證券公司個(gè)人工作總結(jié)

—證券公司個(gè)人工作總結(jié)證券公司個(gè)人工作總結(jié)1

XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅(jiān)持的一年，全部的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初全部人都已經(jīng)搬到XX路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常努力，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話搜集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很熾熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不得，注定能夠得到自己想要的，完成心中的目標(biāo)，伴著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時(shí)閱歷著電話營銷部門的建立，我從今有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門閱歷著半年多的磨合，雖然成果不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的錘煉。

自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開頭考慮團(tuán)隊(duì)的將來發(fā)展的時(shí)辰，銀行始終是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時(shí)分，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成果，從今我開頭重視銀行渠道，第一個(gè)開頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻(xiàn)根本上沒有，第一次拜見錢行長的時(shí)分，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必需完成。

離這個(gè)目標(biāo)最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的`任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達(dá)了我們的希望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期望，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或答應(yīng)以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們始終堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可，參與主動(dòng)性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達(dá)的力量，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)全部成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會布置一個(gè)人共享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)。

由于周例會都是布置在團(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，常常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時(shí)間限制的，全部的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都明白了周一要開會，甚至有時(shí)分我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個(gè)月也會布置一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，雖然這種嘉獎(jiǎng)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必需給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)則定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠掌握。

通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關(guān)系也慢慢熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要常常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅行等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某晒?，?月份我們布置了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非?？鞓返拈啔v，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參與，感覺非常好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次聘請，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參與培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比擬高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)根本上暫停了聘請，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團(tuán)隊(duì)顯現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我始終堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人，在月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)分，那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn)，從開頭有人提出離職的時(shí)分，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有聘請長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20XX年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初到達(dá)了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不明白是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績的確很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都明白沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關(guān)懷，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這或許是今年最大的缺乏。

假如說XX年還有什么遺憾，應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào)，全部的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20XX，不要像去年這樣狼狽，肯定要完成我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)2

我來齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里，無論是股票專業(yè)學(xué)問還是營銷方面我都有了肯定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也到達(dá)了上千萬。當(dāng)然，與公司其他的員工相比，我還是比擬遜色的，但我會連續(xù)努力的。

6月份，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長的布置，把我派到了中國銀行駐點(diǎn)，由于手頭上有許多事情要處理，所以總體來說也沒去中國銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻許多：

1、由于駐點(diǎn)的券商許多，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺得競爭壓力之大，還讓我覺得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)當(dāng)改進(jìn)。

2、經(jīng)過我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。

3、由于最近股市行情不太樂觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財(cái)工程。

或許是我的營銷功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無從下手，但經(jīng)隊(duì)長的指點(diǎn)，讓我有了新的想法。每天去那里駐點(diǎn)不肯定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道，不過還好，之前總聽別人說那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對我來說還不是件難事，只是讓我擔(dān)憂的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近始終在測試用微博來服務(wù)我手下的客戶，可能剛開頭，還沒有什么突出的效果，但我覺得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從好友那里聽到，由于他們對客戶很好的.服務(wù)，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過來的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié)，許多方面我還是比擬稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺上很好的提升自己。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)3

某某年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成果如下：

X、某某年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出盈余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶運(yùn)用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運(yùn)用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)運(yùn)用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

X、順當(dāng)完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，完成了三家營業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。

X、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。

X、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

X、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

X、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

X、順當(dāng)完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的`數(shù)據(jù)合并工作。

X、順當(dāng)完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

X、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程工程經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實(shí)施經(jīng)本資料權(quán)屬嚴(yán)禁復(fù)制剽竊驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它XONE、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

X、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

X、銀證工程的發(fā)展順當(dāng)原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比擬具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

X、數(shù)據(jù)集中工程順當(dāng)完成是得益于在平常維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)學(xué)問和柜臺系統(tǒng)熟識。

X、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到如今對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

X、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

X、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動(dòng)手力量有待強(qiáng)化。

X、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注意對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

