既判力理論的本土化路徑

一、引言

民事訴訟中，前后訴之間存在實(shí)體或程序關(guān)聯(lián)時(shí)，前訴裁判會(huì)對(duì)后訴產(chǎn)生不同程度的效力。前后訴當(dāng)事人相同時(shí)，前訴裁判最重要的效力是遮斷后訴與拘束后訴，它們在大陸法系被稱為既判力消極作用與積極作用，大致與英美法系尤其是美國的請(qǐng)求排除效與爭點(diǎn)排除效相對(duì)應(yīng)。在法價(jià)值層面，遮斷效禁止后訴，體現(xiàn)了法的安定性理念對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)自由的限制；拘束效意味著前訴的既判事項(xiàng)在后訴中不可被推翻，強(qiáng)調(diào)法的安定性與訴訟經(jīng)濟(jì)，但也應(yīng)與當(dāng)事人訴權(quán)自由取得平衡。既判力客觀范圍的大小可以左右前訴能夠在多大程度上遮斷或拘束后訴，這一問題因而成為當(dāng)事人訴權(quán)自由、法的安定性和訴訟經(jīng)濟(jì)等價(jià)值沖突的“戰(zhàn)場”。為了實(shí)現(xiàn)價(jià)值平衡、降低任何一種價(jià)值受損的風(fēng)險(xiǎn)，必須在規(guī)范層面明確既判力的范圍，在學(xué)理上提供正當(dāng)性根據(jù)，以指引當(dāng)事人和法院的行為。大陸法系與英美法系國家都為既判力客觀范圍設(shè)置了相對(duì)明確的標(biāo)準(zhǔn)。大陸法系主要以“訴訟標(biāo)的”同一來界定消極作用范圍，以前后訴的訴訟

標(biāo)的之間的先決關(guān)系來確定既判力積極作用。其中，舊訴訟標(biāo)的理論(舊說)以實(shí)體請(qǐng)求權(quán)為訴訟標(biāo)的，新訴訟標(biāo)的理論(新說)則根據(jù)訴訟請(qǐng)求與事實(shí)理由識(shí)別訴訟標(biāo)的。美國以糾紛事實(shí)來界定請(qǐng)求排除效范圍，對(duì)于經(jīng)前訴實(shí)際爭執(zhí)過且對(duì)作出判決必不可少的爭

點(diǎn)，也賦予其拘束后訴的效力。我國學(xué)理中，以德日制度與理

論為藍(lán)本接受了既判力概念，學(xué)者就采納大陸法系既判力主流理論達(dá)成了一定程度的共識(shí)。近年來，我國法院裁判文書大規(guī)模上網(wǎng)，為學(xué)者研究實(shí)踐狀況提供了便利條件，學(xué)界才開始意識(shí)到上述主流理論至今仍未完全滲透到司法實(shí)踐中去。2015年，最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》(以下簡稱《民訴法解釋》)第247條對(duì)既判力遮斷后訴的消極作用作出了規(guī)定。根據(jù)該條款，前后訴當(dāng)事人相同、訴訟標(biāo)的相同、訴訟請(qǐng)求相同或后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的，構(gòu)成重復(fù)起訴，法院以裁定駁回起訴。該規(guī)范的內(nèi)容反映我國的司法實(shí)踐針對(duì)既判力消極作用已經(jīng)形成一套相對(duì)穩(wěn)定的程序操作方式或者自有的做法。這種已成為“實(shí)務(wù)慣習(xí)”的做法與我國學(xué)界秉持的既判力理論之間的張力、緊張或者矛盾沖突也得以暴露出來。二者之間的緊張關(guān)系或矛盾主要體現(xiàn)為兩點(diǎn)：第一，《民訴法解釋》第247條使用了來自大陸法系的兩個(gè)概念——“訴訟標(biāo)的”與“訴訟請(qǐng)求”。在大陸法系國家，這兩個(gè)概念并非并列關(guān)系，新說結(jié)合訴訟請(qǐng)求與訴訟理由、舊說根據(jù)訴訟請(qǐng)求中主張的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)來界定訴訟標(biāo)的，二說均將訴訟標(biāo)的作為決定既判力范圍的唯一標(biāo)準(zhǔn)；與此相對(duì)，我國《民訴法解釋》第247

條卻將訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求并列來確定既判力范圍，這就要求對(duì)此處的訴訟標(biāo)的概念、訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求的關(guān)系、訴訟標(biāo)的與既判力范圍的關(guān)系作出新的解釋。第二，《民訴法解釋》第247條將后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果也視為重復(fù)起訴，這不僅影響訴訟標(biāo)的之概念構(gòu)成，還使究竟何處是既判力消極作用與積極作用的界限成為問題?！皩?shí)質(zhì)上否定”關(guān)系可能構(gòu)成前訴對(duì)后訴的(消極)先決關(guān)系，這在大陸法系理論中屬于既判力積極作用的典型情形，《民訴法解釋》第247條卻未規(guī)定既判力積極作用，其統(tǒng)一的裁定駁回起訴之法律后果意味著，一些本屬當(dāng)事人起訴自由領(lǐng)域的情形可能被當(dāng)作強(qiáng)制訴訟集中的對(duì)象，當(dāng)事人必須把本可在后訴中另行提起的訴訟請(qǐng)求也于前訴一并提起，否則將承擔(dān)后訴被裁定駁回的風(fēng)險(xiǎn)。在我國司法實(shí)務(wù)中，“后訴的訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果”所對(duì)應(yīng)的案件往往情形特殊，作為對(duì)于這些案件的處理，不同法院的程序操作經(jīng)常呈現(xiàn)“碎片化”或者相互矛盾的傾向。《民訴法解釋》第247條第(三)項(xiàng)后半段如此規(guī)定，或許正是為了妥善處理這類案件，但這一努力在理論和實(shí)踐中卻引發(fā)了種種困難的問

題。我國學(xué)者對(duì)《民訴法解釋》第247條的回應(yīng)到目前為止大

致可分為三種立場：第一種主張不應(yīng)將訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求并列，應(yīng)堅(jiān)持關(guān)于這兩個(gè)概念及其關(guān)系的大陸法系傳統(tǒng)理論；第二種主張?jiān)V訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求并列在我國有一定的實(shí)踐根據(jù)，并將《民訴法解釋》第247條的規(guī)定解讀為與大陸法系舊說最為接近；第三種也認(rèn)為訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求可并列，但關(guān)于訴訟標(biāo)的的理解，主張?jiān)?/p>

