2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試歷年考卷專家甄選版帶答案-1

2023年公共事業(yè)技能鑒定考試-新三板董秘資格考試歷年考卷專家甄選版帶答案（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）第1卷一.綜合密押題庫(kù)(共30題)1.關(guān)于權(quán)益分派說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、權(quán)益分派方案中應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)披露過(guò)的仍在有效期內(nèi)（報(bào)告期末日起6個(gè)月內(nèi)）的最近一期定期報(bào)告期末日作為基準(zhǔn)日B、基準(zhǔn)日的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是指未分配利潤(rùn)和資本公積，實(shí)施權(quán)益分派的股本基數(shù)如無(wú)特殊安排，均以股權(quán)登記日的股本數(shù)為準(zhǔn)C、掛牌公司可依據(jù)股票發(fā)行的驗(yàn)資報(bào)告為依據(jù)實(shí)施資本公積轉(zhuǎn)增股本分派D、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后2個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢，如未能實(shí)施責(zé)須重新履行審議程序2.掛牌公司申請(qǐng)延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)明確延后最晚恢復(fù)轉(zhuǎn)讓日，延期原則上不超過(guò)（）。A、1個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月3.中國(guó)結(jié)算信息查詢業(yè)務(wù)收費(fèi)的模式是（）。A、查詢一次收取一次，一次100元B、不定期持有人名冊(cè)查詢收費(fèi)是半年結(jié)算一次。根據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊(cè)的次數(shù)，按照100元/次來(lái)計(jì)算發(fā)行人半年期間需繳納的查詢費(fèi)C、不定期持有人名冊(cè)查詢收費(fèi)是一年結(jié)算一次。根據(jù)發(fā)行人查詢股東名冊(cè)的次數(shù)，按照100元/次來(lái)計(jì)算發(fā)行人全年期間需繳納的查詢費(fèi)D、從2017年起，收費(fèi)模式為年費(fèi)1200元/年4.根據(jù)《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》財(cái)稅【2015】101號(hào)文），持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的掛牌公司股東，其股息紅利所得，按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。（個(gè)人所得稅率為20%）A、25%B、50%C、75%D、100%5.掛牌公司股票發(fā)行以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，公司現(xiàn)有股東在同等條件下對(duì)發(fā)行的股票有權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)。（）對(duì)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A、公司章程B、募集資金管理辦法C、對(duì)外投資制度D、董事會(huì)議事規(guī)則6.關(guān)于監(jiān)事會(huì)召開(kāi)時(shí)間、召開(kāi)程序的表述，正確的是（）。A、股份公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議B、只有監(jiān)事會(huì)主席可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C、監(jiān)事會(huì)決議分為普通決議和特別決議，前者需要1/2以上監(jiān)事通過(guò)，后者需要2/3以上監(jiān)事通過(guò)D、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名7.掛牌公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告時(shí)，主辦券商應(yīng)當(dāng)最遲在披露前（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。A、1B、2C、3D、48.在協(xié)議收購(gòu)的過(guò)渡期中，收購(gòu)人和掛牌公司的下列做法屬于違規(guī)情形的是（）。A、收購(gòu)人通過(guò)控股股東提議改選掛牌公司董事會(huì)且來(lái)自收購(gòu)人的董事會(huì)超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的1/3B、掛牌公司為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保C、掛牌公司進(jìn)行發(fā)行股份募集資金D、掛牌公司新增銀行貸款對(duì)公司資產(chǎn)負(fù)債產(chǎn)生重大影響未經(jīng)股東大會(huì)審議9.在什么情況下可以申請(qǐng)刪除修改誠(chéng)信信息？（）A、誠(chéng)信信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定程序撤銷、變更B、誠(chéng)信信息侵犯名譽(yù)權(quán)C、認(rèn)為誠(chéng)信信息記錄錯(cuò)誤D、認(rèn)為誠(chéng)信信息不屬于應(yīng)當(dāng)公開(kāi)的范圍10.掛牌公司可以召開(kāi)定期股東大會(huì)或臨時(shí)股東大會(huì)修改公司章程，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合計(jì)持有公司（）以上股份的股東可以提議修改公司章程。A、3%B、5%C、7%D、10%11.掛牌公司發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)暫停轉(zhuǎn)讓？（）A、預(yù)計(jì)應(yīng)披露的重大信息在披露前已難以保密或已經(jīng)泄露，或公共媒體出現(xiàn)與公司有關(guān)傳聞，可能或已經(jīng)對(duì)股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響B(tài)、二級(jí)市場(chǎng)萎靡，公司股票價(jià)格持續(xù)走低C、未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告D、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市12.