X、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的更新。

改進(jìn)措施：

X、平常注意學(xué)問技能積累，努力鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

X、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參與相關(guān)方面培訓(xùn)。

X、在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強(qiáng)化這方面的溝通、監(jiān)督。

X、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

X、對公司推出的新產(chǎn)品按時(shí)了解。

某某年工作計(jì)劃：

X、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

X、個(gè)人技術(shù)水平通過在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

X、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，強(qiáng)化溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

X、強(qiáng)化部門維護(hù)、工程方面的管理，強(qiáng)化管理監(jiān)督，有始有終。

X、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

X、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

X、多提供一些培訓(xùn)時(shí)機(jī)給大家。

X、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)貙?shí)行獎(jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動(dòng)性。

X、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通溝通時(shí)機(jī)多些，從而強(qiáng)化集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)4

XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅(jiān)持的一年，全部的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有轉(zhuǎn)變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

始終以來，電話營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初全部人都已經(jīng)搬到XX路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常努力，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打生疏的電話搜集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很熾熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，的確在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不得，注定能夠得到自己想要的，完成心中的目標(biāo)，伴著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好許多，那時(shí)閱歷著電話營銷部門的建立，我從今有了更多的時(shí)間，那時(shí)電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門閱歷著半年多的磨合，雖然成果不盡如人意，但是的確規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了肯定的錘煉。自從電話營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開頭籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開頭考慮團(tuán)隊(duì)的將來發(fā)展的時(shí)辰，銀行始終是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng)，由于這三年，銀行渠道根本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時(shí)分，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊(duì)會有什么成果，從今我開頭重視銀行渠道，第一個(gè)開頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的奉獻(xiàn)根本上沒有，第一次拜見錢行長的時(shí)分，我沒有提任何要求，首先滿意他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開頭重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開頭接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必需完成。離這個(gè)目標(biāo)最終還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行始終以來都是我們的

弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會，到達(dá)了我們的希望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期望，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或答應(yīng)以做更多的.嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們始終堅(jiān)持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可，參與主動(dòng)性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗(yàn)共享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量，提高自我表達(dá)的力量，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，常常有人遲到，通過肯定的懲處，主要是通過罰一本書的方式，告知這是不對的，有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊(duì)原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會，平常小組不開會，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)全部成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會結(jié)束后會布置一個(gè)人共享自己的經(jīng)驗(yàn)，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)，由于周例會都是布置在團(tuán)隊(duì)長會議結(jié)束后，常常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，由于事先溝通過，周一的例會是沒有時(shí)間限制的，全部的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都明白了周一要開會，甚至有時(shí)分我們開會到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個(gè)月也會布置一次月度例會，對團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行嘉獎(jiǎng)，雖然這種嘉獎(jiǎng)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必需給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)則定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠掌握，。通過每天、每周的接觸，大家每天都能夠遇到一起，關(guān)系也慢慢熟識起來，感情也逐步變深，這或許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要常常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅行等等，緊急的工作的確給我們很大的壓力，再忙也要懂得恰當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某晒?月份我們布置了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常快樂的閱歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參與，感覺非常好，美妙的東西總是讓人思念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。

在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次聘請，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參與培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比擬高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)根本上暫停了聘請，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，始終持續(xù)到11月，行情始終低迷，團(tuán)隊(duì)顯現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我始終堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人，在月份，那是考驗(yàn)最大的時(shí)分，那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn)，從開頭有人提出離職的時(shí)分，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有聘請長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20XX年對團(tuán)隊(duì)的要求勢必更加嚴(yán)格。

對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)管理，個(gè)人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初到達(dá)了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年根本上暫停了個(gè)人的開發(fā)，我也不明白是不是給自己找理由，但是每個(gè)月的業(yè)績的確很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都明白沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了許多，同時(shí)客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么專心，由于對客戶沒有以往那么關(guān)懷，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這或許是今年最大的缺乏。