多數(shù)情形中應(yīng)為當(dāng)事人爭議的權(quán)利義務(wù)或?qū)嶓w法律關(guān)系，在特定情形中則有必要考慮后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的規(guī)定，適度在程序的動(dòng)態(tài)中彈性地界定訴訟標(biāo)的，如在某些程序場景下可將其延伸到生活事實(shí)或糾紛事實(shí)的層次。前兩種傳統(tǒng)或傾向于傳統(tǒng)的理論與我國的司法實(shí)踐之間存在較明顯的分歧，而相對(duì)的訴訟標(biāo)的理論主要考慮訴訟標(biāo)的之界定，并未充分關(guān)注既判力消極作用與積極作用的界限問題或?qū)Υ藘H提供了一個(gè)大概的框架。訴訟標(biāo)的理論、既判力消極作用與既判力積極作用均密切相關(guān)，要在整體上解決既判力客觀范圍問題，需同時(shí)界定消極作用與積極作用的范圍并在二

者之間劃出合理的界限。我國既判力客觀范圍問題遲遲未得到

解決，與傳統(tǒng)學(xué)理和司法實(shí)踐各自存在的一些問題有關(guān)。學(xué)者引進(jìn)的大陸法系既判力主流理論僅是框架性的，對(duì)于填充其中的具體內(nèi)容，特別是域外實(shí)踐對(duì)邊緣地帶特殊案件的處理，未有深入研究和介紹；這套知識(shí)體系也未根據(jù)大陸法系國家的動(dòng)態(tài)時(shí)時(shí)更新。德國就存在一些重要的理論和實(shí)踐資源——有的此前為我國學(xué)者所忽略、有的體現(xiàn)了新近的發(fā)展——與我國司法實(shí)踐存在契合點(diǎn)，可以援用來解釋《民訴法解釋》第247條。我國的司法實(shí)踐本身則缺乏體系性，無法將邊緣地帶的案件整合到一般性做法之下，由于缺乏對(duì)既判力積極作用的理解和重視，經(jīng)常不能在消極作用與積極作用、既判力與非拘束性效力之間作出明確區(qū)分。傳統(tǒng)學(xué)理與司法實(shí)踐之間，還存在上文所述的明顯分歧。與域外相比，現(xiàn)階段我國的民事訴訟制度還略嫌粗糙，立法之完善仍在途中，關(guān)于作為民事訴訟法

一項(xiàng)基本制度的既判力，還有待學(xué)界提出能夠?qū)α⒎ê蛯?shí)踐提供指

引、具有本土問題意識(shí)又保持邏輯一貫性的理論方案。鑒于此，

本文希望在既判力客觀范圍方面提供一套體系性地界定消極作用與積極作用并劃清二者界限的相對(duì)明確標(biāo)準(zhǔn)，作為構(gòu)建既判力本土理論的一項(xiàng)嘗試。方法論上，在立足于我國實(shí)際情況的問題意識(shí)指引下，探尋比較法與本土訴訟規(guī)范、實(shí)踐的契合點(diǎn)，理論聯(lián)系實(shí)際地解決我國的既判力問題。該方法論亦有助于繼續(xù)探討與既判力相關(guān)的其他問題——如目前亟待澄清的判決對(duì)案外人效力，以便體系性地處理前訴裁判對(duì)后訴的影響，但這有待學(xué)界同仁與筆者自己將來的研究。接下來先對(duì)既判力客觀范圍的比較法知識(shí)進(jìn)行梳理，重點(diǎn)關(guān)注其與我國《民訴法解釋》第247條和司法實(shí)踐之間的差異與契合點(diǎn)，然后在此基礎(chǔ)上解釋《民訴法解釋》第247條并整理相關(guān)案例，最后對(duì)既判力消極作用與積極作用的范圍和界限問題提煉出本文的觀點(diǎn)。

二、關(guān)于既判力客觀范圍的比較法梳理

域外國家與我國所面臨的既判力客觀范圍問題是共通的，它們相對(duì)成熟的制度與理論可為我國所借鑒。但不同國家有不同的制度

背景，同一問題在具體表現(xiàn)方式和解決方式上會(huì)存在差異。(一)

既判力消極作用與訴訟標(biāo)的理論既判力消極作用與訴訟標(biāo)的

均為大陸法系的概念。美國未抽象出獨(dú)立的訴訟標(biāo)的理論，但存在與既判力消極作用相應(yīng)的請(qǐng)求排除效，其“請(qǐng)求”可與訴訟標(biāo)的大致對(duì)應(yīng)。大陸法系原則上根據(jù)訴訟標(biāo)的同一性確定既判力消極作用范圍，故訴訟標(biāo)的之界定構(gòu)成既判力理論的核心。然而，在某些邊緣性案件類型的處理上，有些國家存在稍稍偏離嚴(yán)格意義上訴訟標(biāo)的同一性要求的做法。接下來以訴訟標(biāo)的理論為主，在介紹某些可能

偏離它的情形時(shí)再作特殊說明。1.規(guī)范導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理

論大陸法系的訴訟標(biāo)的理論大體上可概括為“規(guī)范導(dǎo)向型”，因

其界定訴訟標(biāo)的的因素均具有較強(qiáng)的法律色彩，而不純粹基于產(chǎn)生

糾紛的事實(shí)。曾居于大陸法系通說地位的訴訟標(biāo)的理論是舊說

和新說，準(zhǔn)確地說，是舊說和新說中的“二分肢說”。舊說以訴訟請(qǐng)求中主張的實(shí)體請(qǐng)求權(quán)為訴訟標(biāo)的，如今在日本實(shí)務(wù)界還占據(jù)主流地位。根據(jù)舊說，訴訟標(biāo)的(即實(shí)體請(qǐng)求權(quán))同一可與訴訟請(qǐng)求同一并列，但實(shí)體請(qǐng)求權(quán)本就是訴訟請(qǐng)求主張的內(nèi)容，在絕大多數(shù)場合中這種并列是冗余的。而新說中的二分肢說，則是根據(jù)訴訟請(qǐng)求與訴訟理由來識(shí)別訴訟標(biāo)的，訴訟理由不限于當(dāng)事人主張的事實(shí)，應(yīng)根據(jù)通過自然的思考方法(natürlicheBetrachtungsweise)界定的“生活事實(shí)”(Lebenssachverhalt)來確定，這在德國的判例與學(xué)

理中均為通說。二分肢說已將訴訟請(qǐng)求納入訴訟標(biāo)的概念之中，二者無法并列。二分肢說與舊說最大的不同，是通過結(jié)合訴訟請(qǐng)求與

