2023年企業(yè)上市環(huán)保核查流程及需提供的材料

10企業(yè)上市環(huán)保核查流程及需供給的材料環(huán)保上市核查流程環(huán)境保護核查技術報告的托付書、聲明、合同；報告編寫流程1、申請公司根本狀況A、公司融資行為的概況〔上市以來融資概況〕及經(jīng)營概況B、擬報送中國證券監(jiān)視治理委員會待批準的招股說明書或公開發(fā)行證券方案或發(fā)行證券再融資方案C、公司進展歷史、企業(yè)根本狀況〔含控股、參股單位，含非生產(chǎn)單位〕的文字介紹、組織機構圖，環(huán)保治理體系E、法律法規(guī)F、環(huán)境執(zhí)行標準2、申請核查公司工程狀況A、公司核查工程概況B、公司生產(chǎn)狀況C、工藝流程及說明E、企業(yè)毗鄰狀況3、募投工程狀況與環(huán)保“三同時”材料〔環(huán)評、環(huán)?？⒐を炇蘸驼＿\行〕4、達標排放、總量把握、廢棄物處理狀況A、產(chǎn)污環(huán)節(jié)和環(huán)保設施B、廢氣、廢水、固廢、噪聲等產(chǎn)生和環(huán)保措施C、廢氣、廢水、固廢、噪聲等排放和總量把握狀況D、排污申報、許可證、繳納排污費等狀況E、假設各單位無完整的核查時段內(nèi)各年度環(huán)保監(jiān)測，應組織近期對全部生產(chǎn)單位進展環(huán)保監(jiān)測5、清潔生產(chǎn)實施狀況6、環(huán)境突發(fā)及環(huán)保守法狀況7、環(huán)境信息公開狀況8、環(huán)境核查績效及持續(xù)改進狀況9、核查結(jié)論10、附件提交申請材料A、申請環(huán)保核查的請示。B、申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護技術報告。C、報中國證監(jiān)會待批準的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案。D、證明符合環(huán)發(fā)[2023]101保護部認為必要的其他材料。環(huán)境保護部審查和現(xiàn)場核查環(huán)境保護部受理企業(yè)核查申請之日期起，于30個工作日內(nèi)組織有關專家或托付有關機構對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)所供給的材料進展審查和現(xiàn)場核查。相關省環(huán)保局〔廳〕應向環(huán)保部出具審核意見，審查意見重點對核查九個方面逐條提出意見，并提出對企業(yè)環(huán)境行為的改進意見和建議?，F(xiàn)場核查程序和內(nèi)容A、程序1、現(xiàn)場核查開頭前，核查組與生產(chǎn)企業(yè)的有關人員召開首次會議，并由核查組宣布環(huán)境保護部致生產(chǎn)企業(yè)的“關于生產(chǎn)企業(yè)進呈現(xiàn)場核查的函”以及本次現(xiàn)場核查的性質(zhì)、內(nèi)容和重點。2、生產(chǎn)企業(yè)進展“打算書”的制訂和〔或〕執(zhí)行狀況的介紹。3、核查組依據(jù)生產(chǎn)企業(yè)的“打算書”進呈現(xiàn)場核查。生產(chǎn)企業(yè)的有關人員應全程幫助核查工作。4、核查組與生產(chǎn)企業(yè)的有關人員召開末次會議。由核查組向企業(yè)通報核查狀況，現(xiàn)場核查完畢。5、核查組編寫《現(xiàn)場核查報告》報環(huán)境保護部。B、核查內(nèi)容1、現(xiàn)場核查“打算書”的制訂和執(zhí)行狀況。核查與環(huán)保生產(chǎn)全都性質(zhì)量把握相關的產(chǎn)品質(zhì)量把握文件和技術文件：包括生產(chǎn)過程、選購過程以及例行檢驗和定期檢驗、不合格品把握及改進措施的質(zhì)量治理把握過程。2、現(xiàn)場核查“關鍵部件”與型式核準申請內(nèi)容的全都性。3、現(xiàn)場核查例行檢驗和定期檢驗試驗記錄〔報告〕以及檢驗設備治理記錄和實際狀況。4、需要時抽取樣品進展抽樣檢驗，以評定生產(chǎn)全都性把握水平。C、核查結(jié)論由核查組做出初步結(jié)論，送報環(huán)境保護部。由環(huán)境保護部做出最終結(jié)論并通告生產(chǎn)企業(yè)；1果為合格；2、假設覺察略微的不符合項〔不危及到產(chǎn)品的環(huán)保生產(chǎn)全都性確認其措施有效后，則核查結(jié)果為合格；3、假設覺察嚴峻不符合項，或生產(chǎn)企業(yè)環(huán)保生產(chǎn)全都性保證力氣無法保證產(chǎn)品全都性時，則核查結(jié)果為不合格并終止核查。公示核查工作完成后，由環(huán)境保護部統(tǒng)一進展了公示，在環(huán)10保局〔廳、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站10〔二〕各單位供給：1、企業(yè)根本狀況周邊主要環(huán)境保護目標分布狀況說明及分布圖〔居住區(qū)/居民點、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)、水源地保護區(qū)、社會關心點等；核查時段內(nèi)啟動及完成的、改、擴建設工程名單；核查時段內(nèi)生產(chǎn)年報和環(huán)保年報表，供給生產(chǎn)規(guī)模，主要產(chǎn)品、副產(chǎn)品及產(chǎn)量，生產(chǎn)中使用的主要原料、輔料、燃料名稱及近年消耗量。