假如說XX年還有什么遺憾，應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞怯，但是我堅(jiān)信我們的付出會有回報(bào)，全部的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20XX，不要像去年這樣狼狽，肯定要完成我們的財(cái)務(wù)自由。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)5

進(jìn)入XX證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要表達(dá)在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來，從熟識這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種根本問題。

2、業(yè)務(wù)開拓力量的提高

在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通力量和應(yīng)變力量；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使XX服務(wù)真正的深化人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心強(qiáng)化了

對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的缺乏：

1、證券學(xué)問還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步強(qiáng)化。

3、專業(yè)分析力量及營銷力量還須進(jìn)一步增加。

進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入XX證券我常常發(fā)傳單，雖然發(fā)了許多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想過量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績非常不理想。銀行很好的.服務(wù)有口皆碑，很多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和互相間有回扣的合作方式使我始終在查找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素養(yǎng)直接影響著公司的形象，所以我始終在努力的去做。

3、充足利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)好友或好友介紹也是一種很有效的方法。通過好友介紹好友，讓想炒股的客戶選擇我們XX來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

如今市場波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分劇烈，為此，我必需要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)學(xué)問，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)6

首先，公司為我提供了良好的工作環(huán)境，讓我對證券有了更加深入而清楚的認(rèn)識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

一、完善營業(yè)部柜臺整體形象

協(xié)作公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的`各項(xiàng)要求，而且對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已完成客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺一對一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)完成系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且如今辦理業(yè)務(wù)必需留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。

二、交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生XX的測試

我們公司參與了X次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項(xiàng)工作都是在星期X所整理

對于20XX年X月X日之前的機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供應(yīng)客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四、運(yùn)營條線員工晉級評定

公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工晉級評定工作，我參與了今年的評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，幫助司法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于觸及面廣，備考時(shí)間緊，我們再次表達(dá)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平常不易接觸到的業(yè)務(wù)學(xué)問，在考試中取得了好成果，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真穩(wěn)固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)根本功，并主動(dòng)自己的才能，爭取能再上升至三員工。

在即將過去的20XX年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工全都，共同努力，取得了肯定成果，但也認(rèn)識到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次XX的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，連續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺階。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)7

20XX年對于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以恰當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深化的分析并按時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，（運(yùn)用請雙擊此處刪除頁眉文字）專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝運(yùn)用

但個(gè)股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，并們有按時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機(jī)遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應(yīng)更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要主動(dòng)對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的.學(xué)問和經(jīng)驗(yàn)查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。（運(yùn)用請雙擊此處刪除頁眉文字）專業(yè)好文檔為您傾心整理，謝謝運(yùn)用

長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充足的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司個(gè)人工作總結(jié)8

20XX年對于我來說，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以恰當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深化的分析并按時(shí)傳達(dá)各客戶；工作總結(jié)第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，并們有按時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機(jī)遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得

也正是由于這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應(yīng)更多不同改變的力量。

通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的`東西，使自己的學(xué)問和意念?！靶隆?。

嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要主動(dòng)對待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問和經(jīng)驗(yàn)查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充足的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司個(gè)人工作總結(jié)9

我叫XX，于20XX年7月15日進(jìn)入公司，依據(jù)公司的布置，目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職，負(fù)責(zé)投資詢問服務(wù)與營銷支持工作。自進(jìn)公司以來，本人努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)學(xué)問，強(qiáng)化客戶服務(wù)技能提升，工作認(rèn)真且具有較強(qiáng)的責(zé)任心和進(jìn)取心，勤勉不懈，極富工作熱忱；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和嫻熟的溝通技巧，已經(jīng)順當(dāng)?shù)耐瓿蒟年的財(cái)寶簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和諧尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，協(xié)作各部門負(fù)責(zé)人勝利地完成了多期周末投資者報(bào)告會，也已經(jīng)屢次對保險(xiǎn)渠道提供投資詢問服務(wù)，取得了不錯(cuò)的反響。

