債

同時(shí)屬于直接證券投資和不定收入投資的證券為（

）。

參考答案:

普通股

某公司以第三方人作為擔(dān)保，所發(fā)行的債券稱(chēng)為（

）。

參考答案:

保證債券

證券投資最基本的基本特征為（

）。

參考答案:

收益性

關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

投資主體不同

以下為被動(dòng)式管理基金的是（

）。

參考答案:

華夏醫(yī)藥（ETF）###華夏滬深300指數(shù)基金

下列選項(xiàng)中，對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（

）。

參考答案:

投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)

基金份額在合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所內(nèi)交易，但持有人不得申請(qǐng)贖回的基金是（

）。

參考答案:

封閉式基金

嘉實(shí)海外中國(guó)股票混合型證券投資基金，簡(jiǎn)稱(chēng)“嘉實(shí)海外中國(guó)股票混合”，關(guān)于此基金下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

由嘉實(shí)基金公司發(fā)行###屬于QDII基金###基金資產(chǎn)投資股票的比例不超過(guò)80%###不能投資在中國(guó)證券市場(chǎng)上市的股票

可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu).贖回，在交易所進(jìn)行基金份額交易，并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金運(yùn)作方式是（

）。

參考答案:

上市型開(kāi)放式基金

可以在證券交易所購(gòu)買(mǎi)到的基金有（

）。

參考答案:

封閉式基金###LOF###ETF

某保本基金的認(rèn)購(gòu)日為2018.3.1日，集中申購(gòu)日為每年9.1日，到期日為2020.3.1日，則（

）可以進(jìn)行保本。

參考答案:

2018.9.1日申購(gòu)

以下證券投資品種能在上海證券交易所買(mǎi)得到的有（

）。

參考答案:

ETF###封閉式基金

證券市場(chǎng)的基本功能有（

）。

參考答案:

資本定價(jià)

預(yù)計(jì)后市股票會(huì)上漲，借錢(qián)買(mǎi)入股票的行為被稱(chēng)成為（

）。

參考答案:

買(mǎi)空

被稱(chēng)為“一級(jí)市場(chǎng)”的是（

）。

參考答案:

發(fā)行市場(chǎng)

證券交易所交易市場(chǎng)決定股票價(jià)格的方式為（

）。

參考答案:

公開(kāi)競(jìng)價(jià)

我國(guó)科創(chuàng)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（

），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（

）。

參考答案:

上海證券交易所；深圳證券交易所

以下不屬于我國(guó)證券交易所場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)的是（

）。

參考答案:

三板市場(chǎng)

投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（

）。

參考答案:

委托

將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（

）劃分。

參考答案:

委托價(jià)格限制

在限價(jià)委托的情況下購(gòu)買(mǎi)股票，如果買(mǎi)家報(bào)價(jià)28.45元，則經(jīng)紀(jì)人不能以（

）成交。

參考答案:

28.46元

從狹義上看，（

）不是證券。

參考答案:

借據(jù)

股票市場(chǎng)的早盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間為（

）。

參考答案:

9:15-9:25

深圳證券交易所股票早盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間中可以申報(bào)但不能撤單的為（

）。

參考答案:

9:20-9:25

按照上海證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有（

）個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。

參考答案:

2

以下不是屬于證券投資基本特征的是（

）

參考答案:

投機(jī)性

在深圳證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，如果產(chǎn)生的基準(zhǔn)價(jià)格大于1個(gè)，則開(kāi)盤(pán)為（

）。

參考答案:

選取離前一日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)格作為開(kāi)盤(pán)價(jià)

600236桂冠電力早盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，產(chǎn)生了三個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格：6.11元，6.12元，6.13元，昨日收盤(pán)價(jià)為6.10元，則此股今天的開(kāi)盤(pán)價(jià)為（

）。

參考答案:

6.12元

(

)是股票買(mǎi)賣(mài)過(guò)程的最后一道程序。

參考答案:

過(guò)戶(hù)

券商收取的證券交易傭金按照（

）的比例征收。

參考答案:

成交金額

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，印花稅屬于（

）的收入。

參考答案:

國(guó)家稅收部門(mén)

以下是有形市場(chǎng)的為(

）。

參考答案:

場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

證券投資學(xué)的“證券”實(shí)際是指下列哪種證券（

）

參考答案:

有價(jià)證券###資本證券

下列市場(chǎng)屬于無(wú)形市場(chǎng)的有（

）。

參考答案:

發(fā)行市場(chǎng)###場(chǎng)外交易市場(chǎng)

在同一個(gè)市場(chǎng)，通過(guò)頻繁交易低買(mǎi)高賣(mài)賺取差價(jià)的投機(jī)行為被稱(chēng)（

）

參考答案:

倒賣(mài)

關(guān)于投資，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

投資總是一定主體的經(jīng)濟(jì)行為###投資的目的是為了獲取投資效益###投資必須放棄或延遲一定量的消費(fèi)###投資所形成的資產(chǎn)有多種形態(tài)

在利用賬面價(jià)格來(lái)進(jìn)行選股時(shí)，下列哪種情況，可以作為買(mǎi)股的依據(jù)。（

）

參考答案:

由于大盤(pán)處于熊市，股票價(jià)格跌破凈資產(chǎn)但是公司本身優(yōu)良的資質(zhì)并沒(méi)有發(fā)生變化

600458時(shí)代建材在上海證券交易所公開(kāi)發(fā)行50萬(wàn)份可轉(zhuǎn)換債券，這類(lèi)債券被稱(chēng)為（

）

參考答案:

公司證券###上市證券###公募證券

關(guān)于有價(jià)證券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

有價(jià)證券指本身具有價(jià)值的證券

能在上海證券交易所購(gòu)買(mǎi)的股票是（

）。

參考答案:

600520文一科技###688021奧夫環(huán)保

關(guān)于證券投資主體，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

投資主體必須擁有一定量的貨幣資金，且對(duì)資金有支配權(quán)。###投資主體享受收益的同時(shí)還要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

投資可能獲取的效益具有不確定性，不確定性是指（

）

參考答案:

能不能獲利###能獲利多少###能獲利多久

如果預(yù)計(jì)某只股票未來(lái)一周可能會(huì)下降5%，那么下列哪種操作可以賺到錢(qián)。（

）

參考答案:

賣(mài)空

以下屬于我國(guó)的證券交易所的是（

）

參考答案:

上海證券交易所###深圳證券交易所

688111金山辦公歸屬（

）板塊。

參考答案:

上海證券交易所###科創(chuàng)板

以下屬于證券投資客體的是（

）

參考答案:

股票###債券###基金

宋小寶申購(gòu)了50000元的寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合A基金，這種投資行為被稱(chēng)為（

）

參考答案:

間接證券投資###間接投資

財(cái)政部發(fā)行100億國(guó)債，屬于（

）

參考答案:

政府證券

以下行為屬于投機(jī)的有（

）。

參考答案:

倒賣(mài)###套利###買(mǎi)空賣(mài)空###融資融券

下列（

）可以為證券發(fā)行的主體。

參考答案:

公司###政府###金融機(jī)構(gòu)

宋小寶某日購(gòu)買(mǎi)5000股000671陽(yáng)光城股票，這種投資行為屬于（

）。

參考答案:

間接投資###直接證券投資###不定收入投資

證券投資者可以是（

）。

參考答案:

個(gè)人###政府機(jī)構(gòu)###金融機(jī)構(gòu)###企業(yè)機(jī)構(gòu)

下圖中屬于十字線家族的K線為（

）。

參考答案:

A###B###D

合格的境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度，指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者，在一定規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)，其資本利得、股息經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場(chǎng)開(kāi)放模式。

參考答案:

對(duì)

以下屬于中期均線的是（

）。

參考答案:

MA20###MA30###MA60

如果你是做短線的股票操作，需要使用下列（

）均線。

參考答案:

MA5###MA10

下圖箭頭所指K線處，可以做（

）操作。

參考答案:

