證券公司個人工作總結

—證券公司個人工作總結證券公司個人工作總結1

XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，全部的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經搬到XX路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常努力，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話搜集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不得，注定能夠得到自己想要的，完成心中的目標，伴著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時閱歷著電話營銷部門的建立，我從今有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門閱歷著半年多的磨合，雖然成果不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的錘煉。

自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開頭考慮團隊的將來發(fā)展的時辰，銀行始終是我們團隊最大的弱項，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理共享的時分，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成果，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次拜見錢行長的時分，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。

離這個目標最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的`任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達了我們的希望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期望，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或答應以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認可，參與主動性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全部成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會布置一個人共享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的時機。

由于周例會都是布置在團隊長會議結束后，常常一開就到晚上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，全部的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都明白了周一要開會，甚至有時分我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會布置一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)則定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠掌握。

通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關系也慢慢熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊肯定要常常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅行等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得恰當?shù)恼{整和休息，由于4月份我們取得了突出的成果，在6月份我們布置了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非?？鞓返拈啔v，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參與，感覺非常好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當時有8個人參與培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比擬高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊根本上暫停了聘請，主要是學校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團隊顯現(xiàn)人員流失，當然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數(shù)到達22人，在月份，那是考驗最大的時分，那時根本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時分，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20XX年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初到達了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個人的開發(fā)，我也不明白是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績的確很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都明白沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關懷，轉介紹的數(shù)量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年最大的缺乏。

假如說XX年還有什么遺憾，應當就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的遺憾，只要還在堅持，我們的20XX，不要像去年這樣狼狽，肯定要完成我們的財務自由。

證券公司個人工作總結2

我來齊魯證券工作已經有兩個月了，在這兩個月里，無論是股票專業(yè)學問還是營銷方面我都有了肯定的進步。

在這兩個月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產量也到達了上千萬。當然，與公司其他的員工相比，我還是比擬遜色的，但我會連續(xù)努力的。

6月份，經團隊長的布置，把我派到了中國銀行駐點，由于手頭上有許多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點幾天，但給我的啟發(fā)卻許多：

1、由于駐點的券商許多，加上保險公司的一共有11家，有些券商駐點人員一來就兩三人，有時在大堂的駐點人員比來銀行辦理業(yè)務的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點方式應當改進。

2、經過我跟一個理財經理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經有合作了，殘酷的講就是在這里駐點的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個陪襯。

3、由于最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財工程。

或許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點方面我還是有些無從下手，但經隊長的指點，讓我有了新的想法。每天去那里駐點不肯定有效果，所以我就直接跟理財經理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個理財經理很難接觸，可這點對我來說還不是件難事，只是讓我擔憂的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個渠道打開。

我最近始終在測試用微博來服務我手下的客戶，可能剛開頭，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務，一個好的客戶經理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點就是服務好現(xiàn)有客戶。我從好友那里聽到，由于他們對客戶很好的.服務，讓客戶有了一個不錯的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個月的工作總結，許多方面我還是比擬稚嫩，還要不斷的磨練和學習，我會在##證券這個不錯的平臺上很好的提升自己。

證券公司個人工作總結3

某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成果如下：

X、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出盈余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶運用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細運用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

X、順當完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至喧鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，完成了三家營業(yè)部在同一日順當過渡。

X、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易工程實施。在時間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當?shù)赝瓿闪巳蝿铡?/p>

X、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

X、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

X、順當完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的`數(shù)據合并工作。

X、順當完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據集中工作。

X、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)力量、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實施經本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

X、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

X、銀證工程的發(fā)展順當原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬具體了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據流向、資金流向等問題。

X、數(shù)據集中工程順當完成是得益于在平常維護中對證券業(yè)務學問和柜臺系統(tǒng)熟識。

X、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到如今對已經對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