生活事實(shí)將某些競合性的請(qǐng)求權(quán)“捆綁”為同一個(gè)訴訟標(biāo)的。在

訴訟標(biāo)的理論通說之下，針對(duì)既判力消極作用范圍，大陸法系國家對(duì)一些邊緣類型案件，存在不能完全落入其訴訟標(biāo)的同一性范疇的做法。這在德國的表現(xiàn)是“矛盾對(duì)立面”(kontradiktorischesGegenteil)，有關(guān)矛盾對(duì)立面的概念與學(xué)說在德國屬于既判力主流理論的一個(gè)重要組成部分，但未得到我國民訴學(xué)界的充分關(guān)注。其與我國《民訴法解釋》第247條“后訴訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果”的表述相似，故值得稍稍詳細(xì)地予以介紹。德國判例與學(xué)說一致認(rèn)為，后訴請(qǐng)求是前訴判決確定的法律后果之矛盾對(duì)立面時(shí)，判決對(duì)后訴也發(fā)生遮斷效。存在兩種矛盾對(duì)立面，第一種是后訴請(qǐng)求與前訴形式上對(duì)立，如前訴請(qǐng)求確認(rèn)甲為所有權(quán)人、后訴請(qǐng)求確認(rèn)甲非所有權(quán)人；第二種是后訴請(qǐng)求與前訴實(shí)質(zhì)相反且作為基礎(chǔ)的生活事實(shí)同一，如前訴甲訴乙請(qǐng)求確認(rèn)甲為所有權(quán)人、后訴乙訴甲請(qǐng)求確認(rèn)乙為所有權(quán)人且前后訴主張的生活事實(shí)相同。多數(shù)判例與學(xué)者將后者也理解為訴訟標(biāo)的同一，理由是前后訴生活事實(shí)同一，但此時(shí)訴訟請(qǐng)求并不相同，是相反的，這與二分肢說不完全相符。為達(dá)到邏輯上的周延，要么繼續(xù)“拉伸”訴訟標(biāo)的概念，要么承認(rèn)在這種案件類型中有必要對(duì)既判力消極作用范圍作出特殊處理。類似做法在日本判例中的表現(xiàn)是誠實(shí)信用原則的適用：法院根據(jù)“權(quán)利關(guān)系的安定、訴訟經(jīng)濟(jì)以及訴訟上的誠實(shí)信用原則等視角”來把握

既判力遮斷效。在通說之外，德國學(xué)者也曾主張比二分肢說再

寬一些的訴訟標(biāo)的理論。普通法時(shí)期著名學(xué)者薩維尼主張“法律關(guān)系說”，認(rèn)為與判決主文屬于同一法律關(guān)系的重要判決理由也產(chǎn)生既判力。該學(xué)說在德國已式微，但卻被希臘現(xiàn)行民事訴訟法所接受，在希臘，訴訟標(biāo)的是根據(jù)較寬意義上的實(shí)體法律關(guān)系來識(shí)別的，既判力除判決主文外還及于屬于同一法律關(guān)系的、判決主文之先決問題，這樣有利于避免矛盾判決。法律關(guān)系說可對(duì)上述德國第二種矛盾對(duì)立面作出合理解釋，但被界定為法律關(guān)系的訴訟標(biāo)的還需輔助

其他因素才能對(duì)既判力消極作用范圍作出精確界定。舊說、二

分肢說、法律關(guān)系說中用來識(shí)別訴訟標(biāo)的的主要都是與實(shí)體規(guī)范相關(guān)的要素，不過二分肢說與法律關(guān)系說中，訴訟標(biāo)的已開始從純粹的規(guī)范后果向事實(shí)層面延伸了：如德國判例始終強(qiáng)調(diào)二分肢說的生活事實(shí)應(yīng)根據(jù)“自然的觀點(diǎn)”來界定，不過有學(xué)者主張應(yīng)限于要件事實(shí)和實(shí)體法上具有同等價(jià)值的事實(shí)；希臘則主要考慮屬于同一法律

關(guān)系的要件事實(shí)。2.事實(shí)導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理論事實(shí)導(dǎo)向性

訴訟標(biāo)的理論主要是指“生活事實(shí)”或“糾紛事實(shí)”說。在德國，涉及撫養(yǎng)費(fèi)變更的訴訟中，法院不考慮訴訟請(qǐng)求間的差異，僅根據(jù)生活事實(shí)界定訴訟標(biāo)的——“生活事實(shí)說”。故作為特例，請(qǐng)求給付撫養(yǎng)費(fèi)與請(qǐng)求變更撫養(yǎng)費(fèi)、請(qǐng)求增加撫養(yǎng)費(fèi)與請(qǐng)求減少撫養(yǎng)費(fèi)具有相同的訴訟標(biāo)的。在歐洲層面，生活事實(shí)說以歐盟法院的“核心理論” (Kernpunkttheorie)為代表獲得了一定的支持，訴訟標(biāo)的不限于具體的訴訟請(qǐng)求或權(quán)利保護(hù)目標(biāo)，它包含在訴的核心上產(chǎn)生于同一

個(gè)較寬的生活事實(shí)的全部法律后果主張。不過歐盟法院處理的具體案件中，訴訟標(biāo)的均未超出同一法律關(guān)系的范疇，故有學(xué)者主張它是向薩維尼法律關(guān)系說的回歸。在這類實(shí)踐中，界定訴訟標(biāo)的的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)——訴訟請(qǐng)求的地位降低，生活事實(shí)地位上升甚至成為主要標(biāo)準(zhǔn)。不過在歐洲內(nèi)國法中，生活事實(shí)說并未獲得一般性承認(rèn)，核心理論也僅針對(duì)成員國之間訴訟系屬的排除效，尚未波及既判

力。與此不同，美國針對(duì)請(qǐng)求排除效形成的糾紛事實(shí)

(transaction)理論，是比較徹底的事實(shí)導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的學(xué)說。請(qǐng)求排除效意味著屬于同一請(qǐng)求(claim)的后訴被遮斷，請(qǐng)求包含從一個(gè)或一系列關(guān)聯(lián)著的糾紛事實(shí)中產(chǎn)生的所有救濟(jì)權(quán)利。在確定糾紛事實(shí)的范圍時(shí)，不是根據(jù)實(shí)體規(guī)范或當(dāng)事人的具體權(quán)利主張，而應(yīng)綜合考慮事實(shí)在時(shí)間、空間、起源、動(dòng)機(jī)上的關(guān)聯(lián)，是否方便合

并，是否符合當(dāng)事人預(yù)期或商業(yè)慣例。根據(jù)糾紛事實(shí)確定的判

決遮斷效范圍最寬，不受當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的限制，比起訴權(quán)自由更傾向于實(shí)現(xiàn)法的安定性。但糾紛事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)難以固定，法院自由裁量空間較大，這就使明確性和可預(yù)期性有所降低。規(guī)范導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理論更強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)的明確性和當(dāng)事人的訴權(quán)自由，但為了法的安定性在邊緣地帶的特殊案件中也不得不存在彈性。我國司法實(shí)踐對(duì)大多數(shù)案件形成的一般性做法與規(guī)范導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理論基本吻合，但在特殊案件中存在的稍嫌混亂的做法與事實(shí)導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理

