商業(yè)銀行信息安全管理辦法

商業(yè)銀行信息安全管理辦法商業(yè)銀行信息安全管理辦法第一章緒論一、為了保障商業(yè)銀行信息系統(tǒng)及其信息安全，規(guī)范信息安全管理，提升信息安全保障能力，制定本辦法。二、本辦法適用于商業(yè)銀行信息系統(tǒng)及其信息安全管理。其中，信息系統(tǒng)包括硬件設(shè)施、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源及信息流程；信息安全包括機密性、完整性和可用性。第二章基本原則一、依據(jù)法律法規(guī)，建立信息安全管理制度。二、對信息安全事件及時響應(yīng)，采取應(yīng)急處置措施。三、開展內(nèi)部安全演練和測試，提升信息安全保障能力。四、加強對員工信息安全意識和技能的培訓。第三章責任分工一、商業(yè)銀行領(lǐng)導層負責信息安全工作的規(guī)劃、指導、監(jiān)督和檢查。二、信息安全管理部門負責信息安全管理的日常工作，制定安全策略、安全標準和安全管理流程，進行安全風險評估和漏洞掃描，提供安全加固方案和技術(shù)支持。三、各部門應(yīng)按照安全管理制度執(zhí)行信息安全工作，并配合信息安全管理部門的工作。四、員工應(yīng)按照安全管理制度執(zhí)行信息安全工作，增強信息安全意識，妥善保管自己的賬號和密碼。第四章安全防范措施一、外部安全防范（一）物理安全：建立信息系統(tǒng)進出管理制度，采取門禁、巡邏、監(jiān)控等措施；安裝防盜報警設(shè)備；保護電力、通訊線路等。（二）網(wǎng)絡(luò)安全：采取防火墻、入侵檢測、加密傳輸?shù)燃夹g(shù)手段；對外網(wǎng)址進行封堵；禁止員工安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件。（三）應(yīng)用安全：對系統(tǒng)和應(yīng)用程序進行定期升級和修補；使用安全加固軟件；規(guī)定開發(fā)和測試規(guī)范，并對其進行審計。二、內(nèi)部安全防范（一）設(shè)備安全：規(guī)定使用設(shè)備安全制度；規(guī)定信息系統(tǒng)運行環(huán)境和物理安全規(guī)范；監(jiān)控設(shè)備內(nèi)部操作。（二）數(shù)據(jù)安全：加密存儲重要數(shù)據(jù)資料；完善備份計劃；規(guī)定數(shù)據(jù)訪問權(quán)限；監(jiān)控數(shù)據(jù)修改和刪除。（三）應(yīng)用安全：進行代碼審計，避免漏洞；建立應(yīng)用安全測試流程，確保代碼的質(zhì)量；建立應(yīng)用安全問題處置流程，及時解決問題。（四）員工安全：規(guī)定員工離職、變更部門等手續(xù)；對員工進行信息安全培訓；規(guī)定員工對信息安全責任的承擔。第五章安全管理流程一、安全態(tài)勢感知：對運行中信息系統(tǒng)進行安全風險掃描和漏洞評估；對安全事件進行實時監(jiān)控和分析。二、安全事件響應(yīng)：出臺應(yīng)急響應(yīng)計劃，確保處理過程順暢；進行事件追蹤分析和溯源，確定事件根源；對事件進行評估和總結(jié)。三、安全檢查：定期對信息系統(tǒng)進行安全漏洞掃描和安全性評估；定期開展安全演練和測試；對安全管理流程進行評估和完善。四、安全事故處置：出臺安全事故處理流程，保證處理過程標準化；開展安全事故調(diào)查和處置，保證信息泄露不會對客戶造成重大影響。第六章信息安全保障一、安全保密協(xié)議（一）與業(yè)務(wù)合作伙伴簽訂保密協(xié)議，規(guī)定數(shù)據(jù)和信息的保密等級和保密期限，防止信息泄露。（二）與供應(yīng)商簽訂安全服務(wù)合同，約定安全服務(wù)級別、工作內(nèi)容、責任、服務(wù)期限等。二、應(yīng)急預(yù)案（一）建立信息安全應(yīng)急響應(yīng)機制和應(yīng)急預(yù)案；（二）根據(jù)應(yīng)急預(yù)案開展應(yīng)急演練；（三）持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，提升應(yīng)急響應(yīng)能力。三、數(shù)據(jù)備份（一）制定數(shù)據(jù)備份計劃，確保關(guān)鍵數(shù)據(jù)在任何情況下都能快速恢復(fù)。（二）對備份數(shù)據(jù)進行保護，并進行定期測試和驗證。（三）建立備份數(shù)據(jù)訪問和傳輸安全規(guī)范。第七章管理與監(jiān)督一、內(nèi)部審計（一）對信息安全管理工作進行內(nèi)部審計，發(fā)現(xiàn)和排除管理上的問題。（二）對信息安全風險進行評估，發(fā)現(xiàn)和排除事件及潛在風險。（三）對信息系統(tǒng)及其硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資源及信息流程等進行全面審計。二、安全監(jiān)督檢查（一）定期對銀行信息系統(tǒng)的安全性進行檢查。（二）對銀行開展安全性評估，提高安全性防范能力。第八章附件所涉及附件如下：1、信息安全管理制度2、安全風險評估報告3、安全防范方案第九章法律名詞及注釋所涉及的法律名詞及注釋如下：1、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》：網(wǎng)絡(luò)安全法是中國的網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的法律法規(guī)。2、《中華人民共和國信息安全法》：信息安全法是中國的信息安全領(lǐng)域的法律法規(guī)。3、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》：商業(yè)銀行法是中國的商業(yè)銀行領(lǐng)域的法律法規(guī)。第十章可能遇到的困難及解決辦法在實際執(zhí)行過程中，可能遇到的困難及解決辦法如下：1、如何保證員工信息安全意識的提高？可以通過定期或不定期對員工進行信息安全培訓，提高員工的信息安全意識。2、如何確定信息安全風險等級？可以根據(jù)信息