買(mǎi)入###加倉(cāng)

普通股股東擁有（

）直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。

參考答案:

剩余資產(chǎn)分配權(quán)###公司資產(chǎn)收益權(quán)

下列關(guān)于優(yōu)先股的論述正確的是（

）。

參考答案:

優(yōu)先股票是一種特種股票###優(yōu)先股股東的有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制###優(yōu)先股票同時(shí)兼具股票和債券的一些特點(diǎn)，但本質(zhì)上還是股票###優(yōu)先股的發(fā)行有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

我國(guó)目前可以發(fā)行（

）。

參考答案:

股息率固定優(yōu)先股###可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股###不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股###非參與優(yōu)先股

中國(guó)中車(chē)集團(tuán)公司持有601766中國(guó)中車(chē)54.18%的股份，這部分股份的性質(zhì)是（

）。

參考答案:

國(guó)有法人股###法人股###國(guó)有股權(quán)

投資者在購(gòu)買(mǎi)股票時(shí)需要考慮下了哪些股票相關(guān)價(jià)格（

）。

參考答案:

賬面價(jià)格###市場(chǎng)價(jià)格###內(nèi)在價(jià)格

以下（

）表示股東將免費(fèi)獲得上市公司贈(zèng)送的股票。

參考答案:

每10股送XX股###每10股轉(zhuǎn)增XX股

以下（

）機(jī)構(gòu)或部門(mén)持有的股票其性質(zhì)是國(guó)家股。

參考答案:

國(guó)資委或地方國(guó)資委###中央?yún)R金###財(cái)政部

中央?yún)R金是建設(shè)銀行的第一大股東，它屬于金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者。

參考答案:

錯(cuò)

2019年3月26日，000671陽(yáng)光城公告公司預(yù)計(jì)實(shí)施10股轉(zhuǎn)增15股的分紅方案，除權(quán)除息日為5月15日。宋小寶在以下哪種情況下購(gòu)買(mǎi)才能獲得此次分紅（

）。

參考答案:

3月27日購(gòu)買(mǎi)，5月15日賣(mài)出###5月14日購(gòu)買(mǎi)，5月15日賣(mài)出

債券的特征有（

）。

參考答案:

收益性###安全性###償還性###流動(dòng)性###權(quán)益性###風(fēng)險(xiǎn)性

契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（

）。

參考答案:

資金的性質(zhì)不同###投資者的地位不同###基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

下列關(guān)于LOF和ETF的說(shuō)法中，正確的是（

）。

參考答案:

可以通過(guò)跨市場(chǎng)套利的方式獲取收益###只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回，而LOF在申購(gòu)、贖回上沒(méi)有特別要求###ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)，而LOF則是普通的開(kāi)放式基金增加了交易所的交易方式

目前有兩家QFII機(jī)構(gòu)持有某上市公司的股票比例分別為7%和9%，那么接下來(lái)如果有某家QFII機(jī)構(gòu)欲投資該上市公司，最多能持有14%的股票。

參考答案:

錯(cuò)

某保本基金的認(rèn)購(gòu)日為2018.5.5日，集中申購(gòu)日為每年6.5日，到期日為2021.5.5日，則（

）購(gòu)買(mǎi)或贖回可以進(jìn)行保本。

參考答案:

2018.5.5日認(rèn)購(gòu)###2019.6.5日申購(gòu)###2021.5.5日贖回

證券市場(chǎng)的基本功能為（

）。

參考答案:

資本定價(jià)###融通資金###資產(chǎn)配置

證券市場(chǎng)的派生功能為（

）。

參考答案:

轉(zhuǎn)化機(jī)制###宏觀調(diào)控###分散風(fēng)險(xiǎn)

所有QFII對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的____________。

參考答案:

30%

我國(guó)股票市場(chǎng)到目前為止，實(shí)施過(guò)的證券發(fā)行制度有（

）。

參考答案:

審批制###核準(zhǔn)制###注冊(cè)制

投資以盈利為目的，但投資行為要受到政府監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)投資者是___________。