論更為契合，此時(shí)法院常常適用較寬的遮斷效。(二)既判力

積極作用若從訴訟標(biāo)的理論出發(fā)，存在一種以統(tǒng)一概念框架整

合既判力、使消極作用與積極作用范圍相同的傾向。然而從既判力制度本身出發(fā)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注其不同作用的具體形態(tài)。事實(shí)上，訴訟標(biāo)的是“抽象”的工具性概念，從既判力制度本身出發(fā)才是正確的研究路徑。既判力產(chǎn)生積極作用的前提是后訴不被遮斷，即判決不對(duì)后訴產(chǎn)生消極既判力。在特定條件下判決對(duì)后訴產(chǎn)生拘束效，這種特殊條件的界定構(gòu)成既判力積極作用的核心，在其與消極作用、判決

非拘束性效力之間劃清界限。1.德國先決效力在德國，先

決關(guān)系(Pr?judizialit?t)是指前訴訴訟標(biāo)的為后訴訴訟標(biāo)的的先決條件，此時(shí)判決對(duì)后訴產(chǎn)生積極的拘束力，后訴法院應(yīng)以前訴判決為審判基礎(chǔ)。通說認(rèn)為，僅判決主文對(duì)后訴產(chǎn)生拘束力，先決關(guān)系僅指[判決主文→后訴請(qǐng)求](箭頭表示前者為后者的條件)。判決理由沒有既判力，如果存在非常迫切的防止矛盾判決的需要，可適用實(shí)體法中具有彈性的禁止權(quán)利濫用規(guī)則(Rechtsmissbrauch)在

后訴中對(duì)前訴判決理由中的問題作出一致性判斷。關(guān)于既判力

積極作用與消極作用的界限，值得注意的是德國學(xué)者對(duì)矛盾對(duì)立面的一種觀點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為，被判決給付的被告訴原來的原告，主張后者根據(jù)判決獲得的給付是不當(dāng)?shù)美⒄?qǐng)求返還，或者對(duì)自己被判決給付的東西請(qǐng)求再向自己給付，也屬于矛盾對(duì)立面。相反觀點(diǎn)認(rèn)為這兩種情形后訴均不應(yīng)被遮斷，因?yàn)榍昂笤V生活事實(shí)并不同一，訴訟標(biāo)的不同，不產(chǎn)生既判力消極作用，此時(shí)應(yīng)成立“不真正的先決關(guān)系”，應(yīng)以后訴無理由判決駁回。后一觀點(diǎn)更符合二分肢說，德國判例也將后訴請(qǐng)求返還不當(dāng)?shù)美鳛榧扰辛Ψe極作用的對(duì)象。這

類后訴請(qǐng)求與前訴存在矛盾的情形，在我國語境下可歸入“后訴訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果”，如何處理亦將影響我國消極作

用與積極作用的界限。針對(duì)既判力積極作用與非拘束效的界限，

德國存在既判力的“事實(shí)遮斷效”(Pr?klusion)概念，有學(xué)者稱之為“相對(duì)既判力”(relativeRechtskraft)，其能夠使判決理由對(duì)后訴也產(chǎn)生一定的“效力”：為了維護(hù)判決的既判力，構(gòu)成前訴判決基礎(chǔ)的最后一次事實(shí)辯論終結(jié)前的事實(shí)，不論當(dāng)事人是否主張過，在后訴中均被遮斷。判例中，這一效力體現(xiàn)在后訴請(qǐng)求被作為無理由駁回：保理(Factoring)合同解除后，保理人請(qǐng)求被保理人給付結(jié)算余額，雙方對(duì)結(jié)算結(jié)果產(chǎn)生爭議，法院支持保理人主張的結(jié)算結(jié)果，后被保理人提起后訴主張與前訴不同的結(jié)算結(jié)果，請(qǐng)求保理人據(jù)此向其給付相應(yīng)的余額；前訴主張違反善良風(fēng)俗、欺詐產(chǎn)生錯(cuò)誤請(qǐng)求確認(rèn)合同無效，后訴主張脅迫請(qǐng)求確認(rèn)無效，或者在給付之訴中抗辯稱并不存在合意；事實(shí)辯論終結(jié)前已經(jīng)產(chǎn)生的形成權(quán)，判決生效后當(dāng)事人才起訴行使的也作為舊事實(shí)。這些情形中，后訴請(qǐng)求與前訴判決在實(shí)體上存在矛盾，德國判例將后訴作為無理由駁回，與既判力積極作用后果相同。但與后訴存在先決關(guān)系的只是判決理由，甚至是當(dāng)事人未實(shí)際主張的事實(shí)，并非判決主文，故通說不將

這種效力視為既判力積極作用。不過，德國學(xué)者措伊納(Zeuner)

主張?jiān)谇昂笤V存在“意義關(guān)聯(lián)”(Sinnzusammenhang)時(shí)，為避免矛盾判決，判決理由也應(yīng)對(duì)后訴產(chǎn)生既判力。其主張的意義關(guān)聯(lián)可分為兩種類型：第一類后訴請(qǐng)求是前訴請(qǐng)求的前提要件，以箭頭表

示條件關(guān)系即為[判決主文←后訴請(qǐng)求]，如甲請(qǐng)求乙履行抵押債務(wù)，后訴再請(qǐng)求乙履行主債務(wù)，主債務(wù)存否這一前訴判決理由在后訴不得重復(fù)爭議；或甲請(qǐng)求履行合同，乙抗辯甲未履行對(duì)待給付但未被支持，乙提起后訴請(qǐng)求甲履行對(duì)待給付義務(wù)就無法得到支持。第二類前后訴請(qǐng)求具有同一個(gè)關(guān)鍵性先決問題，即[判決主文←判決理由→后訴請(qǐng)求]，如甲請(qǐng)求乙承擔(dān)違約責(zé)任，法院認(rèn)定合同無效駁回請(qǐng)求，甲后訴請(qǐng)求乙承擔(dān)信賴?yán)鎿p害時(shí)，乙不得主張合同有效。與事實(shí)遮斷效類似，意義關(guān)聯(lián)也對(duì)應(yīng)著后訴請(qǐng)求與前訴判決存在實(shí)體矛盾的情形，正是為了避免矛盾判決措伊納才主張?zhí)囟ㄅ袥Q理由應(yīng)有既判力。但作為一般性的既判力擴(kuò)張理論，意義關(guān)聯(lián)說與通過判例“成形”的事實(shí)遮斷效不同，雖獲得不少學(xué)者的支持，目前未被