對(duì)于股權(quán)登記日股東人數(shù)為（）的掛牌公司，擬發(fā)行股票新增股東5人，需要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。A、195B、196C、200D、20113.關(guān)于要約收購(gòu)的觸發(fā)條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、通過(guò)證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人持有公眾公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約收購(gòu)方式進(jìn)行B、通過(guò)協(xié)議方式，投資者及其一致行動(dòng)人在公眾公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行增持股份的，應(yīng)當(dāng)向該公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約C、投資者雖然不是公眾公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約D、公眾公司收購(gòu)時(shí)是否需要全面要約可由其章程自行規(guī)定14.以下情形中，不符合公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組要求的是（）。A、重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)未經(jīng)具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，且交易定價(jià)顯著低于該資產(chǎn)的一般交易價(jià)格B、公眾公司重大資產(chǎn)重組購(gòu)買的股權(quán)資產(chǎn)存在抵押情形，且抵押權(quán)人不同意標(biāo)的股權(quán)的交易C、公眾公司出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，但重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金，并且無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)D、重大資產(chǎn)重組標(biāo)的公司存在嚴(yán)重的未解決的關(guān)聯(lián)方資金占用問(wèn)題15.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在（）可以買賣該公司的證券。A、在內(nèi)幕信息公開(kāi)后B、在內(nèi)幕信息公開(kāi)前C、隨時(shí)D、在知曉內(nèi)幕信息一周后16.對(duì)掛牌公司的違規(guī)行為，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以采?。ǎ?。A、行政監(jiān)管B、自律監(jiān)管C、自律監(jiān)管和行政監(jiān)管D、自律監(jiān)管或行政監(jiān)管17.關(guān)于公眾公司與交易對(duì)方就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行初步磋商時(shí)的敏感信息保密工作，以下說(shuō)法正確的是（）。A、應(yīng)當(dāng)采取有效的保密措施，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍，并與參與或知悉本次重大資產(chǎn)重組信息的相關(guān)主體簽訂保密協(xié)議B、應(yīng)當(dāng)采取有效的保密措施，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍，無(wú)需與參與或知悉本次重大資產(chǎn)重組信息的相關(guān)主體簽訂保密協(xié)議C、不需要采取有效的保密措施，限定相關(guān)敏感信息的知悉范圍D、不需要采取任何保密措施18.某掛牌公司公司章程中未規(guī)定在進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)現(xiàn)有股東是否具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，其進(jìn)行股票發(fā)行，擬發(fā)行2000萬(wàn)股，股東在股權(quán)登記日的持股比例為5%，則其可以優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股份上限為（）。A、0股B、100萬(wàn)股C、100萬(wàn)股到2000萬(wàn)股之間均可D、2000萬(wàn)股19.下列關(guān)于權(quán)益分派的說(shuō)法，正確的有（）。A、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后1個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢B、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后2個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢C、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后3個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢D、權(quán)益分派方案經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后4個(gè)月內(nèi)必須實(shí)施完畢20.關(guān)于股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間，下列說(shuō)法正確的是（）。A、股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五9：15至11：30，13：00至15：00B、轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延C、遇法定節(jié)假日，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)休市D、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于公告的休市日休市21.被收購(gòu)的掛牌公司不得經(jīng)營(yíng)其他具有金融屬性的業(yè)務(wù)，但以募集資金之外的自有資金購(gòu)買或者投資其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，在購(gòu)買標(biāo)的或者投資對(duì)象中的持股比例不超過(guò)（），且不成為投資對(duì)象第一大股東的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%22.