2021證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)試題及答案（規(guī)則解讀試題）

2021證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)試題及答案

C20013S《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》解讀

1、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)、公平地披露重大信

息，并保證()。

A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.不存在虛假記載

C.不存在誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

答案：ABC

2、()定位于滿足基本掛牌條件的中小企業(yè)，信息披露突出客觀

描述和風(fēng)險(xiǎn)揭示。

A.精選層

B.創(chuàng)新層

C.基礎(chǔ)層

答案：C

3、創(chuàng)新層定位于尚處于高速成長的企業(yè)，信息披露要求比精選

層更高。

答案：正確

4、掛牌公司根據(jù)所屬市場層級適用差異化的信息披露規(guī)定，可

以自愿選擇適用更高市場層級的披露要求。

答案：正確

5、精選層定位于經(jīng)營業(yè)績和創(chuàng)新能力突出的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，信息披

露要求與上市公司趨同。

答案：正確

C20012S《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》解讀

1、精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事

人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

答案：A

2、股東權(quán)利包括()。

A.知情權(quán)

B.參與決策權(quán)

C.監(jiān)督權(quán)

D.分紅權(quán)

答案：ABCD

3、股權(quán)登記日確定后可以隨時(shí)變更。

答案：錯(cuò)誤

4、召開股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)以公告的形式向全體股東發(fā)出通知。

答案：正確

5、對于基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司，鼓勵(lì)在董事、監(jiān)事選舉中推行累

積投票制。

答案：正確

C20011S《非上市公眾公司信息披露管理辦法》解讀

1、根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》，以下層級中強(qiáng)

制要求披露季度報(bào)告的是()。

A.精選層

B.創(chuàng)新層

C.基礎(chǔ)層

答案：A

2、以下屬于信息披露違法行為的有()。

A.定期報(bào)告存在虛假記載

B.重大事項(xiàng)未及時(shí)披露

C.關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)披露

答案：ABC

3、精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層的信息披露要求無差別。

答案：錯(cuò)誤

4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審

核意見。

答案：正確

5、全國股轉(zhuǎn)公司充分發(fā)揮自律監(jiān)管職能，對掛牌公司信息披露

進(jìn)行日常自律管理。

答案：正確

C20010S全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票交易與投資者適當(dāng)性制度解讀

1、新三板受限投資者包括()。

A.原始股東

B.參與定向發(fā)行的公司董監(jiān)高、核心員工

C.非交易過戶導(dǎo)致受限投資者

D.掛牌公司降層導(dǎo)致的受限投資者

答案：ABCD

2、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對連續(xù)競價(jià)股票實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅限制

比例為()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

3、首次委托買入掛牌公司股票的投資者不需要簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示

書。答案：錯(cuò)誤

4、精選層投資者門檻為200萬元。

答案：正確

5、精選層臨時(shí)停牌機(jī)制僅適用于無價(jià)格漲跌幅限制的股票。

答案：正確

C20009S《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)分層管理辦法》解讀

1、新三板分為哪些層級0。

A.基礎(chǔ)層

B.創(chuàng)新層

C.精選層

答案：ABC

2、在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿()個(gè)月的創(chuàng)新層掛牌公司，可以

申請公開發(fā)行并進(jìn)入精選層。

A.6

B.12

C.18

D.24

答案：B

3、掛牌公司即便在最近12個(gè)月內(nèi)或?qū)蛹壵{(diào)整期間受到行政處

罰也可以進(jìn)入創(chuàng)新層。

答案：正確

4、市場分層是新三板的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。

答案：正確

5、新三板設(shè)置降層機(jī)制的考慮包括維護(hù)市場各層級的穩(wěn)定運(yùn)行

和企業(yè)整體質(zhì)量。

答案：正確

C20008S《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》解讀

1、（）為信息披露第一責(zé)任人，需要配合督導(dǎo)工作。

A.掛牌公司

B.主辦券商

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

答案：A

2、針對新三板目前存在的問題，本次改革涉及以下哪些方面

Oo

A.發(fā)行制度

B.交易制度

C.投資者結(jié)構(gòu)

D.監(jiān)管制度

答案：ABCD

3、新三板拓寬了資本市場服務(wù)