德國判例與主流理論接受。2.美國爭點(diǎn)排除效美國爭點(diǎn)排

除效的法律效果與既判力積極作用近似，但構(gòu)成要件截然不同。爭點(diǎn)排除效是指，前訴中被實(shí)際爭議、審判過的爭點(diǎn)，法院對(duì)其的判

斷若對(duì)作出前訴判決必不可少，該判斷對(duì)后訴產(chǎn)生拘束力。美

國爭點(diǎn)排除效范圍也與請(qǐng)求排除效密切相關(guān)，實(shí)踐中若法院將請(qǐng)求界定得較窄，就可能擴(kuò)展?fàn)廃c(diǎn)排除效以禁止當(dāng)事人對(duì)實(shí)質(zhì)相同的問題進(jìn)行重復(fù)爭議。若采納寬泛的糾紛事實(shí)理論判斷請(qǐng)求范圍，依賴爭點(diǎn)排除效來終止糾紛就不那么必要了。爭點(diǎn)排除效雖為一項(xiàng)拘束力，但對(duì)其邊界的判斷標(biāo)準(zhǔn)是綜合性的，還需考慮因?qū)嶓w、程序因

素產(chǎn)生的諸多例外，法院的自由裁量空間相當(dāng)大。既判力消極

作用終止的地方，若前后訴存在先決關(guān)系，判決才開始產(chǎn)生既判力

積極作用，但在二者交界處的特殊案件中可能存在界限的模糊，這在其他國家與在我國都是一樣的。此外，大陸法系和我國判決理由對(duì)后訴是否產(chǎn)生拘束力的問題，關(guān)乎既判力與判決非拘束性效力的界限，我國法律和司法解釋對(duì)此均無直接規(guī)定，可考慮在對(duì)司法實(shí)踐類型化的基礎(chǔ)上借鑒域外相關(guān)理論。由于我國民事實(shí)體法與訴訟法均以大陸法系國家為藍(lán)本，我國的既判力理論還得依托大陸法系的基本框架，但必須從我國特殊語境下產(chǎn)生的問題出發(fā)，更主動(dòng)也更開放地借鑒比較法的資料。

三、我國既判力消極作用的客觀范圍問題

我國《民事訴訟法》124條第1款第5項(xiàng)規(guī)定應(yīng)對(duì)已有生效裁判的案件不予受理或駁回起訴，《民訴法解釋》第247條將重復(fù)起訴的要件設(shè)定為當(dāng)事人相同、訴訟標(biāo)的相同、訴訟請(qǐng)求相同或后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果，均為對(duì)既判力消極作用及其范圍的規(guī)定。但對(duì)這些規(guī)范——特別是《民訴法解釋》第247條的概念術(shù)語，需要作進(jìn)一步解釋，才能明確既判力消極作用的范圍，為當(dāng)事

人訴權(quán)自由和法的安定性各自劃出適當(dāng)?shù)念I(lǐng)域。(一)對(duì)《民

訴法解釋》第247條的理論闡述根據(jù)《民訴法解釋》第247條，

我國既判力消極作用范圍要綜合考慮訴訟標(biāo)的、訴訟請(qǐng)求和后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果這三個(gè)因素。這與大陸法系通說——以訴訟標(biāo)的為唯一標(biāo)準(zhǔn)界定遮斷效——存在結(jié)構(gòu)性差異，故不應(yīng)直接根據(jù)大陸法系舊說或新說來理解我國《民訴法解釋》第247條。此外，作為探索理論本土化路徑的嘗試，本文并不直接依據(jù)大陸法系通說對(duì)《民訴法解釋》第247條采取批判的立場。事實(shí)上，本文對(duì)該規(guī)范的理解與引言部分提及的三種觀點(diǎn)均不完全相同，以下將詳

細(xì)加以闡釋。一方面，本文主張為了解決訴訟標(biāo)的與訴訟請(qǐng)求

(相同或存在實(shí)質(zhì)否定關(guān)系)并列的問題，應(yīng)將訴訟標(biāo)的理解為法律關(guān)系。在法律關(guān)系同一的前提下，根據(jù)訴訟請(qǐng)求相同或存在實(shí)質(zhì)否定關(guān)系這一要件，足以防止以法律關(guān)系為訴訟標(biāo)的可能產(chǎn)生的遮斷效過寬的后果。將訴訟標(biāo)的理解為法律關(guān)系，是采納了薩維尼主張、希臘現(xiàn)行法接受的法律關(guān)系說，也與我國實(shí)務(wù)長期形成的關(guān)于訴訟標(biāo)的的相對(duì)穩(wěn)定的觀點(diǎn)一致。另一方面，對(duì)于后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果，結(jié)合德國的矛盾對(duì)立面和我國實(shí)務(wù)中爭議較小的觀點(diǎn)，本文主張將其限縮性理解為后訴請(qǐng)求與前訴裁判結(jié)果相反。在此意義上《民訴法解釋》第247條“實(shí)質(zhì)上”的表述不太精確，有被擴(kuò)大理解的危險(xiǎn)。由此，我國《民訴法解釋》第247條中的訴訟標(biāo)的雖對(duì)應(yīng)法律關(guān)系，但我國決定既判力消極作用范圍的、大陸法系術(shù)語意義下的“訴訟標(biāo)的”可在判決主文中法律后果之基礎(chǔ)上，適

當(dāng)延伸到要件事實(shí)組成的集合體，即前后訴主張的不同法律后果在要件事實(shí)方面完全相同——即后訴請(qǐng)求與前訴相反時(shí)，前后訴的

“訴訟標(biāo)的”亦具有實(shí)質(zhì)同一性。本文這一主張，除請(qǐng)求權(quán)競合

問題外，與德國結(jié)合二分肢說與矛盾對(duì)立面對(duì)既判力遮斷效的處理是一致的，并且能對(duì)《民訴法解釋》第247條作出合理的說明，與我國司法實(shí)踐中較少爭議的一般性做法也相符。不過，我國司法實(shí)踐中對(duì)前后訴要件事實(shí)不完全同一的場合，有些法院也根據(jù)“后訴訴訟請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果”裁定駁回后訴，這可細(xì)分為兩種類型。第一種是前后訴生活意義上的糾紛事實(shí)相同，例如請(qǐng)求權(quán)競合或主張不同且無法并存的兩個(gè)基礎(chǔ)法律關(guān)系、但目標(biāo)為同一給付的請(qǐng)求權(quán)，法院適用重復(fù)起訴禁止規(guī)則就偏離了法律關(guān)系同一要件。第二種是后訴請(qǐng)求并非與前訴裁判結(jié)果相反、但存在實(shí)體矛盾，前后訴要件事實(shí)存在一定程度的交叉，但不完全同一。當(dāng)事人針對(duì)實(shí)體問題本應(yīng)享有獲得實(shí)體判決的權(quán)利，此時(shí)法院直接裁定駁回后訴就較大地限制了當(dāng)事人的訴權(quán)自由。我國實(shí)踐中這兩種做法都與