X、技術業(yè)務還有待深化全面了解。

X、對網絡方面學問和動手力量有待強化。

X、在維護或工程實施中，沒注意對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

X、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新學問，做到學問的更新。

改進措施：

X、平常注意學問技能積累，努力鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

X、強化網絡方面的學習，有時機多參與相關方面培訓。

X、在工作中擅長總結，對典型、關鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強化這方面的溝通、監(jiān)督。

X、主動爭取新業(yè)務工程實施時機，在實踐中學習。

X、對公司推出的新產品按時了解。

某某年工作計劃：

X、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

X、個人技術水平通過在詳細的工作實踐中有更大幅度的提高。

X、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，強化溝通、協(xié)調力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

X、強化部門維護、工程方面的管理，強化管理監(jiān)督，有始有終。

X、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

X、部門能有一個值班手機。

公司：

X、多提供一些培訓時機給大家。

X、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，恰當?shù)貙嵭歇剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的主動性。

X、多組織一些集體活動，這樣大家溝通溝通時機多些，從而強化集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個人工作總結4

XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，全部的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有轉變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初全部人都已經搬到XX路營業(yè)部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常努力，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話搜集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很熾熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不得，注定能夠得到自己想要的，完成心中的目標，伴著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時閱歷著電話營銷部門的建立，我從今有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門閱歷著半年多的磨合，雖然成果不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的錘煉。自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開頭考慮團隊的將來發(fā)展的時辰，銀行始終是我們團隊最大的弱項，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經理共享的時分，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成果，從今我開頭重視銀行渠道，第一個開頭重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻根本上沒有，第一次拜見錢行長的時分，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必需完成。離這個目標最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的

弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數(shù)人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯(lián)合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達了我們的希望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期望，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或答應以做更多的.嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團隊的內部管理來說，年初我們始終堅持的早早會持續(xù)了下來，并經過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認可，參與主動性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經驗共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達的力量，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準時到，養(yǎng)成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊全部成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會布置一個人共享自己的經驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學習提升的時機，由于周例會都是布置在團隊長會議結束后，常常一開就到晚上六七點鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，全部的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都明白了周一要開會，甚至有時分我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會布置一次月度例會，對團隊表現(xiàn)卓越的進行嘉獎，雖然這種嘉獎并沒有多少錢，但是這份榮譽必需給到，這是團隊的一種認可，種種規(guī)則定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠掌握，。通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關系也慢慢熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團隊的凝聚力。

在團隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團隊肯定要常常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅行等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得恰當?shù)恼{整和休息，由于4月份我們取得了突出的成果，在6月份我們布置了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非?？鞓返拈啔v，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參與，感覺非常好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

在人員引進方面，年初團隊自身做了一次聘請，總共當時有8個人參與培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比擬高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊根本上暫停了聘請，主要是學校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團隊顯現(xiàn)人員流失，當然我始終堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數(shù)到達22人，在月份，那是考驗最大的時分，那時根本上停掉了新人的引進，從開頭有人提出離職的時分，我想作為一個團隊沒有聘請長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20XX年對團隊的要求勢必更加嚴格。

對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初到達了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個人的開發(fā)，我也不明白是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績的確很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都明白沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時客戶服務也缺乏持續(xù)性，只是對部分關系較好的客戶聯(lián)絡較多，大量的客戶已經根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關懷，轉介紹的數(shù)量大大削減，堅持該堅持的，這或許是今年最大的缺乏。

假如說XX年還有什么遺憾，應當就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅信我們的付出會有回報，全部的遺憾，只要還在堅持，我們的20XX，不要像去年這樣狼狽，肯定要完成我們的財務自由。

證券公司個人工作總結5

進入XX證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟識這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務開拓力量的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應變力量；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使XX服務真正的深化人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心強化了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學問還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步強化。

3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進一步增加。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入XX證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想過量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績非常不理想。銀行很好的.服務有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和互相間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的方法。駐點客戶經理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充足利用關系網絡

拉動好友或好友介紹也是一種很有效的方法。通過好友介紹好友，讓想炒股的客戶選擇我們XX來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

