內(nèi)部控制工作問題總結(jié)及整改內(nèi)部控制整改報(bào)告3篇

內(nèi)部控制工作問題總結(jié)及整改:內(nèi)部控制整改報(bào)告3篇新形式下，行政事業(yè)單位建立內(nèi)部掌握，是順應(yīng)現(xiàn)代治理進(jìn)展的需要，加強(qiáng)財(cái)務(wù)治理的重要措施，也是貫徹落實(shí)中心關(guān)于黨風(fēng)廉政建立和反腐敗工作新部署、新要求、扎緊制度籠子的需要，在實(shí)施內(nèi)部掌握過程中發(fā)覺，單位內(nèi)部掌握工作還存在諸多問題。

一、內(nèi)部掌握建立存在的問題

1.內(nèi)部掌握觀念淡薄，對(duì)內(nèi)掌握度缺乏正確的熟悉對(duì)內(nèi)部掌握制度重要性的熟悉還不到位，內(nèi)控意識(shí)不強(qiáng)，重進(jìn)展、輕掌握，對(duì)內(nèi)部掌握學(xué)問缺乏根本了解，把內(nèi)部掌握僅看成是財(cái)務(wù)部門的事。對(duì)建立內(nèi)部掌握缺乏積極性、主動(dòng)性。

2.內(nèi)部掌握制度不完善，缺乏系統(tǒng)的內(nèi)掌握度體系內(nèi)掌握度涉及的范圍缺乏全面性，未能包含全部人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，僅局限于財(cái)務(wù)治理制定、會(huì)計(jì)核算治理制定，對(duì)內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)、運(yùn)行和監(jiān)視等問題缺乏全面性和深層次的思索，內(nèi)控發(fā)揮不出應(yīng)有效果。

3.缺乏必要的內(nèi)部監(jiān)視機(jī)制對(duì)內(nèi)部掌握的監(jiān)控力度不夠，監(jiān)視考核機(jī)制不到位，內(nèi)審機(jī)構(gòu)大多與會(huì)計(jì)部門平行，依附于執(zhí)行機(jī)構(gòu)，權(quán)威性和獨(dú)立性不夠，對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作沒有賜予足夠的重視和支持。內(nèi)部審計(jì)僅限于對(duì)財(cái)務(wù)掌握的監(jiān)視，缺乏對(duì)內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性分析，以及做出客觀公正的評(píng)價(jià)。

4.外部監(jiān)視對(duì)單位內(nèi)部掌握健全性和有效性的監(jiān)視檢查不夠目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)視力氣的財(cái)政、審計(jì)部門，大多偏重于對(duì)單位財(cái)政資金的運(yùn)用是否合法、合規(guī)進(jìn)展監(jiān)視，較少對(duì)被審計(jì)單位是否建立有效的內(nèi)部掌握制度以及有效執(zhí)行加以實(shí)質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)視，使行政事業(yè)單位內(nèi)部掌握制度體系完善失去外部推動(dòng)力和約束機(jī)制。

二、內(nèi)部掌握的整改措施

1.增加內(nèi)控意識(shí)，強(qiáng)化單位負(fù)責(zé)人的會(huì)計(jì)與內(nèi)控責(zé)任單位負(fù)責(zé)人在單位內(nèi)部掌握體系中居于主導(dǎo)地位。根據(jù)《會(huì)計(jì)法》和《內(nèi)部會(huì)計(jì)掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》的規(guī)定，單位負(fù)責(zé)人是單位財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)工作的第一責(zé)任主體，對(duì)本單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、完整性以及內(nèi)部掌握制度的合理性、有效性負(fù)主要責(zé)任。但要真正確立起單位負(fù)責(zé)人對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和內(nèi)部掌握制度建立的“第一責(zé)任主體”意識(shí)，還必需強(qiáng)化對(duì)行政事業(yè)單位主要負(fù)責(zé)人及一些相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)在內(nèi)部掌握方面的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2.建立健全內(nèi)掌握度依據(jù)《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)》及相關(guān)部門對(duì)健全和完善內(nèi)部掌握的要求，結(jié)合自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和治理需要建立適宜的內(nèi)部掌握制度。找準(zhǔn)失控環(huán)節(jié)，明確自控重點(diǎn)，重視倫理道德標(biāo)準(zhǔn)建立，建立良好的單位文化氣氛。對(duì)于預(yù)算治理、資金撥付與費(fèi)用支出治理、報(bào)銷審批程序以及對(duì)錯(cuò)誤核算與錯(cuò)誤支出的訂正等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面，確定單位自控的重點(diǎn)和目標(biāo)，設(shè)立合理的組織構(gòu)造，確認(rèn)相關(guān)的治理職能和關(guān)系，為每個(gè)組織劃分責(zé)任權(quán)限，明確建立授權(quán)和安排責(zé)任的方法，因事設(shè)人，視能授權(quán)，責(zé)任到位，且責(zé)權(quán)對(duì)等，以增加組織的掌握意識(shí)。