美國的糾紛事實(shí)理論更為契合。正是以這樣的司法實(shí)踐為基礎(chǔ)，

我國有學(xué)者主張應(yīng)在特殊程序場景中將訴訟標(biāo)的擴(kuò)展到糾紛事實(shí)。但像糾紛事實(shí)理論這樣完全脫離實(shí)體規(guī)范來界定事實(shí)——以明確既判力遮斷效——的做法，很難確立固定的標(biāo)準(zhǔn)，易導(dǎo)致既判力遮斷效過寬。筆者不贊成這種觀點(diǎn)，并認(rèn)為這在我國可能并非值得追求的目標(biāo)。第一，靈活的標(biāo)準(zhǔn)常與法官的自由裁量權(quán)并肩而行，法官職權(quán)增強(qiáng)，確定性與可預(yù)期性降低，這與我國擴(kuò)大當(dāng)事人主義、

尊重當(dāng)事人權(quán)利和自由的趨勢不完全一致；第二，寬泛的遮斷效需要充分的正當(dāng)化理由，在采納糾紛事實(shí)理論的美國，《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》賦予當(dāng)事人充分的手段和機(jī)會(huì)擴(kuò)充訴訟的實(shí)體內(nèi)容，故可期待當(dāng)事人利用這些制度供給一次性解決糾紛，而我國民事訴訟法主要以大陸法系為藍(lán)本，在規(guī)范與實(shí)踐中當(dāng)事人都沒有充足的機(jī)會(huì)按照自己的意愿擴(kuò)充訴訟實(shí)體內(nèi)容，反訴、變更或追加訴訟請(qǐng)求受到比大陸法系還嚴(yán)格的限制，既然不能期待當(dāng)事人一次性解決糾紛，

就不應(yīng)使其承受如此寬的遮斷效。(二)實(shí)踐根據(jù)1.一般

情形長期以來——包括2015年前、后，我國法院均相當(dāng)頻繁

地將訴訟標(biāo)的理解為法律關(guān)系，但在確定一事不再理范圍時(shí)還經(jīng)常綜合考慮訴訟請(qǐng)求、事實(shí)、理由等因素。司法實(shí)踐中也早就出現(xiàn)了以后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果或后訴請(qǐng)求與前訴裁判矛盾為由適用既判力的案件，但最高人民法院在對(duì)《民訴法解釋》中基于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作出的第247條規(guī)定進(jìn)行解釋時(shí)，主張應(yīng)將其理解為后訴提起相反的請(qǐng)求。這意味著，現(xiàn)階段在我國司法實(shí)踐中，大致形成了根據(jù)法律關(guān)系同一、訴訟請(qǐng)求同一或相反來界定既判力遮斷效范圍的一般性做法。這與德國根據(jù)二分肢說和矛盾對(duì)立面確立的遮斷效范圍大體一致，僅在是否遮斷競合性請(qǐng)求權(quán)的問題上相當(dāng)克制，考慮到不同實(shí)體法請(qǐng)求權(quán)要件與性質(zhì)、特征上的差異，這一做

法具有合理性，體現(xiàn)出對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)自由的充分尊重。舉例來

說，最高人民法院適用《民訴法解釋》第247條時(shí)就曾在說理中將

訴訟標(biāo)的對(duì)應(yīng)于法律關(guān)系。案例1：甲訴乙請(qǐng)求支付工程款440

萬余元，法院認(rèn)定乙尚欠900萬余元，但甲未變更訴訟請(qǐng)求，法院判決乙支付440萬余元。判決生效后，甲訴乙請(qǐng)求支付剩余工程款450萬余元，二審法院認(rèn)為構(gòu)成重復(fù)起訴。甲申請(qǐng)?jiān)賹?，最高人民法院在論證中先說明前后訴當(dāng)事人同一，第二段說明前后訴請(qǐng)求均基于當(dāng)事人之間同一建設(shè)工程施工合同關(guān)系，第三段說明后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上已為前訴請(qǐng)求所包含、故前后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)同一，結(jié)論是構(gòu)成

重復(fù)起訴。此外，實(shí)踐中以后訴請(qǐng)求與前訴相反為由禁止后訴

的做法也比較合理，起到了對(duì)明顯的重復(fù)起訴予以遮斷的效

果。案例2：甲訴乙請(qǐng)求返還房屋，法院認(rèn)為甲乙的離婚判決

已確認(rèn)房屋歸甲所有，乙無權(quán)再占有使用，判決乙搬離。判決生效后乙訴甲請(qǐng)求確認(rèn)自己對(duì)上述房屋享有合法居住權(quán)，法院認(rèn)為生效判決已確認(rèn)乙不享有涉案房屋的所有權(quán)和使用權(quán)，根據(jù)一事不再理

裁定不予受理。該案前后訴請(qǐng)求并不相同，但存在相反關(guān)系，

且前后訴法律關(guān)系同一，對(duì)后訴當(dāng)事人主張的法律后果的要件事實(shí)，在前訴中都要作出判斷并直接決定前訴訴訟請(qǐng)求能否成立，因此后

訴是較為明顯的重復(fù)起訴，應(yīng)被遮斷。上述在我國司法實(shí)踐中

存在較少爭議的一般性做法，恰好可作為本文關(guān)于《民訴法解釋》第247條主張的解釋方案之實(shí)踐根據(jù)。但在我國這樣地域廣闊的國家，實(shí)踐的不均衡性也十分明顯。對(duì)一些特殊情形，盡管較具權(quán)威性的觀點(diǎn)不將其視為重復(fù)起訴，還是有相當(dāng)多法院根據(jù)后訴請(qǐng)求