自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理X老師，同事X兩位老師的大力支持，他們的無私幫忙為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的勝利都需要親密的協(xié)作，對于轉(zhuǎn)正后的工作，我個(gè)人認(rèn)為需要從以下幾個(gè)角度來進(jìn)行。

一、連續(xù)強(qiáng)化同新渠道營銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作

有選擇、有針對性、有目的的強(qiáng)化與保險(xiǎn)的協(xié)作，自XX年開頭，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個(gè)人認(rèn)為在維護(hù)好傳統(tǒng)渠道的同時(shí)，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時(shí)期的`前列，因此，我們要充足抓住與利用好這個(gè)優(yōu)勢，形成對其他券商的比擬優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。

二、強(qiáng)化新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用

證券行業(yè)是一個(gè)改變無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，XX年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們假如取得了這兩個(gè)產(chǎn)品的成功，無疑取得了新一輪競爭的制高點(diǎn)。在這一方面，作為投資參謀，我們需要從學(xué)問儲藏與客戶培訓(xùn)方面下手，培育客戶的運(yùn)用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點(diǎn)，形成差異化競爭。

三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能

營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財(cái)?shù)姆?wù)主要表達(dá)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開頭，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進(jìn)而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財(cái)客戶，培育客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時(shí)在新產(chǎn)品推廣、理財(cái)產(chǎn)品銷售方面也會有肯定的優(yōu)勢。

四、增進(jìn)業(yè)務(wù)學(xué)問，提升服務(wù)技能

證券行業(yè)日新月異，X年還有許多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的強(qiáng)化新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時(shí)強(qiáng)化對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對存量客戶里面凈值較高，同時(shí)交易較活潑的客戶進(jìn)行指導(dǎo)，培育客戶對新產(chǎn)品的交易熟識度。

新的一年即將綻開，競爭還將延續(xù)，但時(shí)機(jī)卻相對有限，個(gè)人認(rèn)為只有和諧的團(tuán)隊(duì)，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個(gè)發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次時(shí)機(jī)，為公司與個(gè)人發(fā)展的雙贏而努力.

證券公司個(gè)人工作總結(jié)2

20XX年現(xiàn)已過半，是我過得很困難的一年。在大盤挨近XX點(diǎn)的時(shí)分我感到了苦楚，此刻我就在想，必定要把自己充足起來，要不就會在大盤未見底之前自己被篩選。后來的實(shí)踐證明了我的辦法的正確，這更堅(jiān)定了我的信仰，要不斷地去學(xué)習(xí)，充足自己，也只要這樣才能和公司一同生長。

回憶大半年的作業(yè)，我在很多方面做的都不夠好。

榜首，在大盤的不斷跌落中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)分，客戶訴苦很大，我也逐步失去了開發(fā)新客戶的士氣，留下來的電話回訪也不是很按時(shí)，可是服務(wù)仍在連續(xù)。這也是面對的問題。

第二，在產(chǎn)品出售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在往后傍邊加倍盡力。

第三，專業(yè)學(xué)問不充足，客戶發(fā)問的一些問題不能賜予按時(shí)、很好的答復(fù)。

第四，對現(xiàn)已開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的危險(xiǎn)承受力量不清晰，客戶的財(cái)物裝備沒能供應(yīng)合理的主見。

第五，同銀行的聯(lián)系沒有處理好，所以我曾經(jīng)的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決議新的一年里從下面幾方面去盡力。

榜首，后期重視學(xué)習(xí)并嫻熟把握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品，然后向客戶推介。如今推出了添富快線，后期能夠運(yùn)用它來服務(wù)客戶，向潛在客戶宣添富快線，招引客戶。運(yùn)用公司的力氣來服務(wù)好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈余或許對公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的好友介紹過來。

第二，強(qiáng)化營銷技能的學(xué)習(xí)。跟上公司的腳步，新的一年的我的方針是出售20XX萬理財(cái)產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，依據(jù)客戶不同的危險(xiǎn)承受力量及行情，主見客戶裝備不同的財(cái)物，比方：股票，基金，融資融券，錢銀型基金，銀行短期理財(cái)。

