HSE第8次課教學課件

第四章HSE管理體系審核和評審本次課內(nèi)容：第一節(jié)基本概念第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備第三節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的實施第四節(jié)HSE管理體系管理評審

2020/12/111第一節(jié)基本概念一、有關(guān)審核的相關(guān)術(shù)語（一）內(nèi)部審核audit1.內(nèi)部審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判定組織對其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程?！敖Y(jié)合審核”“聯(lián)合審核”2020/12/112第一節(jié)基本概念一、有關(guān)審核的相關(guān)術(shù)語（一）內(nèi)部審核audit2.審核的特點目的性系統(tǒng)性客觀性獨立性2020/12/113第一節(jié)基本概念一、有關(guān)審核的相關(guān)術(shù)語（二）審核準則審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。審核依據(jù)有：（1）國家的法律、法規(guī)、工業(yè)標準。（2）組織的HSE承諾、方針、合同規(guī)定。組織的HSE體系文件、企業(yè)標準。（3）Q/SY1002.1-2007;GB/T24001-2004等標準2020/12/114第一節(jié)基本概念一、有關(guān)審核的相關(guān)術(shù)語（三）審核證據(jù)審核證據(jù)是指與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、實施和其他信息。

兩類：符合審核準則的證據(jù)，不符合審核準則的證據(jù)；審核證據(jù)對管理體系的符合性、有效性、適宜性做出客觀評價。2020/12/115第一節(jié)基本概念一、有關(guān)審核的相關(guān)術(shù)語（四）審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)時將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果。（五）審核員auditor

經(jīng)過培訓，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實施審核的人員。（六）審核組（七）技術(shù)專家（八）審核方案（九）審核計劃（十）審核范圍2020/12/116第一節(jié)基本概念二、審核的目的與類型1．第一方審核也叫內(nèi)部審核，目的主要是：（1）保障管理體系正常運行和持續(xù)改進。（2）為第二方和第三方審核做準備。（3）建立一種管理手段。2.第二方審核目的（1）選擇合適的合作伙伴。（2）證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求。（3）促進合作方改進HSE管理體系。2020/12/117第一節(jié)基本概念二、審核的目的與類型3.第三方審核目的（1）向外界展示組織的HSE管理體系是符合要求的。（2）實施、保持和改進組織的HSE管理體系。（3）滿足相關(guān)方的要求。當相關(guān)方要求組織要通過HSE管理體系認證時，組織通過認證審核，獲得注冊證書，以滿足相關(guān)方的要求。2020/12/118第一節(jié)基本概念二、審核的目的與類型

在上述三種審核類型中，認證審核的客觀程度最高。因此，認證審核往往稱為是具有權(quán)威性、公正性、客觀性的審核，具有更強的可信度。2020/12/119第一節(jié)基本概念三、HSE管理體系審核的特點

l.被審核的HSE管理體系必須是正規(guī)的2.HSE管理體系審核必須是一種正式的活動3.HSE管理體系審核必須具有客觀性、獨立性和系統(tǒng)性4.HSE管理體系審核采用抽樣方法2020/12/1110第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（一）確定審核目的HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種:

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；（2）作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實施與保持（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。2020/12/1111第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（二）確定審核范圍在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核(內(nèi)審)的范圍可視組織所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務(wù)，當然在編制內(nèi)審計劃時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和服務(wù)中確定一定的范圍

2020/12/1112第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（三）確定審核準則HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條:（1）Q/SY1002.1-2007標準。（2）管理手冊、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊和程序文件是組織根據(jù)Q/SY1002.1-2007標準的要求編制的，對組織內(nèi)部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是組織的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。（3）適用于組織的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。Q/SY1002.1-2007標準強調(diào)對健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準則之一。2020/12/1113第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（四）內(nèi)部審核的時機和頻次內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可以分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門(或要素)，至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。2020/12/1114第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（四）內(nèi)部審核的時機和頻次在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核:（1）發(fā)生了嚴重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴重抱怨；（2）組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾力一針、目標、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；（3）即將進行第二方、第三方審核；（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保護認證資格。內(nèi)審的時機和頻次應(yīng)根據(jù)組織內(nèi)部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。2020/12/1115第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（五）內(nèi)部審核的一般順序

（1）確定任務(wù)（2）審核準備（3）現(xiàn)場審核（4）編寫審核報告（5）審核匯總分析（6）糾正措施的跟蹤2020/12/1116第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備一、HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃（六）內(nèi)部審核的策劃

（1）領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵（2）管理代表要親自抓（3）落實內(nèi)審職責（4）組建一支合格的內(nèi)審隊伍（5）有正規(guī)的內(nèi)審程序2020/12/1117第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備二、HSE管理體系內(nèi)部審核的準備（一）組成審核組在進行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素:（1）資格:必須是經(jīng)過培訓并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組可吸收技術(shù)專家，但需經(jīng)批準。（2）業(yè)務(wù)范圍:內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強求要專業(yè)一致。（3）經(jīng)驗與能力:審核組長要有較多審核經(jīng)驗，并有組織管理整個審核工作的能力。（4）為受審部門所接受:管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時，可考慮另選內(nèi)審員。