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的掛牌公司，應(yīng)在T-1日20點(diǎn)前披露股票暫停轉(zhuǎn)讓公告。此后，應(yīng)當(dāng)至少每（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露一次未能復(fù)牌的原因和相關(guān)事件的進(jìn)展情況。A、5B、10C、20D、3023.馬麗是某掛牌公司的股東，持股比例為14.61%。2016年7月6日（周三），馬麗買入股份后持股比例上升至15.78%。2016年7月8日（周五），馬麗披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。馬麗應(yīng)當(dāng)暫停交易的時(shí)間段是（）。注：馬麗僅有直接持股，且在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行股票交易）A、2016年7月6日-7月8日B、2016年7月8日-7月12日C、2016年7月11日-7月12日D、2016年7月6日-7月12日24.甲掛牌公司股票發(fā)行時(shí)認(rèn)購(gòu)截至日為3月15日，3月17日辦理驗(yàn)資，4月9日取得股份登記函，4月18日完成新增股份登記。則掛牌公司在下列時(shí)點(diǎn)使用募集資金構(gòu)成違規(guī)的是（）。A、2017年3月14日B、2017年3月18日C、2017年4月10日D、2017年4月16日25.政府補(bǔ)助表現(xiàn)為政府向企業(yè)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，通常為貨幣性資產(chǎn)，也可能為非貨幣性資產(chǎn)。政府補(bǔ)助的主要形式有（）。A、財(cái)政撥款B、財(cái)政貼息C、稅收返還D、無(wú)償劃撥非貨幣性資產(chǎn)26.關(guān)于重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄，下列說(shuō)法正確的是（）。A、重組交易進(jìn)程備忘錄應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記載籌劃過(guò)程中每一具體環(huán)節(jié)的進(jìn)展情況，包括商議相關(guān)方案、形成相關(guān)意向、簽署相關(guān)協(xié)議或者意向書(shū)的具體時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員、商議和決議內(nèi)容等B、公眾公司應(yīng)當(dāng)制作書(shū)面的交易進(jìn)程備忘錄并予以妥當(dāng)保存C、參與重大資產(chǎn)重組每一具體環(huán)節(jié)的所有人員應(yīng)當(dāng)即時(shí)在備忘錄上簽名確認(rèn)D、公眾公司提交內(nèi)幕信息知情人報(bào)備材料時(shí)，應(yīng)提交重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄的復(fù)印件，并由律師對(duì)該復(fù)印件提供鑒證意見(jiàn)27.層級(jí)調(diào)整前24個(gè)月，掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計(jì)3次以上的，或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施，掛牌公司不能進(jìn)入創(chuàng)新層。28.掛牌公司使用USB-KEY登錄中國(guó)結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)后，點(diǎn)擊網(wǎng)頁(yè)內(nèi)按鈕沒(méi)有反應(yīng)，應(yīng)如何解決？（）A、手動(dòng)調(diào)整瀏覽器兼容性視圖設(shè)置或使用中國(guó)結(jié)算安全助手自動(dòng)修復(fù)或調(diào)整瀏覽器視圖設(shè)置B、重新進(jìn)行網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)用戶的注冊(cè)C、重啟電腦D、申請(qǐng)新的USB-KEY29.掛牌公司董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)（）選舉產(chǎn)生。A、職工代表大會(huì)B、職工大會(huì)C、股東大會(huì)D、或者其他形式民主30.掛牌公司以欺騙手段騙取股票發(fā)行核準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取終止審核并自確認(rèn)之日起（）個(gè)月內(nèi)不受理掛牌公司的定向發(fā)行申請(qǐng)。A、12B、24C、36D、48第2卷一.綜合密押題庫(kù)(共30題)1.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，以下哪些事項(xiàng)必須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)？（）A、為公司股東提供擔(dān)保B、購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品C、股票發(fā)行D、聘任總經(jīng)理2.以下哪種情況屬于違規(guī)對(duì)外擔(dān)保？（）A、掛牌公司甲的控股子公司乙未經(jīng)內(nèi)部審議程序向一家供應(yīng)商公司提供融資擔(dān)保B、掛牌公司甲根據(jù)公司章程約定，經(jīng)過(guò)董事會(huì)及股東大會(huì)審議通過(guò)后，向乙公司提供擔(dān)保C、掛牌公司甲根據(jù)公司章程約定經(jīng)過(guò)內(nèi)部審議程序，向控股子公司乙提供融資擔(dān)保D、掛牌公司甲的控股子公司乙根據(jù)公司章程未經(jīng)內(nèi)部審議，向掛牌公司甲提供融資擔(dān)保3.對(duì)于發(fā)行后股東人數(shù)不超200人的股票發(fā)行，已提交備案材料后，如掛牌公司需終止發(fā)行，下列說(shuō)法中不正確的是（）。A、終止股票發(fā)行事項(xiàng)需經(jīng)掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)B、發(fā)行人應(yīng)與全部認(rèn)購(gòu)人就終止發(fā)行和退款事宜協(xié)商一致C、股票發(fā)行備案文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)同意，不得撤回或替換D、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接收申請(qǐng)材料的服務(wù)窗口報(bào)送股票發(fā)行終止申請(qǐng)4.