第四，維護(hù)好同銀行的聯(lián)系，關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問銀行要求客戶介紹。

20XX，行將逝去，但20XX就在你我眼前。信任只要主動(dòng)出擊的人，才會有勝利的機(jī)遇。讓我們一同加油，結(jié)束自己的成果。去創(chuàng)造歸于自己的光芒。祝愿我們營業(yè)部這個(gè)我們庭越來越興盛，也祝愿我們的成果越做越好。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)10

XXX年是一個(gè)不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。許多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。XXX年是證券行業(yè)的冬天，同時(shí)也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們困難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望!

今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過失可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提示自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格根據(jù)公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中一直如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，XXX年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要想方設(shè)法的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。

下面我對XXX這一年來所做的工作作一個(gè)簡潔的總結(jié)：

1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)

依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sqlserverXX，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此，對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又詢問到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深化的探討和考慮。恒生公司情愿無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充足愛護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)特地的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況動(dòng)身，最終選擇了價(jià)格恰當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。

2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)

在三個(gè)多月的緊急建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順當(dāng)建設(shè)完成，并正常接管從前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各工程組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順當(dāng)。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估量月底可全部解決完成。

3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充足愛護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的全部員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估量明年年初可正式上線運(yùn)行。

3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)章

依據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)章，并于XXX年12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行晉級，滿意證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系晉級事宜且發(fā)展順當(dāng)，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。

4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，協(xié)作中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。

5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、詢問接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。

6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的晉級，聯(lián)系晉級三方存管答應(yīng)證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。

7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和托付的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控

控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和裝備標(biāo)簽并張貼事宜。

8、協(xié)作公司機(jī)房改造工程，，庫房衛(wèi)生清掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。

9、協(xié)作恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)晉級，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，協(xié)作恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的晉級，協(xié)作恒生工程師對公司oiw報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的晉級，協(xié)作恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。

10、協(xié)作公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，協(xié)作公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。協(xié)作貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。

11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，協(xié)作中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。

12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。協(xié)作北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。

13、協(xié)作德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急迫換方案。

14、協(xié)作公司帳戶標(biāo)準(zhǔn)工作。

15、機(jī)房日常維護(hù)和巡察，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。

我有渴望學(xué)習(xí)新學(xué)問和不斷探究的熱忱，在每公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)分。我都會第一個(gè)站出來，不管加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。由于我明白，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有許多。我也會主動(dòng)的利用好每學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的時(shí)機(jī)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的.完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。

同時(shí)也存在一些缺乏：

1、證券業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

2、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動(dòng)手力量有待強(qiáng)化。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的不斷更新。

改進(jìn)措施：

1、平常注意學(xué)問技能積累，努力鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

2、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參與相關(guān)方面的培訓(xùn)。

3、在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門強(qiáng)化這方面的溝通、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、強(qiáng)化和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。

XXX年工作布置：

1、協(xié)作公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。

2、協(xié)作公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。

3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)晉級事宜。

4、服務(wù)部晉級為營業(yè)部后，對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。

5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)晉級事宜。

6、協(xié)作公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。

7、強(qiáng)化對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。

新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的時(shí)機(jī)和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身四周的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，互相溝通好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成果。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)11

自20XX年X月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過X年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20XX年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說話看法要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢和自身的力量，先留給對方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后依據(jù)對方意愿傾聽他大約的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，依據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會完成他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務(wù)要真實(shí)熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是按時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為動(dòng)身點(diǎn)。假如客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票顯現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會主動(dòng)按時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其商量一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資詢問報(bào)告，在更好服務(wù)客戶的同時(shí)展現(xiàn)公司在投資詢問方面的實(shí)力；最終是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。由于我明白過分熱忱可能會失去某一個(gè)客戶，但熱忱不夠肯定會失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信念。