實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果裁定駁回后訴。2.特殊情形對(duì)一

些特殊情形，我國司法實(shí)踐中的處理經(jīng)常相互矛盾，顯得比較混亂，

其中與一般性做法不符的操作，與事實(shí)導(dǎo)向型訴訟標(biāo)的理論更為契

合。(1)對(duì)法律關(guān)系同一要件的偏離請(qǐng)求權(quán)競合時(shí)，前后

訴法律關(guān)系不同，請(qǐng)求權(quán)要件事實(shí)不同，法院審理的具體內(nèi)容亦不同，我國實(shí)務(wù)界較具權(quán)威性的觀點(diǎn)認(rèn)為訴訟標(biāo)的不同，后訴不被遮斷。當(dāng)然，在最典型的請(qǐng)求權(quán)競合——如要求同一給付的違約和侵權(quán)損害賠償請(qǐng)求權(quán)中，準(zhǔn)許當(dāng)事人實(shí)施后訴的實(shí)際意義不大，法院很可能對(duì)后訴裁定予以駁回。但基于實(shí)體請(qǐng)求權(quán)性質(zhì)及規(guī)范目的的特殊差異，有時(shí)即使基礎(chǔ)事實(shí)重疊、要求的給付相同，亦應(yīng)準(zhǔn)許當(dāng)事人提起不同的訴訟(如原因債權(quán)與票據(jù)債權(quán))，故一概遮斷競合性的請(qǐng)求權(quán)可能造成與實(shí)體法的沖突。另一方面，即便一般性準(zhǔn)許對(duì)競合性請(qǐng)求權(quán)提起后訴，后訴請(qǐng)求也可能因已清償、要件不成立等原因被判決駁回，進(jìn)行實(shí)體審判更符合實(shí)體法要求且不會(huì)損害法

的安定性。實(shí)踐中有一類情形容易與請(qǐng)求權(quán)競合混淆，當(dāng)事人

也要求同一給付，但其先后主張的請(qǐng)求權(quán)性質(zhì)不同且無法并存，不

像請(qǐng)求權(quán)競合時(shí)請(qǐng)求權(quán)(假設(shè)要件均成立)可以并存。案例3：

甲給乙轉(zhuǎn)賬100萬元，打款憑證備注“房款”。甲以房屋買賣合同為由訴乙請(qǐng)求返還房款100萬，乙主張自己與案外人丙存在借款合同，這100萬是甲代丙向乙提供的借款，法院經(jīng)審理認(rèn)定該100萬元并非房款，判決駁回訴訟請(qǐng)求。甲又以不當(dāng)?shù)美麨橛稍V乙請(qǐng)求返還該100萬元，法院認(rèn)為前后訴基于相同的基礎(chǔ)事實(shí)，后訴請(qǐng)求包含在前訴之中，根據(jù)《民訴法解釋》第247條已構(gòu)成重復(fù)起訴，應(yīng)

予駁回。像本案這樣裁定駁回后訴的做法在我國司法實(shí)踐中相

當(dāng)常見，但這忽視了法律關(guān)系同一要件，且前后訴兩個(gè)請(qǐng)求權(quán)的要件事實(shí)并不重合。法院裁定駁回后訴的原因其實(shí)是當(dāng)事人仍未回歸真實(shí)法律關(guān)系。若當(dāng)事人于前訴敗訴后再主張真實(shí)法律關(guān)系，法院還一律裁定駁回的話，其程序與實(shí)體權(quán)利就被不當(dāng)剝奪了。對(duì)與案例3相似度很高的案件，也有法院認(rèn)為法律關(guān)系不同故不構(gòu)成重復(fù)起訴，由于當(dāng)事人依然未主張真實(shí)法律關(guān)系而判決駁回訴訟請(qǐng)求。為防止當(dāng)事人權(quán)利受損，對(duì)這樣的案件應(yīng)堅(jiān)持以法律關(guān)系同一作為

既判力遮斷效的前提要件。此外，大陸法系國家均明文賦予抵

銷抗辯以遮斷效，但舊說、新說、法律關(guān)系說和糾紛事實(shí)說都不一定能對(duì)此作出合理解釋：不論法定抵銷還是約定抵銷，被告用來抵扣原告請(qǐng)求的債權(quán)都可能與原告請(qǐng)求權(quán)不屬于同一法律關(guān)系，甚至不產(chǎn)生于同一糾紛事實(shí)。在德國，不屬于同一法律關(guān)系或糾紛事實(shí)的抵銷也被許可，既判力例外地及于抵銷抗辯是為了公平對(duì)待雙方當(dāng)事人，事實(shí)上法院對(duì)抵銷抗辯也進(jìn)行了充分審判才能作出前訴判決。我國對(duì)此并無明確規(guī)定，法院曾較普遍地不允許被告以不屬于同一法律關(guān)系的債權(quán)主張抵銷，要求他必須反訴或另行起訴；但如今多數(shù)法院的態(tài)度越來越寬松，被告可提出非屬同一法律關(guān)系的債權(quán)進(jìn)行抵銷，法院不強(qiáng)制被告反訴或另訴。如此就有必要明確抵銷抗辯對(duì)后訴的效力，我國實(shí)務(wù)做法并不統(tǒng)一，有的法院認(rèn)為前訴確認(rèn)被告?zhèn)鶛?quán)不成立的判決理由有既判力，裁定駁回后訴；有的則認(rèn)為這只是前訴判決確認(rèn)的事實(shí)，根據(jù)《民訴法解釋》第93條僅產(chǎn)生免證效力，當(dāng)事人可舉證推翻，在具體案件中確實(shí)被推翻了?？?/p>

慮到雙方當(dāng)事人之間的公平，我國也應(yīng)承認(rèn)抵銷抗辯的既判力，但不能完全依賴訴訟標(biāo)的理論，最好由法律明確作為例外加以規(guī)定，

如此還可促使前訴法院對(duì)被告?zhèn)鶛?quán)實(shí)施更為慎重的審理。(2)

對(duì)后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的擴(kuò)大化理解前文提到

《民訴法解釋》第247條第(三)項(xiàng)后半段后訴請(qǐng)求“實(shí)質(zhì)上”否定前訴裁判結(jié)果存在被擴(kuò)大理解的危險(xiǎn)，我國有些法院就裁定駁回并非與前訴裁判結(jié)果相反、但存在實(shí)體矛盾的后訴請(qǐng)求。但此時(shí)前后訴要件事實(shí)并不完全重合，裁定駁回這一法律后果對(duì)當(dāng)事人的訴權(quán)

自由產(chǎn)生了較大的限制。案例4：甲重建房屋時(shí)將耳房緊貼鄰

居乙的后墻建立，乙訴甲請(qǐng)求賠償，法院判決甲向乙補(bǔ)償5000元。判決生效后，乙基于同一事實(shí)再訴甲請(qǐng)求排除妨礙，法院認(rèn)為前后訴請(qǐng)求表面上不同，但排除妨礙與賠償損失均屬相鄰權(quán)救濟(jì)方式，前訴判決已對(duì)乙的相鄰權(quán)提供了救濟(jì)，乙后訴要求排除妨礙實(shí)質(zhì)上