掛牌公司于2015年11月2日完成改制成為股份有限公司，2016年2月23日正式掛牌，丙為掛牌公司實(shí)際控制人，丙于2015年9月2日將其30萬(wàn)股股份轉(zhuǎn)讓給自然人股東甲（甲為掛牌公司發(fā)起人，非董監(jiān)高人員），從而甲共持有股份45萬(wàn)股，則甲于2016年11月2日申請(qǐng)解除限售時(shí)的股數(shù)為（）。A、45萬(wàn)B、30萬(wàn)C、15萬(wàn)D、25萬(wàn)5.核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)董事會(huì)提名，并向（）公示和征求意見(jiàn)，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。A、全體員工B、職工代表大會(huì)C、全體監(jiān)事D、全體股東6.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在辦理自律監(jiān)管事項(xiàng)中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)事項(xiàng)不屬于自律監(jiān)管職責(zé)范圍的，應(yīng)當(dāng)依法移送有權(quán)處理單位。7.掛牌公司辦理新增股份登記業(yè)務(wù)，最早可于（）在中國(guó)結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)查詢登記結(jié)果。A、新增股份可轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天B、新增股份可轉(zhuǎn)讓日的前一工作日C、新增股份可轉(zhuǎn)讓日的次一工作日D、掛牌公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《新增股份在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公告》當(dāng)天8.擬進(jìn)行權(quán)益分派的掛牌公司，權(quán)益分派方案中應(yīng)當(dāng)以公開(kāi)披露過(guò)的仍在有效期內(nèi)（報(bào)告期末日起6個(gè)月內(nèi)）的最近一期定期報(bào)告期末日作為基準(zhǔn)日。以下定期報(bào)告的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)可以作為權(quán)益分配的依據(jù)的是（）。A、年度報(bào)告B、季度報(bào)告C、半年報(bào)D、月報(bào)9.掛牌公司年度報(bào)告中須披露的股東情況包括（）。A、前十名股東、持股數(shù)量及占總股本比例B、前十名股東年度內(nèi)持股變動(dòng)情況C、前十名股東相互間關(guān)系D、前十名股東年度末持有的無(wú)限售股份數(shù)量試10.以股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)掛牌公司發(fā)行股票的，股票發(fā)行方案應(yīng)當(dāng)披露下列哪些內(nèi)容（）。A、股權(quán)對(duì)應(yīng)公司主要資產(chǎn)的權(quán)屬狀況、對(duì)外擔(dān)保狀況和主要負(fù)債狀況B、股權(quán)的交易價(jià)格、定價(jià)依據(jù)，資產(chǎn)評(píng)估方法及資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值（如有）C、最近2年及一期（如有）經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)意見(jiàn)D、股權(quán)權(quán)屬是否清晰，是否存在權(quán)利受限、權(quán)屬爭(zhēng)議或妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況11.以下情形不會(huì)觸發(fā)收購(gòu)報(bào)告書(shū)披露情形的是（）。A、通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓成為掛牌公司第一大股東且持股比例超過(guò)10%B、股份在一致行動(dòng)人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但導(dǎo)致第一大股東變化C、股份從同一實(shí)際控制下的一公司轉(zhuǎn)讓給另一公司，導(dǎo)致后者成為第一大股東且持股超過(guò)10%D、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人人數(shù)發(fā)生變化，但實(shí)際控制人與第一大股東均未變化12.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行認(rèn)購(gòu)結(jié)束后（）辦理驗(yàn)資手續(xù)。A、5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)B、10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)C、15個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)D、及時(shí)13.王某2008年在A券商開(kāi)立了證券賬戶并與A券商建立了委托交易關(guān)系，因投資不慎在2010年清倉(cāng)不再進(jìn)行證券投資，王某的弟弟王某某為某基金公司基金管理經(jīng)理，在知曉王某不再投資證券市場(chǎng)后向王某提出借用其證券賬戶進(jìn)行投資，王某應(yīng)如何處理？（）A、出借證券賬戶及資金賬戶給王某某使用B、出借證券賬戶給王某某使用，但不出借資金賬戶給王某某使用C、王某再次進(jìn)行證券投資，與王某某共同使用證券賬戶D、不出借賬戶給王某某使用，并告知王某某應(yīng)當(dāng)遵守賬戶實(shí)名制規(guī)則和基金管理人的職業(yè)操守14.某在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的做市企業(yè)面向投資者實(shí)施10股送3股派1元的權(quán)益分派，需在簡(jiǎn)稱前冠以（）。A、XDB、XRC、DRD、SR15.全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在發(fā)現(xiàn)股票價(jià)格異常波動(dòng)、股票轉(zhuǎn)讓行為異常等涉嫌違法違規(guī)的情形時(shí)，可以采?。ǎ┑却胧?。A、電話問(wèn)詢B、公告轉(zhuǎn)讓雙方基本情況和轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息C、強(qiáng)制摘牌D、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告16.