3.加強(qiáng)單位內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視重視內(nèi)部審計(jì)掌握，真正落實(shí)責(zé)任制，以保證內(nèi)部會(huì)計(jì)掌握制度的順當(dāng)、有效運(yùn)行。內(nèi)部審計(jì)掌握是對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)掌握的再掌握。內(nèi)審部門應(yīng)將會(huì)計(jì)掌握制度作為審計(jì)評(píng)審對(duì)象，通過對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)掌握?qǐng)?zhí)行狀況的定期檢查和監(jiān)視，準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺內(nèi)部會(huì)計(jì)掌握中的漏洞和隱患，尤其是要針對(duì)進(jìn)展中財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)核算上消失的新問題、新狀況，仔細(xì)討論，不斷發(fā)覺和改正問題，可以把風(fēng)險(xiǎn)毀滅在萌芽狀態(tài)，防止經(jīng)濟(jì)違規(guī)，這是對(duì)單位內(nèi)掌握度執(zhí)行狀況的再監(jiān)視，也是愛護(hù)員工的主要措施。

4.提高人員素養(yǎng)單位內(nèi)部掌握的成敗關(guān)鍵在于工作人員素養(yǎng)的凹凸程度，其素養(yǎng)掌握的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業(yè)的品質(zhì)和勤奮、有效的工作力量，從而保證內(nèi)部掌握有效實(shí)施。它對(duì)財(cái)會(huì)人員的素養(yǎng)有更高要求，不僅要求專業(yè)技術(shù)性、政策性、法制性強(qiáng)，并且還需要有肯定的職業(yè)道德水準(zhǔn)。

5.建立財(cái)務(wù)狀況預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)猜測(cè)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。通過一系列指標(biāo)的橫向和縱向數(shù)據(jù)比擬，對(duì)財(cái)務(wù)運(yùn)作中潛在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)，提出掌握措施，將可能萌發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)予以化解。

內(nèi)部掌握是一項(xiàng)不斷推陳出新、任重而道遠(yuǎn)的工作，隨著時(shí)代的不斷變化，內(nèi)部掌握制度也要跟著不斷的修改，以到達(dá)其有效性，切實(shí)掌握各種漏洞的發(fā)生。

內(nèi)部掌握工作問題總結(jié)及整改:內(nèi)部掌握整改報(bào)告3篇

根據(jù)工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)展對(duì)接，幫忙指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建立、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要留意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)力量和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為公司的長(zhǎng)足進(jìn)展扎實(shí)根底。

一、內(nèi)部工作進(jìn)展?fàn)顩r

依據(jù)國(guó)家財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部掌握《應(yīng)用指引》、《評(píng)價(jià)指引》)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2023]41號(hào)對(duì)公司內(nèi)控建立、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的進(jìn)展?fàn)顩r，公司于2023年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動(dòng)會(huì)議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu)為確保公司內(nèi)部掌握體系建立有組織、有規(guī)劃、扎實(shí)有效地進(jìn)展，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)工程工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;其次步：依據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)矩陣;第五步：測(cè)試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，依據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個(gè)部門已開頭進(jìn)展流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)展培訓(xùn)