如今市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)學問，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司個人工作總結6

首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深入而清楚的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的`各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效標準，目前已完成客戶辦理業(yè)務由大堂經理負責接待，填寫完業(yè)務單帶著至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務電子檔案掃描工作，由于目前已經完成系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且如今辦理業(yè)務必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和。

二、交易所應急演練和柜面業(yè)務系統(tǒng)恒生XX的測試

我們公司參與了X次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期X所整理

對于20XX年X月X日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據的留存情況，并制作成表，提供應客服人員進行客戶溝通。

四、運營條線員工晉級評定

公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參與了今年的評定，考試內容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份業(yè)務，幫助司法等各項業(yè)務，由于觸及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復習的平常不易接觸到的業(yè)務學問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真穩(wěn)固各項業(yè)務，扎實根本功，并主動自己的才能，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的20XX年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工全都，共同努力，取得了肯定成果，但也認識到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次XX的營銷任務，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

證券公司個人工作總結7

20XX年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據，反復研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深化的分析并按時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，（運用請雙擊此處刪除頁眉文字）專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝運用

但個股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，并們有按時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的.學問和經驗查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。（運用請雙擊此處刪除頁眉文字）專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝運用

長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充足的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的服務！

證券公司個人工作總結8

20XX年對于我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據，反復研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項并隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動，聽了老師對風險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深化的分析并按時傳達各客戶；工作總結第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，并們有按時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的`東西，使自己的學問和意念常“新”。

嚴謹：對各種產品和市場要認真研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運用自己的學問和經驗查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充足的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的服務！

證券公司個人工作總結9

我叫XX，于20XX年7月15日進入公司，依據公司的布置，目前擔任投資經理一職，負責投資詢問服務與營銷支持工作。自進公司以來，本人努力學習證券、期貨方面的業(yè)務學問，強化客戶服務技能提升，工作認真且具有較強的責任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱忱；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經順當?shù)耐瓿蒟年的財寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關系相處融洽而和諧尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負責人勝利地完成了多期周末投資者報告會，也已經屢次對保險渠道提供投資詢問服務，取得了不錯的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經理X老師，同事X兩位老師的大力支持，他們的無私幫忙為我業(yè)務的提升打下了堅實的基礎，從業(yè)務的發(fā)展情況來看，任何事情的勝利都需要親密的協(xié)作，對于轉正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。

一、連續(xù)強化同新渠道營銷團隊的協(xié)作

有選擇、有針對性、有目的的強化與保險的協(xié)作，自XX年開頭，證券經紀業(yè)務競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時期的`前列，因此，我們要充足抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比擬優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。

二、強化新業(yè)務的學習與應用

證券行業(yè)是一個改變無常，新產品、新事物不斷更新的行業(yè)，XX年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個產品的成功，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資參謀，我們需要從學問儲藏與客戶培訓方面下手，培育客戶的運用習慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。

三、服務存量客戶，提升服務技能

營業(yè)部在立業(yè)已經10多年，存量客戶相對較多，結合前期服務情況來看，安逸理財?shù)姆罩饕磉_在新開客戶上，對于存量客戶的服務則相對較少，因此，明年開頭，建議加大對產品經理的支持，進而對存量客戶提升服務質量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培育客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產品推廣、理財產品銷售方面也會有肯定的優(yōu)勢。

四、增進業(yè)務學問，提升服務技能

證券行業(yè)日新月異，X年還有許多新業(yè)務會推出，融資融券轉常態(tài)、轉融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的強化新業(yè)務學習，提升自己的業(yè)務技能，同時強化對營銷人員的業(yè)務培訓，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活潑的客戶進行指導，培育客戶對新產品的交易熟識度。

新的一年即將綻開，競爭還將延續(xù)，但時機卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次時機，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力.