參考答案:

保險(xiǎn)公司

關(guān)于證券流通市場(chǎng)的特點(diǎn)，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

參與者的廣泛性###市場(chǎng)交易的連續(xù)性###市場(chǎng)交易的投機(jī)性

關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的作用，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接進(jìn)入市場(chǎng)的發(fā)展###有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制###有利于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行###有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

只能以純粹的投資為目的，不能獲取企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的機(jī)構(gòu)投資者是（

）。

參考答案:

基金公司###合格境外機(jī)構(gòu)投資者

證券流通市場(chǎng)的核心是（

）。

參考答案:

證券交易所

參與證券市場(chǎng)投資，不以“賺錢(qián)”為首要目的機(jī)構(gòu)投資者為（

）

參考答案:

政府###銀行

QFII在我國(guó)能夠投資哪些證券（

）

參考答案:

普通股###基金###債券###股票增發(fā)和配股申購(gòu)

中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括（

）。

參考答案:

深圳證券交易所###上海證券交易所

圖中是000860順鑫農(nóng)業(yè)的前5大股東，請(qǐng)問(wèn)里面哪些屬于金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者（

）

參考答案:

第二個(gè)###第四個(gè)###第五個(gè)

以下哪些屬于政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)的主要目的（

）。

參考答案:

調(diào)劑政府資金余缺###實(shí)施貨幣政策###以國(guó)有股所有者身份通過(guò)參股控股確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值

以純粹的投資為目的不能獲取企業(yè)控制權(quán)的金融機(jī)構(gòu)投資者是（

）。

參考答案:

基金公司

政府機(jī)構(gòu)投資者參與證券市場(chǎng)的主要目的（

）。

參考答案:

調(diào)劑資金余缺和宏觀調(diào)控

中央銀行在證券市場(chǎng)上以（

）作為政策手段，進(jìn)行宏觀調(diào)控。

參考答案:

公開(kāi)市場(chǎng)操作

我國(guó)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括（

）。

參考答案:

三板市場(chǎng)###四板市場(chǎng)

沒(méi)有投票權(quán)或只有部分投票權(quán)的股票為B級(jí)股票。

參考答案:

錯(cuò)

關(guān)于限價(jià)委托，下列說(shuō)法正確的有（

）。

參考答案:

賣(mài)家報(bào)價(jià)9.12元，證券經(jīng)紀(jì)商以9.13元賣(mài)出證券###買(mǎi)家報(bào)價(jià)9.12元，證券經(jīng)紀(jì)商以9.11元買(mǎi)進(jìn)證券###證券經(jīng)紀(jì)商以買(mǎi)家或賣(mài)家的報(bào)價(jià)成交

關(guān)于競(jìng)價(jià)和成交，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

連續(xù)競(jìng)價(jià)的主要目的是確立每筆訂單的成交價(jià)###在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)天有效

股票是由上市公司發(fā)行的、用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并據(jù)以獲得股息、紅利及其它權(quán)益的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

參考答案:

錯(cuò)

股票市場(chǎng)集合競(jìng)價(jià)的時(shí)間中可以申報(bào)但不能撤單的為（

）。

參考答案:

9:20-9:25###14:57-15:00

在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，目前市場(chǎng)上某只股票有賣(mài)出情況如下：1）23.67元，1000股；2）23.66元，500股；3）23.65元，700股。此時(shí)有一筆23.66元，700股的買(mǎi)入申報(bào)，請(qǐng)問(wèn)成交情況為（

）。

參考答案:

先以23.66元成交500股###再以23.65元成交200股

我國(guó)股票交易的費(fèi)用包括（

）。

參考答案:

交易傭金###印花稅###過(guò)戶(hù)費(fèi)

我們?cè)诶觅~面價(jià)格進(jìn)行選股的時(shí)候，只適用于使用在同行業(yè)的重資產(chǎn)類(lèi)公司之中。

參考答案:

對(duì)

法人持有的股票被稱(chēng)為法人股。

參考答案:

錯(cuò)

購(gòu)買(mǎi)了證券，就取得了______權(quán)或______權(quán)。

參考答案:

財(cái)產(chǎn)所有###債

某上市公司由于去年虧損，優(yōu)先股股東沒(méi)有獲得股息。如果公司今年盈利，需要將去年未發(fā)放的股息全額補(bǔ)發(fā)給優(yōu)先股股東，則此類(lèi)優(yōu)先股為參與優(yōu)先股。

參考答案:

錯(cuò)

有價(jià)證券中由金融投資活動(dòng)而產(chǎn)生的，持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)的是_______證券。

參考答案:

資本

投資的目的______。

參考答案:

獲取投資效益

“3”開(kāi)頭的股票是_________板股票。

參考答案:

創(chuàng)業(yè)

當(dāng)上市公司免費(fèi)派發(fā)股票股利和現(xiàn)金股利后，我們股票賬戶(hù)上的總資產(chǎn)就會(huì)變多。

參考答案:

錯(cuò)

股票的內(nèi)在價(jià)格在短時(shí)間內(nèi)是穩(wěn)定的，而且市場(chǎng)價(jià)格以其為核心，在上下進(jìn)行波動(dòng)。

參考答案:

對(duì)

證券投資的主體是_____________。

參考答案:

投資者

境內(nèi)上市外資股在我國(guó)證券交易所發(fā)行的時(shí)候，計(jì)價(jià)和購(gòu)買(mǎi)都是用外幣。

參考答案:

錯(cuò)

證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者是____________。

參考答案:

個(gè)人投資者

股票最基本的特征是______________。

參考答案:

收益性

購(gòu)買(mǎi)股票后獲得____________權(quán)，所以它屬于____________投資。

參考答案:

財(cái)產(chǎn)所有###股權(quán)證券

宋小寶從一個(gè)市場(chǎng)低價(jià)買(mǎi)入某種證券，然后再另外一個(gè)市場(chǎng)高價(jià)賣(mài)出，這種投機(jī)行為被稱(chēng)為_(kāi)____________。

參考答案:

套利

國(guó)有股權(quán)包括_____________和_______________。

參考答案:

國(guó)家股###國(guó)有法人股

下圖K線被稱(chēng)為_(kāi)___________。

參考答案:

光腳陽(yáng)線

下圖的K線被稱(chēng)為_(kāi)___________。

參考答案:

光頭陰線

可以一次或分次繳納出資，轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制的股票為_(kāi)__________。

參考答案:

記名股票

K線起源于_____________。（國(guó)家名）

參考答案:

日本

在上海證券交易所購(gòu)買(mǎi)B股，所用幣種是___________。

參考答案:

美元

K線是以一條柱狀線來(lái)表示某個(gè)交易時(shí)間單位（日、周、月和年等）的_______、_______、最高價(jià)和最低價(jià)，并以此來(lái)判斷多空雙方力量對(duì)比，分析短期價(jià)格走勢(shì)的方法。

參考答案:

開(kāi)盤(pán)價(jià)###收盤(pán)價(jià)

在股票的價(jià)格中，_________價(jià)格在股票的發(fā)行和流通過(guò)程中無(wú)意義。

參考答案:

清算

QFII是________________的簡(jiǎn)稱(chēng)。

參考答案:

合格境外機(jī)構(gòu)投資者

MA250均線屬于_______________均線。

參考答案:

長(zhǎng)期

按照股東享有的權(quán)力不同，股票可以分為_(kāi)___________和___________。

參考答案:

普通股###優(yōu)先股

移動(dòng)平均線的英文簡(jiǎn)稱(chēng)是_______________。

參考答案:

MA

在我國(guó)，證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者是________________。

參考答案:

個(gè)人投資者

在股票票面上標(biāo)明的金額是股票的__________價(jià)格，我國(guó)的上市公司發(fā)行股票時(shí)，此價(jià)格一般是______元/股。

參考答案:

票面###1

百聯(lián)集團(tuán)股份有限公司持有百聯(lián)股份46.62%的股份和海通證券1.86%的股份，這兩類(lèi)股份性質(zhì)分別是屬于__________股和_________股。（兩空的順序不能亂）

參考答案:

法人###社會(huì)公眾

按流通受限與否，我國(guó)的股票分為_(kāi)____________和__________________。

參考答案:

有限售條件股份###無(wú)限售條件股份

債券作為證明______________關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。

參考答案:

債權(quán)債務(wù)

依據(jù)優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為_(kāi)_____________和_____________。

參考答案:

參與優(yōu)先股###非參與優(yōu)先股

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行擔(dān)任。

參考答案:

錯(cuò)

基金面值永遠(yuǎn)都是1元的基金為_(kāi)__________基金。

參考答案:

貨幣市場(chǎng)

當(dāng)股份有限公司對(duì)股東發(fā)放現(xiàn)金股利或股票股利時(shí)，股票的價(jià)格會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，這種變化_____________。

參考答案:

股票價(jià)格的修正

境內(nèi)上市外資股又被稱(chēng)為_(kāi)__________股。

參考答案:

B

與封閉式基金相比較，開(kāi)放式基金有巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案:

對(duì)

LOF基金的中文全稱(chēng)是______________________；ETF基金的中文全稱(chēng)是______________________

參考答案:

上市型開(kāi)放式基金###交易型開(kāi)放式指數(shù)基金

在一定條件下，以能否由原來(lái)發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可以分為（

）。

參考答案:

可贖回優(yōu)先股###不可贖回優(yōu)先股

我國(guó)的（

）通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額，是一種國(guó)家儲(chǔ)蓄債。

參考答案:

憑證式國(guó)債

以下是在中國(guó)境內(nèi)上市的股票有（

）。

參考答案:

A股###B股

________________是資本市場(chǎng)的核心和基礎(chǔ)。

參考答案:

證券市場(chǎng)

下列關(guān)于普通股票股東的權(quán)利闡述，正確的是（

）。

參考答案:

普通股股東可以參加股東大會(huì)，并行使表決權(quán)###普通股股東有權(quán)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或質(zhì)詢(xún)###普通股股東有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

在證券發(fā)行市場(chǎng)，買(mǎi)賣(mài)證券交易的雙方是___________和____________。

參考答案:

發(fā)行主體；發(fā)行公司；發(fā)行方###投資者

股票的獨(dú)有特征有（

）。

參考答案:

永久性###參與性

我國(guó)目前股票主板市場(chǎng)的發(fā)行制度是__________。

參考答案:

核準(zhǔn)制

我國(guó)第一家證券交易所是________________，成立于__________年。

參考答案:

上海證券交易所###1990

下列關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的比較，正確的是（

）。

參考答案:

普通股票比優(yōu)先股票的風(fēng)險(xiǎn)大###普通股票是標(biāo)準(zhǔn)股票，優(yōu)先股票是特種股票###優(yōu)先股票比普通股票收益更為穩(wěn)定

股票的通用特征有（

）

參考答案:

收益性###風(fēng)險(xiǎn)性###權(quán)益性

我國(guó)深滬兩家證券交易所的組織形式均是___________。

參考答案:

會(huì)員制

上市公司在免費(fèi)派發(fā)股票股利的時(shí)候，增加股本的資金來(lái)源于資本公積金的，是下列哪種情況。（

）

參考答案:

每10股轉(zhuǎn)增xx股

證券交易程序中，開(kāi)戶(hù)包括開(kāi)立_________賬戶(hù)和__________賬戶(hù)。

參考答案:

證券###資金

我國(guó)股票市場(chǎng)中競(jìng)價(jià)原則為_(kāi)____________優(yōu)先，____________優(yōu)先。

參考答案:

價(jià)格###時(shí)間

我國(guó)證券市場(chǎng)清算和交收的原則是_______________。

參考答案:

凈額交收原則

核準(zhǔn)制的核心是___________；注冊(cè)制的核心是__________。

參考答案:

實(shí)質(zhì)審核###信息披露

有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。（

）

參考答案:

錯(cuò)

投資風(fēng)險(xiǎn)的大小和投資報(bào)酬的高低一般是同向變化的。（

）

參考答案:

對(duì)

無(wú)價(jià)證券是指沒(méi)有價(jià)值的證券。（

）

參考答案:

錯(cuò)

虛擬證券是指看不見(jiàn)摸不著的證券。（

）

參考答案:

錯(cuò)

下圖中的股票從高價(jià)跌下來(lái)將近40%，應(yīng)該趁著便宜抄底買(mǎi)入，等待價(jià)格上漲。（

）

參考答案:

錯(cuò)

用自己的錢(qián)投資證券被成為直接證券投資。

參考答案:

錯(cuò)

所有的債券投資都是屬于固定收入投資。（

）

參考答案:

錯(cuò)

依據(jù)（

），可將優(yōu)先股分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股。

參考答案:

優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司在股票發(fā)行一段時(shí)間后以一定價(jià)格購(gòu)回

（

）是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

參考答案:

普通股

宋小寶預(yù)計(jì)300004南風(fēng)股份后市可能下跌，他可以做出賣(mài)空操作。

參考答案:

錯(cuò)

下圖的K線是T字線。

參考答案:

錯(cuò)

股票最基本的特征是（

）。

參考答案:

收益性

開(kāi)盤(pán)價(jià)比收盤(pán)價(jià)高的十字線被稱(chēng)為陰十字。

參考答案:

錯(cuò)

長(zhǎng)期內(nèi)，債券的價(jià)格變動(dòng)和股票的價(jià)格變動(dòng)（

）。

參考答案:

保持同向變動(dòng)的關(guān)系

下圖中的K線是光腳陰線。

參考答案:

錯(cuò)

依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的公司為證券交易所。

參考答案:

錯(cuò)

（

）是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資的股份。

參考答案:

國(guó)家股

我國(guó)只能發(fā)行強(qiáng)制分紅優(yōu)先股。

參考答案:

對(duì)

小米科技有限公司持有美的電器5%的股票，此部分股票的性質(zhì)為（

）。

參考答案:

社會(huì)公眾股

以下（

）的收益不來(lái)自于固定利息收入。

參考答案:

貼現(xiàn)債券

國(guó)有股指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。

參考答案:

錯(cuò)

香港屬于我國(guó)領(lǐng)土不可分割的一部分，所以在香港發(fā)行的股票不能稱(chēng)為外資股。

參考答案:

錯(cuò)

中國(guó)的芝麻開(kāi)門(mén)集團(tuán)在意大利債券市場(chǎng)發(fā)行5年期，年利率8%，每張面額10000歐元的債券，此種債券為（

）。

參考答案:

外國(guó)債券###國(guó)際債券###中期債券

關(guān)于LOF基金，以下說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

可以進(jìn)行跨市場(chǎng)套利###現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回

債券的票面價(jià)格小于等于發(fā)行價(jià)格。

參考答案:

錯(cuò)

某公司以現(xiàn)有股票作為抵押來(lái)發(fā)行債券，這類(lèi)債券被稱(chēng)為（

）。

參考答案:

質(zhì)押債券###有擔(dān)保債券

基金資產(chǎn)的所有者是發(fā)售基金的基金公司。

參考答案:

錯(cuò)

中國(guó)某公司欲采用抵押法人股的方法在日本市場(chǎng)發(fā)行9年期每年付息，到期還本債券，籌集資金額度約為200億美元，它會(huì)選擇發(fā)行（

）。

參考答案:

附息債券###質(zhì)押債券###歐洲債券

下列（

）是有擔(dān)保債券。

參考答案:

抵押債券###質(zhì)押債券###保證債券

債券獨(dú)有特征為（

）。

參考答案:

償還性###安全性

關(guān)于股票和債券的關(guān)系，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

股票和債券都是表示一種契約關(guān)系，但股票屬于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，債券屬于債權(quán)###股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)，高收入；債券屬于低風(fēng)險(xiǎn)，低收入。