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)學(xué)問公司于2023年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參與內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對(duì)各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)展了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時(shí)間。

(四)依據(jù)工作方案制定內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)具體工作規(guī)劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)依據(jù)工作方案要求細(xì)心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建立共分為以下三個(gè)階段實(shí)施：

第一階段工程規(guī)劃與啟動(dòng)。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險(xiǎn)矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參與內(nèi)控學(xué)問培訓(xùn)。

其次階段內(nèi)控流程梳理。通過對(duì)公司內(nèi)部掌握關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)展梳理，了解公司治理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部掌握文檔(流程

圖、流程描述、輸出文檔)，識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)掌握，找出各個(gè)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控。

第三階段內(nèi)部掌握檢測(cè)與評(píng)價(jià)。通過對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)治理實(shí)踐，編制風(fēng)險(xiǎn)掌握矩陣及自查表，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部掌握?qǐng)?zhí)行有效性;依據(jù)設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推動(dòng)中。

二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作規(guī)劃

第一、連續(xù)根據(jù)內(nèi)部掌握實(shí)施工作方案穩(wěn)步推動(dòng)，按規(guī)劃目標(biāo)完成內(nèi)部掌握體系建立、整改與測(cè)評(píng)、工程總結(jié)與報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作平穩(wěn)、有序、順當(dāng)進(jìn)展，保證內(nèi)控治理工作機(jī)制得以長(zhǎng)效運(yùn)行。

其次、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部掌握體系，公司將制定完善的公司相關(guān)內(nèi)部掌握治理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司進(jìn)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司治理水平，夯實(shí)公司進(jìn)展根底，為可持續(xù)進(jìn)展供應(yīng)強(qiáng)有力支持。

第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參加。通過加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)公司各部門、各級(jí)員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)體系要求，更新治理理念、把握內(nèi)控方法，在全公司形成

“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)、高效的內(nèi)部掌握治理機(jī)制。

三、內(nèi)部掌握實(shí)施體會(huì)

依據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些根本閱歷，主要有以下方面：

(一)正確熟悉內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的重要意義，明確內(nèi)部掌握建立工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實(shí)施以全面風(fēng)險(xiǎn)治理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)，全面提升企業(yè)治理水平，更有效的實(shí)現(xiàn)公司的進(jìn)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)公司進(jìn)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)進(jìn)展。因此，標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部掌握實(shí)施既是政府強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)進(jìn)展的內(nèi)生動(dòng)力。全面實(shí)施企業(yè)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)，建立健全以風(fēng)險(xiǎn)治理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部掌握體系，有助于進(jìn)一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險(xiǎn)，有利于維護(hù)社會(huì)公眾合法權(quán)益。實(shí)施內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)的是現(xiàn)代公司制度落實(shí)到位的重要標(biāo)志，是加強(qiáng)公司治理，是公司實(shí)現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)進(jìn)展的內(nèi)生動(dòng)力，是企業(yè)強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)提升治理的需要，也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)視保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建立的工作目標(biāo)，以標(biāo)準(zhǔn)治理、防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部掌握制度入手，依據(jù)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部掌握程序并加以完善，著力標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約，落實(shí)責(zé)任追

究，形成公司健全有效的內(nèi)部掌握體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)進(jìn)展。

(二)治理層高度重視、全員積極參加。公司成立內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請(qǐng)深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對(duì)公司內(nèi)控工作進(jìn)展指導(dǎo)和培訓(xùn)，同時(shí)明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建立主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機(jī)制;內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施工作小組詳細(xì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部掌握設(shè)計(jì)、運(yùn)行的監(jiān)視檢查，并跟蹤改良狀況，反應(yīng)相關(guān)信息;各部門、各建立部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控流程的梳理，治理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)以及內(nèi)部掌握缺陷的整改等。

(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營(yíng)造學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氣氛;2023年5月公司高管、職能部門、建立部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參與了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會(huì)議，同時(shí)公司為各部門、各建立部配備了內(nèi)部掌握標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新治理理念，培育內(nèi)控文化，把握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營(yíng)造良好的開展內(nèi)控氣氛。