某投資人通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式增持某掛牌公司股票，交易完成后其持股比例由14%變?yōu)?6%，該投資人不存在間接持股或一致行動(dòng)人的情形，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A、該掛牌公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)B(niǎo)、該投資人不需要編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)C、該掛牌公司作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露異常交易報(bào)告書(shū)D、該投資人作為信息披露義務(wù)人應(yīng)編制并披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)17.A擔(dān)任甲公司的經(jīng)理，甲公司2009年6月破產(chǎn)清算，并于2011年8月破產(chǎn)清算完結(jié)。A對(duì)甲破產(chǎn)清算負(fù)有個(gè)人責(zé)任。以下時(shí)間，A可以擔(dān)任公司的董事的是（）。A、2010年4月B、2011年9月C、2013年9月D、2015年9月18.掛牌公司下列訴訟、仲裁事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的有（）。A、董事會(huì)認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其他證券品種轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁事項(xiàng)B、涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟C、主辦券商認(rèn)為有必要披露的訴訟、仲裁事項(xiàng)D、涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5％以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)19.下列哪些屬于權(quán)益分派的必要審議程序？（）A、召開(kāi)董事會(huì)審議權(quán)益分派預(yù)案B、召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)審議權(quán)益分派預(yù)案C、召開(kāi)股東大會(huì)審議權(quán)益分派預(yù)案D、召開(kāi)監(jiān)事會(huì)審議權(quán)益分派預(yù)案20.以下哪種情況不屬于掛牌公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露的？（）A、掛牌公司為控股子公司提供擔(dān)保B、控股股東或者其關(guān)聯(lián)方占用資金的C、公司減資D、變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)21.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司的股東有權(quán)查閱（），對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。A、公司章程B、股東名冊(cè)C、股東大會(huì)會(huì)議記錄D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證22.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度，經(jīng)董事會(huì)審議后（）個(gè)轉(zhuǎn)讓日向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)備并披露。A、1B、2C、3D、523.掛牌公司年度報(bào)告中，重要事項(xiàng)主要包含（）。A、報(bào)告期重大訴訟事項(xiàng)B、報(bào)告期對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)C、日常性關(guān)聯(lián)交易或偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易D、已披露的承諾事項(xiàng)24.律師事務(wù)所關(guān)于股票發(fā)行法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)包括（）。A、公司是否符合豁免向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件B、發(fā)行過(guò)程及結(jié)果合法合規(guī)性的說(shuō)明C、發(fā)行對(duì)象是否符合關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定D、與該次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件是否合法合規(guī)25.某申請(qǐng)掛牌公司的股本為3000萬(wàn)股，其在掛牌時(shí)擬采用做市轉(zhuǎn)讓方式?，F(xiàn)共有3家做市商為其提供初始做市報(bào)價(jià)服務(wù)，則做市商合計(jì)取得（）該掛牌公司股票不符合掛牌時(shí)采用做市轉(zhuǎn)讓方式的條件。A、60萬(wàn)股B、120萬(wàn)股C、180萬(wàn)股D、240萬(wàn)股26.甲公司是一家新三板掛牌公司，在關(guān)聯(lián)交易管理辦法中明確了關(guān)聯(lián)股東、董事回避制度。甲公司董事長(zhǎng)趙某就甲公司向乙公司投資事宜召開(kāi)董事會(huì)。因其中一名董事張某的妻子在乙公司擔(dān)任副董事長(zhǎng)，張某在該次董事會(huì)上未回避表決，有部分股東表示異議。對(duì)此，下列哪些選項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、該次董事會(huì)決議無(wú)效B、趙某可代張某在董事會(huì)上表決C、有異議的股東可以自該次董事會(huì)決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷該決議D、甲公司不能投資于乙公司27.掛牌公司應(yīng)當(dāng)在T-3日前（T日為新增股份可轉(zhuǎn)讓日）前（含T-3日）披露該次新增股份的相關(guān)文件，其中新增股份相關(guān)文件不包括（）。A、股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)B(niǎo)、主辦券商合法合規(guī)性意見(jiàn)C、法律意見(jiàn)書(shū)D、發(fā)行認(rèn)購(gòu)公告28.關(guān)于年度報(bào)告的披露說(shuō)法正確的是（）。A、掛牌公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的年度報(bào)告B、掛牌公司可以在未取得會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其出具的審計(jì)報(bào)告前披露年度報(bào)告C、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在審議年度報(bào)告的股東大會(huì)召開(kāi)后兩個(gè)