證券公司個人工作總結2

20XX年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近XX點的時分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充足起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實踐證明了我的辦法的正確，這更堅定了我的信仰，要不斷地去學習，充足自己，也只要這樣才能和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè)，我在很多方面做的都不夠好。

榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很按時，可是服務仍在連續(xù)。這也是面對的問題。

第二，在產品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。

第三，專業(yè)學問不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能賜予按時、很好的答復。

第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的危險承受力量不清晰，客戶的財物裝備沒能供應合理的主見。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首，后期重視學習并嫻熟把握公司推出的理財產品，然后向客戶推介。如今推出了添富快線，后期能夠運用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。運用公司的力氣來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務認可后向客戶要轉介紹，要求客戶把身邊做股票的好友介紹過來。

第二，強化營銷技能的學習。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20XX萬理財產品。

第三，了解客戶的需求，依據客戶不同的危險承受力量及行情，主見客戶裝備不同的財物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的聯(lián)系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20XX，行將逝去，但20XX就在你我眼前。信任只要主動出擊的人，才會有勝利的機遇。讓我們一同加油，結束自己的成果。去創(chuàng)造歸于自己的光芒。祝愿我們營業(yè)部這個我們庭越來越興盛，也祝愿我們的成果越做越好。

證券公司個人工作總結10

XXX年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。許多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。XXX年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領導和全體員工的共同努力下，我們困難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準備好，迎接明天的希望!

今年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產和建設讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提示自己要在工作中認真認真再認真，嚴格根據公司的各項規(guī)章制度來進行實際操作。一年中一直如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，XXX年我個人沒有發(fā)生一次責任事故。對待業(yè)務技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟敕皆O法的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術工。

下面我對XXX這一年來所做的工作作一個簡潔的總結：

1、恒生內控平臺和數(shù)據中心系統(tǒng)建設

依據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據庫平臺是基于sqlserverXX，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據庫teradata，因此，對數(shù)據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又詢問到金仕達公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業(yè)務情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深化的探討和考慮。恒生公司情愿無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充足愛護原有系統(tǒng)的基礎上給出的價格，而且還有一個特地的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業(yè)務情況動身，最終選擇了價格恰當?shù)暮闵緝瓤仄脚_和數(shù)據中心系統(tǒng)。

2、恒生內控平臺和數(shù)據中心系統(tǒng)建設的后期維護

在三個多月的緊急建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順當建設完成，并正常接管從前新意獨立存管系統(tǒng)的運行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各工程組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順當。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估量月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設和后期維護

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充足愛護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的全部員工都在默默的為這一新業(yè)務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現(xiàn)正進行到實盤測試階段，估量明年年初可正式上線運行。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)章

依據證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)章，并于XXX年12月1日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進行晉級，滿意證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系晉級事宜且發(fā)展順當，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統(tǒng)的移植工程，協(xié)作中心機房新增網上交易as、ar四臺。

5、對中心機房b股外幣轉帳、清算機器、行情分發(fā)系統(tǒng)機器、詢問接收和轉發(fā)機器的更換工作。

6、對各營業(yè)部及服務部新意開戶證書的晉級，聯(lián)系晉級三方存管答應證和相關系統(tǒng)的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

7、制作關于網上交易系統(tǒng)登陸不上行情和托付的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控

控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網絡聯(lián)結配置事宜。制作中心機房系統(tǒng)應急計劃和裝備標簽并張貼事宜。

8、協(xié)作公司機房改造工程，，庫房衛(wèi)生清掃和機器衛(wèi)生整理等工作。

9、協(xié)作恒生工程師對中心機房報盤系統(tǒng)晉級，以減輕報盤風險和壓力問題，協(xié)作恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的晉級，協(xié)作恒生工程師對公司oiw報盤庫結構的晉級，協(xié)作恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10、協(xié)作公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據報送核查工作，協(xié)作公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據報送工作。協(xié)作貴州證監(jiān)局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。

11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據等事宜，協(xié)作中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網絡隔離。

12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。協(xié)作北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