中期債券的償還期限一般在_____年以上，____年以下。

參考答案:

1###10

如果保本基金發(fā)生虧損，投資者可以獲得本金保證，但基金公司必須承受虧損損失。

參考答案:

錯(cuò)

沒(méi)有實(shí)物形態(tài)，存在于證券賬戶(hù)的債券是___________。

參考答案:

記賬式債券

政府債券、金融債券和公司債券是按債券的_____________分類(lèi)。

參考答案:

發(fā)行主體

以下（

）可以進(jìn)行IPO。

參考答案:

股份有限公司

憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的付款憑證。

參考答案:

錯(cuò)

證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

參考答案:

對(duì)

規(guī)模不固定，且可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或由投資人贖回的投資基金是（

）。

參考答案:

開(kāi)放式基金

關(guān)于除權(quán)除息的重要日期中，哪天持有股票會(huì)獲得上市公司的分紅送股。（

）

參考答案:

股權(quán)登記日

將投資人、管理人和托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人的基金是（

）。

參考答案:

契約型基金

相對(duì)于注冊(cè)制的股票發(fā)行制度來(lái)說(shuō)，核準(zhǔn)制對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，在股市中投資的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更大。

參考答案:

錯(cuò)

2019年5月27日，002024蘇寧云商公告，公司將派發(fā)每10股送0.7元的紅利，股權(quán)登記日為2019年6月6日，除權(quán)除息日為2019年6月7日，宋小寶（

）可以獲得分紅。

參考答案:

6月6日買(mǎi)入，持有3天后賣(mài)出

收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券交易最后一分鐘之前所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤(pán)價(jià)。

參考答案:

錯(cuò)

證券交易的清算指在每一個(gè)交易日對(duì)每個(gè)取得結(jié)算參與人資格的證券公司的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。清算是計(jì)算不僅確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額，還會(huì)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

參考答案:

錯(cuò)

關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（

）。

參考答案:

封閉式基金和開(kāi)放式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

關(guān)于我國(guó)股票的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，下列說(shuō)法正確的是（

）。

參考答案:

市場(chǎng)價(jià)格受漲跌停板限制，以昨日收盤(pán)價(jià)作為標(biāo)準(zhǔn)

配股和增發(fā)的發(fā)行主體為（

）。

參考答案:

上市公司

債券發(fā)行的主體不能為（

）。

參考答案:

個(gè)人

封閉式基金的交易價(jià)格取決于（

）。

參考答案:

市場(chǎng)供求關(guān)系

只能在證券交易所購(gòu)買(mǎi)到的基金有（

）。

參考答案:

封閉式基金

依據(jù)優(yōu)先股票在在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（

）。

參考答案:

累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股

對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是（

）。

參考答案:

由于基金的投資風(fēng)格日趨多樣化，十分不利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

宋小寶打算購(gòu)買(mǎi)100萬(wàn)份富國(guó)加強(qiáng)收益?zhèn)穑钟衅谙?年，那么他應(yīng)該申購(gòu)（

）。

參考答案:

富國(guó)加強(qiáng)收益?zhèn)疊

開(kāi)放式基金申購(gòu)或贖回的價(jià)格取決于（

）。

參考答案:

基金份額凈值

配股是指已上市的公司向（

）進(jìn)一步發(fā)行新股、籌集資金的行為。

參考答案:

原股東

宋小寶打算購(gòu)買(mǎi)5000萬(wàn)份招商現(xiàn)金增值貨幣基金，持有期限不定，那么他應(yīng)該申購(gòu)（

）。

參考答案:

招商現(xiàn)金增值貨幣B

以人民幣計(jì)價(jià)，港幣購(gòu)買(mǎi)的B股在（

）可以買(mǎi)到。

參考答案:

深圳證券交易所

下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述正確的是（

）。

參考答案:

公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，基金投資者可通過(guò)股東大會(huì)參與基金的經(jīng)營(yíng)管理

股票基金或債券基金的后端收費(fèi)，是指_