內(nèi)部掌握工作問題總結(jié)及整改:內(nèi)部掌握整改報(bào)告3篇

依據(jù)內(nèi)部掌握自查工作安排，結(jié)合設(shè)計(jì)討論所(以下簡(jiǎn)稱：設(shè)研所)的掌握目標(biāo)和管控重點(diǎn)，我們對(duì)截至2023年12月31日的內(nèi)部掌握有效性進(jìn)展了自查。

一、2023年度設(shè)研所內(nèi)部掌握體系建立

本年度內(nèi)部掌握制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)展工作，共分為3個(gè)小組，由組進(jìn)步行分組治理體系建立，小組依據(jù)各自工程分工開展各自工作。

內(nèi)部治理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作狀況的考核，再由本部門負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開會(huì)了解各個(gè)小組的工作開展?fàn)顩r。

內(nèi)部掌握體系建立包括以下幾個(gè)方面：

(1)進(jìn)展內(nèi)部培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛，包括治理制度培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氣氛。

(2)研發(fā)組織建立關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值表達(dá)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面，進(jìn)展明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí)，使各個(gè)員工能夠各司其職，相互協(xié)作，共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。

(3)技術(shù)專業(yè)按電氣行業(yè)的特征，將產(chǎn)品討論、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為工程治理、技術(shù)開發(fā)治理、

流程治理、市場(chǎng)治理。

(4)討論所為技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)兩大開發(fā)系列，并通過市場(chǎng)治理、工程治理、技術(shù)開發(fā)治理、流程治理等進(jìn)展貫穿，分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn)，分清了各專業(yè)職能的分工，又明確了治理職責(zé)，擴(kuò)大和豐富了討論所的職責(zé)范圍和層次、深度。

二、本部門內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)的依據(jù)

本自評(píng)報(bào)告旨在依據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》及《企業(yè)內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)暫行方法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部掌握手冊(cè)》掌握目標(biāo)，對(duì)本部門截至2023年12月31日內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)展評(píng)價(jià)。

三、本部門內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容

本部門嚴(yán)格根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合公布的《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》及《企業(yè)內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)指引》的要求，依據(jù)總廠《內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)暫行方法》，結(jié)合本部門主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部掌握手冊(cè)》掌握目標(biāo)，對(duì)本部門截至2023年12月31日內(nèi)部掌握的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)展評(píng)價(jià)。

(一)內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)包括以下工作程序：

(1)成立評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門中選配熟識(shí)業(yè)務(wù)、參加日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)價(jià)工作組，制定評(píng)價(jià)工作方案。

評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。

(2)公布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要協(xié)作的事項(xiàng)。

(3)開展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部根據(jù)評(píng)價(jià)通知開展內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)工作，按要求編制內(nèi)部掌握自我評(píng)價(jià)報(bào)告，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。

(4)開呈現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員根據(jù)工作分工，綜合運(yùn)用個(gè)別訪談，記錄執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)展了嚴(yán)格審核。

(5)匯總評(píng)價(jià)結(jié)果，編制內(nèi)部掌握缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)展了匯總分析，，編制內(nèi)部掌握缺陷匯總表。

(6)制定缺陷整改方案。依據(jù)內(nèi)部掌握缺陷表，按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。

(7)編制內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組依據(jù)內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)，編制內(nèi)部掌握評(píng)價(jià)報(bào)告。

(8)內(nèi)部掌握缺陷整改與檢查。仔細(xì)落實(shí)內(nèi)部掌握缺陷整改措施，有內(nèi)部掌握部門對(duì)內(nèi)部掌握缺陷整改狀況進(jìn)展催促和檢查。

(二)重點(diǎn)自查的業(yè)務(wù)

(1)工程設(shè)計(jì)

磨煤機(jī)掌握柜、plc、變頻器掌握柜的工程設(shè)計(jì)，包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)展考察。

(2)產(chǎn)品調(diào)試

產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)