2020/12/1118第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備二、HSE管理體系內(nèi)部審核的準備（二）編制審核工作文件1.編制審核計劃內(nèi)部審核計劃：分集中式和分散滾動式兩種分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應(yīng)一年編制一份集中式內(nèi)部審核類似于認證審核，就是在確定時間內(nèi)(一般為2-4天)一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素

2020/12/1119第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備二、HSE管理體系內(nèi)部審核的準備（二）編制審核工作文件

2.編制體系審核檢查表檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，組織可根據(jù)自己的習慣設(shè)計合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容:（1）受審核部門、審核時間、審核員。（2）審核項目和要點:依據(jù)你準或文件，列出要審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。（3）審核方法:列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。（4）審核記錄。2020/12/1120第二節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的策劃與準備二、HSE管理體系內(nèi)部審核的準備（三）通知受審核的單位雖然在年度體系內(nèi)部審核計劃中已規(guī)定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3-5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的負責人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進行。（四）文件審核收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。2020/12/1121第三節(jié)HSE管理體系內(nèi)部審核的實施

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段的工作內(nèi)容主要有以下幾項:（一）召開一次簡短的首次會議；（二）進行現(xiàn)場審核；（三）確定不符合項并編寫不符合報告；（四）匯總分析審核結(jié)果；（五）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（六）編寫審核報告（七）糾正措施的跟蹤2020/12/1122第四節(jié)HSE管理體系管理評審

管理評審?fù)ǔＪ窃隗w系審核基礎(chǔ)上進行的，但它不是對體系審核結(jié)果的評審或復(fù)查，也不是每次體系審核后均要進行評審。但內(nèi)、外部體系審核的結(jié)果都是管理評審的重要信息來源?？傊?，管理評審有其顯著的特色，主要體現(xiàn)在如下的“三高一前”方面:1)高級別:由最高管理者進行。2)高視角:從全局性的、戰(zhàn)略性角度對管理體系做出評審，而且還包括對承諾、方針、目標本身進行評審。3)高層次:高屋建領(lǐng)地對管理體系進行全局性的、總論性的評價。4)前瞻性:高瞻遠矚，審時度勢，超越自我地剖析和總結(jié)管理體系。2020/12/1123一、管理評審的目的和意義管理評審是高層管理層對健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性及其執(zhí)行情況進行的正式評審。該評審包括有關(guān)健康、安全與環(huán)境的問題、方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標。管理評審的目的是保持組織的H5E管理體系的適用性、充分性和有效性，從而實現(xiàn)組織對持續(xù)改進的承諾。

管理評審的意義:（1）檢查HSE方針和目標的實現(xiàn)情況，確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足業(yè)主、員工和社會的期望和要求；（2）檢查體系的薄弱環(huán)節(jié)，識別改進的需求；（3）評估H5E管理體系因外部條件變化而要改進的需求；（4）在體系發(fā)生重大變更后，評價體系的有效性和適應(yīng)性。第四節(jié)HSE管理體系管理評審2020/12/1124

二、管理評審的內(nèi)容管理評審主要是評審健康、安全與環(huán)境管理體系的適應(yīng)性和有效性，應(yīng)特別強調(diào)但不局限于以下方面:（1）根據(jù)情況變化和持續(xù)改進的承諾，組織的方針和目標是否適宜?是否需要改進?（2）組織機構(gòu)是否合適?是否需要調(diào)整?（3）勸為實施和保護健康、安全與環(huán)境管理體系，資源分配是否充沛?（4）在危害和風險評價的基礎(chǔ)上確定地點和(或)狀態(tài)及應(yīng)急反應(yīng)計劃。第四節(jié)HSE管理體系管理評審2020/12/1125三、管理評審的策劃l.評審時機（1）一般一年一次，可安排在年底；（2）法律、法規(guī)以及相關(guān)方的愿望與要求有重大變化時；（3）采用新的技術(shù)、新工藝，對健康、安全和環(huán)境將造成較大影響時；（4）商業(yè)策略、產(chǎn)品與活動發(fā)生重大變更時；（5）組織機構(gòu)、資源發(fā)生重大變化時；（6）生產(chǎn)規(guī)模擴大時。

第四節(jié)HSE管理體系管理評審2020/12/1126三、管理評審的策劃2.評審形式和組織可以由最高管理者進行評價，也可以采用會議形式進行。一般采用會議形式進行管理評審。(l)最高管理者主持管理評審會；(2)高層管理者參加會議并認真進行評審;(3)與體系相關(guān)的部門負責人參加會議并匯報本部門體系運行情況

第四節(jié)HSE管理體系管理評審2020/12/1127四、管理評審的準備l.擬訂管理評審計劃2.管理評審的準備五、管理評審的實施六、跟蹤驗證第四節(jié)HSE管理體系管理評審2020/12/11