13、協(xié)作德陽災備中心系統(tǒng)建設及制作應急迫換方案。

14、協(xié)作公司帳戶標準工作。

15、機房日常維護和巡察，日志填寫、數(shù)據備份、值班等工作。

我有渴望學習新學問和不斷探究的熱忱，在每公司發(fā)展新業(yè)務和組織活動的時分。我都會第一個站出來，不管加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。由于我明白，我需要學習和提高的地方還有許多。我也會主動的利用好每學習新業(yè)務的時機，做好各項新業(yè)務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的.完成了部門領導交給的每一項任務。

同時也存在一些缺乏：

1、證券業(yè)務還有待深化全面了解。

2、對網絡方面學問和動手力量有待強化。

3、在維護或工程實施中，對關鍵問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，削減不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新學問，做到學問的不斷更新。

改進措施：

1、平常注意學問技能積累，努力鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、強化網絡方面和數(shù)據庫方面的學習，有時機多參與相關方面的培訓。

3、在工作中擅長總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門強化這方面的溝通、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程測試和實施時機，在實踐中學習。

5、強化和各營業(yè)部以及服務部的溝通。

XXX年工作布置：

1、協(xié)作公司開放式基金系統(tǒng)建設，測試及上線。

2、協(xié)作公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內控系統(tǒng)的維護和相關晉級事宜。

4、服務部晉級為營業(yè)部后，對財務系統(tǒng)的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。

5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護及相關晉級事宜。

6、協(xié)作公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。

7、強化對06交易柜臺相關系統(tǒng)的學習和oracle數(shù)據庫的學習。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的時機和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身四周的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，互相溝通好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成果。

證券公司個人工作總結11

自20XX年X月投身于證券行業(yè)以來，經過X年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20XX年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話看法要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢和自身的力量，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后依據對方意愿傾聽他大約的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，依據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會完成他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要真實熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是按時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為動身點。假如客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票顯現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動按時聯(lián)系客戶進行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其商量一下大盤整體的走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時定期向客戶提供投資詢問報告，在更好服務客戶的同時展現(xiàn)公司在投資詢問方面的實力；最終是把握好服務的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。由于我明白過分熱忱可能會失去某一個客戶，但熱忱不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信念。

真誠也是合作真心誠意、完成雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的'互助，才能到達拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的XX行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度動身說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，幫助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經根本都被發(fā)展成為XX證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約XX%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的鼓勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了許多彎路。假如團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，由于不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產生焦躁消極心情，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶假如僅靠熟人和好友，是沒有前途的，假如注意眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿意時，公司領導X總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念按時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴于律已，完成飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學問，不斷學習業(yè)務學問，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信到處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求到達提升自身力量的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協(xié)會的課程和訓練題目，把理論學問基礎夯實，做到成竹在胸，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠興旺的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息；最終我始終注意向有經驗的前輩學習，與同事溝通工作心得，同時主動為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議主動地善意地提交給領導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，錘煉自己的綜合素養(yǎng)。

在從業(yè)X年的時間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作根本已經到達日新月異，蒸蒸日上的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，將來也將保持這種狀態(tài)并期望更上一層樓，相信自己有力量為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，完成人生價值的完成!

最終用XX的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司個人工作總結12

今年暑假來到證券公司開頭我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，一直把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司漸漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經具備了充足的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，慢慢的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深入的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有許多的新的體會。

我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的挨次，像各個擊破一樣把握不同的部門工作職責。

第一周我們是在理財團隊，開頭并不明白理財團隊詳細是做什么的，以為是直接接受客戶的托付進行詳細的理財工程，以滿意客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶著下，在劉哥和王哥的幫忙下，我們才明白部門的宗旨是從根本面和技術面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開頭有了些自己的認識，加上老師們的講解，股市這個本來對于我們來說很神奇的市場開頭變得清楚化。我們明白了股市要受到宏觀經濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的.價格。這也就是常說的根本面。此外，從日線圖，K線圖等方面分析就是屬于技術指標了。不過這只能給股票的購置者一些參考，詳細的選股以及適宜機遇就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，由于那些前輩都是通過很長的時間自己總結分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門漂亮的藝術，藝術不是全部的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有許多需要學習。