真誠也是合作真心誠意、完成雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的'互助，才能到達(dá)拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過的XX行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動(dòng)身說明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，幫助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被發(fā)展成為XX證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約XX%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了許多彎路。假如團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，由于不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時(shí)我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶假如僅靠熟人和好友，是沒有前途的，假如注意眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿意時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)X總適時(shí)的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念按時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

二、嚴(yán)于律已，完成飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學(xué)問，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信到處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求到達(dá)提升自身力量的目的。

首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和訓(xùn)練題目，把理論學(xué)問基礎(chǔ)夯實(shí)，做到成竹在胸，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最終我始終注意向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事溝通工作心得，同時(shí)主動(dòng)為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議主動(dòng)地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決方法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，錘煉自己的綜合素養(yǎng)。

在從業(yè)X年的時(shí)間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達(dá)日新月異，蒸蒸日上的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認(rèn)可。對此，我非常感恩，將來也將保持這種狀態(tài)并期望更上一層樓，相信自己有力量為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，完成人生價(jià)值的完成!

最終用XX的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)12

今年暑假來到證券公司開頭我的實(shí)習(xí)生活。雖然還只有一周，不過在實(shí)習(xí)過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，一直把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司漸漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了充足的親和力和一個(gè)良好的工作環(huán)境。通過這段時(shí)間的學(xué)習(xí)，從無知到認(rèn)知，慢慢的我了解到這個(gè)全新的專業(yè)，讓我深入的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的，在整個(gè)實(shí)習(xí)過程中，我每天都有許多的新的體會。

我們的實(shí)習(xí)是分三個(gè)部分的，分組進(jìn)行，每組4個(gè)人。我們組按從理財(cái)團(tuán)隊(duì)到綜合柜臺部，再到運(yùn)行部的挨次，像各個(gè)擊破一樣把握不同的部門工作職責(zé)。

第一周我們是在理財(cái)團(tuán)隊(duì)，開頭并不明白理財(cái)團(tuán)隊(duì)詳細(xì)是做什么的，以為是直接接受客戶的托付進(jìn)行詳細(xì)的理財(cái)工程，以滿意客戶的要求。進(jìn)到這個(gè)部門在杜老師的帶著下，在劉哥和王哥的幫忙下，我們才明白部門的宗旨是從根本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過我們能在股市方面開頭有了些自己的認(rèn)識，加上老師們的講解，股市這個(gè)本來對于我們來說很神奇的市場開頭變得清楚化。我們明白了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時(shí)要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的.價(jià)格。這也就是常說的根本面。此外，從日線圖，K線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購置者一些參考，詳細(xì)的選股以及適宜機(jī)遇就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步，由于那些前輩都是通過很長的時(shí)間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門漂亮的藝術(shù)，藝術(shù)不是全部的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有許多需要學(xué)習(xí)。

在理財(cái)團(tuán)隊(duì)實(shí)習(xí)期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個(gè)小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個(gè)小會給了我們一個(gè)很好的工作開頭。可以讓我們這些新來的人明白今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注X個(gè)行業(yè)。在下午收市的時(shí)分杜老師還會給我嗎開個(gè)總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的改變，給第二天的開市做一些預(yù)期。這樣我們常?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語，對股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點(diǎn)還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟識，或者需要留意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練。畢竟我們還在校內(nèi)生活中，職場的要點(diǎn)我們還有許多都還不了解，還有許多我們要去學(xué)習(xí)，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。

在實(shí)習(xí)過程中還認(rèn)識一些好友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好好友，勵(lì)志，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆珍貴的財(cái)寶。

實(shí)習(xí)是一個(gè)認(rèn)識社會，認(rèn)識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校內(nèi)中的同學(xué)們來說。在這個(gè)過程中肯定要虛心學(xué)習(xí)，多聽，多看，多想，多做，畢竟許多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個(gè)學(xué)習(xí)平臺，讓我們可以在公司各個(gè)不同的部門學(xué)習(xí)學(xué)問，我們就要充足利用好這得來不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對理財(cái)團(tuán)隊(duì)開頭有了全面的認(rèn)識，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接溝通的方法，這又是一個(gè)完全不同的職位，我們同樣會更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)13