否定前訴裁判結(jié)果，構(gòu)成重復(fù)起訴。本案后訴請(qǐng)求并非與前訴

裁判結(jié)果相反，針對(duì)同一相鄰權(quán)侵害，當(dāng)事人既可請(qǐng)求賠償損失也可請(qǐng)求排除妨礙，不同救濟(jì)方式之間并非相反關(guān)系。對(duì)這樣不同的請(qǐng)求權(quán)，當(dāng)事人本可提出不同的訴訟，裁定駁回后訴就意味著當(dāng)事人喪失了訴權(quán)自由。本案后訴法院事實(shí)上認(rèn)為后訴請(qǐng)求與前訴裁判間存在實(shí)體矛盾，因?yàn)榍霸V判決提供的救濟(jì)已完全彌補(bǔ)原告損失，后訴排除妨礙的請(qǐng)求不應(yīng)得到支持。這種實(shí)體矛盾關(guān)系符合既判力積極作用的要件——前訴判決是后訴請(qǐng)求的消極條件，故應(yīng)判決駁回后訴請(qǐng)求。法院若以實(shí)體判決來回應(yīng)此種實(shí)體矛盾關(guān)系，就有了

對(duì)后訴請(qǐng)求其他要件事實(shí)(在前訴中未進(jìn)行審理)和可能存在的既判力基準(zhǔn)時(shí)后新事由進(jìn)行審判的機(jī)會(huì)，其作出的實(shí)體判決將更為妥當(dāng)。本案法院為了實(shí)現(xiàn)法的安定性直接裁定駁回后訴，就過分限制

了當(dāng)事人的訴權(quán)，可能產(chǎn)生不妥當(dāng)?shù)暮蠊＜扰辛ο麡O作用法

律后果最嚴(yán)重，對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)自由的影響最大，因此即便為了防止實(shí)質(zhì)性重復(fù)起訴而不得不超出訴訟請(qǐng)求范圍進(jìn)行遮斷，也應(yīng)以實(shí)體法規(guī)定的要件事實(shí)作為最后一道“防線”。除遮斷效外，既判力積極作用也可以實(shí)現(xiàn)法的安定性。消極作用應(yīng)更關(guān)注當(dāng)事人訴權(quán)自由受限的程度，將避免判決間實(shí)體矛盾這種法的安定性要求留給既判力積極作用去實(shí)現(xiàn)。

四、我國既判力積極作用的客觀范圍問題

法的安定性還能以對(duì)當(dāng)事人訴權(quán)影響較小的方式實(shí)現(xiàn)，即禁止后訴推翻前訴判決內(nèi)容。此時(shí)后訴不被遮斷，法院不裁定駁回起訴，但前訴判決內(nèi)容以先決關(guān)系為條件對(duì)后訴產(chǎn)生既判力積極作用，法院應(yīng)作出相應(yīng)的實(shí)體判決：若判決內(nèi)容是后訴請(qǐng)求的消極要件，應(yīng)

判決駁回后訴請(qǐng)求；若為積極要件，一般應(yīng)判決支持后訴請(qǐng)求。在我國，法律與司法解釋均未對(duì)既判力積極作用作出規(guī)定，但也未否定該效力的存在，學(xué)理與司法實(shí)踐對(duì)此均予以承認(rèn)：學(xué)理上承繼大陸法系通說，主張僅判決主文——對(duì)訴訟標(biāo)的的判斷——有既判力，先決關(guān)系僅指[判決主文→后訴請(qǐng)求]這種典型條件關(guān)系；司法實(shí)務(wù)有時(shí)能在學(xué)理通說主張的范圍內(nèi)適用積極作用，有時(shí)卻像案例4那樣混淆了消極作用與積極作用的界限，對(duì)本應(yīng)判決駁回訴訟請(qǐng)求的案件裁定駁回起訴，或僅對(duì)后訴適用非拘束效。此外，雖未形成共識(shí)，我國學(xué)說與實(shí)務(wù)中均存在判決理由有既判力的主張，不過理由與范圍不盡相同，其中影響較大的方案是借鑒英美法系的爭點(diǎn)排除

效，這涉及既判力積極作用與判決非拘束性效力的界限。為明

確既判力積極作用范圍，既要在消極作用與積極作用之間又要在既判力與非拘束效力之間劃出相對(duì)明確的界限。首先，若前后訴存在典型先決關(guān)系，即便后訴請(qǐng)求與前訴裁判結(jié)果存在實(shí)體矛盾(實(shí)質(zhì)否定)，也應(yīng)作為積極作用適用的對(duì)象，判決不應(yīng)產(chǎn)生遮斷效，法院不應(yīng)裁定駁回后訴，而應(yīng)判決駁回后訴請(qǐng)求，此外還需糾正實(shí)踐中對(duì)這類先決關(guān)系適用非拘束性免證效力的做法。其次，針對(duì)判決理由的效力，本文不主張借鑒爭點(diǎn)排除效這種較寬的拘束力，而是認(rèn)為德國學(xué)者意義關(guān)聯(lián)說與我國相關(guān)規(guī)范和司法實(shí)踐更為契合，《民訴法解釋》第247條規(guī)定后訴請(qǐng)求實(shí)質(zhì)上否定前訴裁判結(jié)果的目的及其在實(shí)踐中的適用主要是為了防止矛盾判決，這與德國學(xué)者的關(guān)切一致。若將我國相關(guān)司法實(shí)踐類型化，會(huì)發(fā)現(xiàn)在法律關(guān)系

相同且前后訴符合[判決主文←后訴請(qǐng)求]或[判決主文←判決理由→后訴請(qǐng)求](箭頭均表示條件)關(guān)系——正是德國學(xué)者主張的兩種意義關(guān)聯(lián)——時(shí)，法院都認(rèn)為出現(xiàn)了應(yīng)以既判力調(diào)整的前后訴矛盾關(guān)系，本文主張此時(shí)應(yīng)賦予其中特定的判決理由對(duì)后訴的拘束力，即適度擴(kuò)張積極作用，以增強(qiáng)法的安定性。這些判決理由都是前訴裁判的基本要件事實(shí)，附加上法律關(guān)系相同和上述兩種條件式關(guān)系的要件，就足以保障當(dāng)事人不會(huì)遭到裁判突襲。其他不符合典型先

決關(guān)系、也不構(gòu)成這種特殊判決理由效力的情形，才是《民訴法解

釋》

決主

判力判決有權(quán)協(xié)議償款乙抗權(quán)，求。作用界限果為

前訴

第93條免證效力調(diào)整的對(duì)象。

文→后訴請(qǐng)求]典型先決關(guān)系

(一)存在基本共識(shí)的[判

以典型先決關(guān)系為前提的既

積極作用在我國學(xué)界與實(shí)務(wù)界均可稱得上是存在基本共識(shí)的

效力。案例5：甲訴乙請(qǐng)求確認(rèn)二人對(duì)某房屋共同享有所

，法院判決確認(rèn)房屋歸二人各半所有。乙與案外人