在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開頭。可以讓我們這些新來的人明白今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關注X個行業(yè)。在下午收市的時分杜老師還會給我嗎開個總結的小會，總結一天股市的改變，給第二天的開市做一些預期。這樣我們常常可以聽到一些股市中的專業(yè)術語，對股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟識，或者需要留意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校內生活中，職場的要點我們還有許多都還不了解，還有許多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。

在實習過程中還認識一些好友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好好友，勵志，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆珍貴的財寶。

實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校內中的同學們來說。在這個過程中肯定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟許多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習學問，我們就要充足利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開頭有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接溝通的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。

證券公司個人工作總結13

XX年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成果如下：

1、XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出盈余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶運用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細運用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿意需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順當完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至喧鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，完成了三家營業(yè)部在同一日順當過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易工程實施。在時間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當?shù)赝瓿闪巳蝿铡?/p>

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順當完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據合并工作。

8、順當完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)力量、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它X、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

2、銀證工程的發(fā)展順當原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬具體了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據集中工程順當完成是得益于在平常維護中對證券業(yè)務學問和柜臺系統(tǒng)熟識。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到如今對已經對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術業(yè)務還有待深化全面了解。

6、對網絡方面學問和動手力量有待強化。

7、在維護或工程實施中，沒注意對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新學問，做到學問的更新。

9、平常注意學問技能積累，努力鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、強化網絡方面的'學習，有時機多參與相關方面培訓。

改進措施：

1、在工作中擅長總結，對典型、關鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強化這方面的溝通、監(jiān)督。

2、主動爭取新業(yè)務工程實施時機，在實踐中學習。

3、對公司推出的新產品按時了解。

XX年工作計劃：

4、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

5、個人技術水平通過在詳細的工作實踐中有更大幅度的提高。

6、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，強化溝通、協(xié)調力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

7、強化部門維護、工程方面的管理，強化管理監(jiān)督，有始有終。

8、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

9、部門能有一個值班手機。

公司：

多提供一些培訓時機給大家。

1、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，恰當?shù)貙嵭歇剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動性。

2、多組織一些集體活動，這樣大家溝通溝通時機多些，從而強化集體團隊協(xié)作精神。

證券公司個人工作總結14

20XX年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成果如下：

1、20XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話托付安裝等。在X月份，公司推出盈余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶運用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細運用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿意需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順當完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據、金傭系統(tǒng)數(shù)據合并至喧鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據，完成了三家營業(yè)部在同一日順當過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易工程實施。在時間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當?shù)赝瓿闪巳蝿铡?/p>

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的.調試、上線工作。

7、順當完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據合并工作。

8、順當完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)力量、工程工程經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它Xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

2、銀證工程的發(fā)展順當原因是去年做過類似的產品調試工作，比擬具體了解銀證轉帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據集中工程順當完成是得益于在平常維護中對證券業(yè)務學問和柜臺系統(tǒng)熟識。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業(yè)務的不了解，到如今對已經對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術業(yè)務還有待深化全面了解。

6、對網絡方面學問和動手力量有待強化。

7、在維護或工程實施中，沒注意對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新學問，做到學問的更新。

改進措施：

9、平常注意學問技能積累，努力鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、強化網絡方面的學習，有時機多參與相關方面培訓。

11（關于國際幼兒園萬圣節(jié)活動計劃及布置）在工作中擅長總結，對典型、關鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強化這方面的溝通、監(jiān)督。

12、主動爭取新業(yè)務工程實施時機，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品按時了解。

20XX年工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在詳細的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，強化溝通、協(xié)調力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17、強化部門維護、工程方面的管理，強化管理監(jiān)督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓時機給大家。

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