XX年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成果如下：

1、XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在五月份，公司推出盈余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶運(yùn)用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運(yùn)用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)運(yùn)用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊谌藛T緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順當(dāng)完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，完成了三家營業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順當(dāng)完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順當(dāng)完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程工程經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它X、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

2、銀證工程的發(fā)展順當(dāng)原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比擬具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中工程順當(dāng)完成是得益于在平常維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)學(xué)問和柜臺系統(tǒng)熟識。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到如今對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

6、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動(dòng)手力量有待強(qiáng)化。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注意對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的更新。

9、平常注意學(xué)問技能積累，努力鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

10、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)方面的'學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參與相關(guān)方面培訓(xùn)。

改進(jìn)措施：

1、在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強(qiáng)化這方面的溝通、監(jiān)督。

2、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

3、對公司推出的新產(chǎn)品按時(shí)了解。

XX年工作計(jì)劃：

4、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

5、個(gè)人技術(shù)水平通過在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

6、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，強(qiáng)化溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

7、強(qiáng)化部門維護(hù)、工程方面的管理，強(qiáng)化管理監(jiān)督，有始有終。

8、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

9、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

多提供一些培訓(xùn)時(shí)機(jī)給大家。

1、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，恰當(dāng)?shù)貙?shí)行獎(jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的主動(dòng)性。

2、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通溝通時(shí)機(jī)多些，從而強(qiáng)化集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

證券公司個(gè)人工作總結(jié)14

20XX年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成果如下：

1、20XX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比擬緊急、人員比擬緊急的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話托付安裝等。在X月份，公司推出盈余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶運(yùn)用過程中遇到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、運(yùn)用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而詳細(xì)運(yùn)用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿意需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。

2、順當(dāng)完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至喧鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，完成了三家營業(yè)部在同一日順當(dāng)過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易工程實(shí)施。在時(shí)間緊急、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的幫助，終于比擬順當(dāng)?shù)赝瓿闪巳蝿?wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作

6、成了北方喧鬧路中信銀行銀證程序的.調(diào)試、上線工作。

7、順當(dāng)完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順當(dāng)完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成果是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)力量、工程工程經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決力量，工程實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版盈余配售有了深化了解；對其它Xone、移動(dòng)柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。

成果的取得究其原因，主要是由于：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深化找出問題顯現(xiàn)原因。

2、銀證工程的發(fā)展順當(dāng)原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比擬具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中工程順當(dāng)完成是得益于在平常維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)學(xué)問和柜臺系統(tǒng)熟識。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到如今對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增加了分析處理問題力量，并有信念把它完成好。

在工作中存在問題與缺乏：

5、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深化全面了解。

6、對網(wǎng)絡(luò)方面學(xué)問和動(dòng)手力量有待強(qiáng)化。

7、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注意對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，削減不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新學(xué)問，做到學(xué)問的更新。

改進(jìn)措施：

9、平常注意學(xué)問技能積累，努力鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。

10、強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參與相關(guān)方面培訓(xùn)。

11（關(guān)于國際幼兒園萬圣節(jié)活動(dòng)計(jì)劃及布置）在工作中擅長總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決留意整理，形成文檔，希望部門強(qiáng)化這方面的溝通、監(jiān)督。

12、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

13、對公司推出的新產(chǎn)品按時(shí)了解。

20XX年工作計(jì)劃：

14、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

15、個(gè)人技術(shù)水平通過在詳細(xì)的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，強(qiáng)化溝通、協(xié)調(diào)力量。

部門及公司下一步發(fā)展的建議

部門：

17、強(qiáng)化部門維護(hù)、工程方面的管理，強(qiáng)化管理監(jiān)督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

19、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。

公司：

20、多提供一些培訓(xùn)時(shí)機(jī)給大家。

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