廠區(qū)占地面積、綠化面積、職工人數(shù)；核查時段內(nèi)在環(huán)保方面取得的主要成績，是否通過ISO14001〔供給企業(yè)取得的有關環(huán)保榮譽證書、獎狀、獎牌照片或掃描件；可反映企業(yè)核查時段內(nèi)環(huán)保工作狀況的電子版照片〔需配照片名稱，主要有廢氣污染源、廢水排污口、固廢堆。各企業(yè)平面布臵圖及排污點位臵，重點是集中產(chǎn)排污點，要求圖、表、照片對應主要產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝到達國內(nèi)或國際先進水平的說明材料〔與同類相比有數(shù)據(jù)，技術專利等〕原輔材料、用水量、電及煤等能源消耗及產(chǎn)品年度統(tǒng)計表2、技術資料現(xiàn)有各生產(chǎn)線名稱、生產(chǎn)力氣、工藝流程〔圖、主要反響方程式及水量平衡圖〔表，主要物料平衡核查時段內(nèi)企業(yè)〔建、改建、擴建〕工程和現(xiàn)有主體工程、配套工程的環(huán)境影響報告書/表〔供給電子版或文本、環(huán)評批復文件和環(huán)?？⒐を炇毡O(jiān)測報告、驗收批復文件〔需供給環(huán)評、驗收批復文件和監(jiān)測報告的復印件〕對上述建設工程環(huán)評、驗收批復文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測打算和其他環(huán)保要求的執(zhí)行狀況，逐條進展解釋說明各企業(yè)平面布臵圖及排污點位臵，重點是集中產(chǎn)、排污點，要求圖表對應對上述建設工程環(huán)評、驗收批復文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測打算和其他環(huán)保要求的執(zhí)行狀況，逐條進展解釋說明。〔含電子版；列表說明各生產(chǎn)廠主要生產(chǎn)設施、型號及數(shù)量，生產(chǎn)設施所處狀態(tài)〔屬哪條生產(chǎn)線、正常、停運、試生產(chǎn)、在建等；核查時段內(nèi)主要生產(chǎn)設施變化狀況〔何時停產(chǎn)、淘汰撤除、建、擴建和改建等。核查時段內(nèi)各年的排污申報登記表〔電子版，并復印封面、領取的排污許可證〔復印件排污許可證制度，請供給地方環(huán)保局開具的證明。核查時段內(nèi)達標排放的證明材料〔氣、水、固體廢物及危急廢物、噪聲〔外委有CMA認證標識的監(jiān)測機構出具的監(jiān)測報告〔印件；污染源在線監(jiān)測裝臵設臵及運行狀況說明〔供給數(shù)據(jù)截圖〕核查時段內(nèi)全部排污繳費通知單和繳費收據(jù)〔復印件〕政府部門安排給企業(yè)的COD和SO兩項主要污染物2及其它污染物排放總量把握指標〔需供給相關文件復印件；環(huán)保部門對企業(yè)COD和SO2兩項主要污染物及其它污染物總量減排的要求〔需供給相關文件復印件〕及企業(yè)落實狀況；污染物總量減排工程措施〔含措施名稱、工藝、減排量、實施進度及打算安排等。如未要求總量減排的，由主管環(huán)保部門出具相應的證明企業(yè)與地方部門簽訂的環(huán)保責任書〔如有，請供給復印件〕核查時段內(nèi)環(huán)保年報表〔電子版或復印件〕或主要污染物排放量列表說明企業(yè)各廢氣、廢水、噪聲源把握措施和固體廢物加工處臵措施，環(huán)保設施名稱、運行狀態(tài)〔正常、停運、存在的某些問題等、設計效率、實際處理效率以及核查時段內(nèi)各年與主體工程設施的同步運轉(zhuǎn)率等資料，各設施運行記錄、修理記錄臺賬及有關統(tǒng)計資料〔核查時段內(nèi)每年抽2-3張復印，全部記錄預備好，核查人員到現(xiàn)場時照像〕核查時段內(nèi)企業(yè)一般工業(yè)固體廢物、危急廢物的產(chǎn)危急廢物的類型鑒別；有關綜合利用和轉(zhuǎn)移記錄〔含一般工業(yè)固體廢物〕；危急廢物需供給雙方簽訂的危廢處臵協(xié)議、對方危廢經(jīng)營許可證、轉(zhuǎn)移五聯(lián)單；各年放射性廢物的產(chǎn)生名稱、產(chǎn)生量及進展安全處臵的有關證明材料；各類廢物處臵量的原始憑證及統(tǒng)計表排污口標準化治理狀況說明明是否對排污口進展標準化治理〔是否進展了污染源編號，是否設臵采樣孔、采樣平臺、環(huán)保圖型標志牌，假設有，則具體說明在哪個部位、哪個污染源進展了設臵〕企業(yè)環(huán)境治理、環(huán)境監(jiān)測等機構設臵、人員狀況及職責說明，主要的環(huán)境治理制度名稱，環(huán)保檔案治理狀況說明〔主要檔案名稱、治理場所、治理人員和制定的檔案治理規(guī)定等監(jiān)測打算執(zhí)行狀況企業(yè)是否存在重大風險源〔易燃、易爆、有毒的原料、中間品及產(chǎn)品分布狀況、發(fā)生重大風險事故的后果，供給相關風險評價和安全衛(wèi)生評價報告企業(yè)環(huán)境事故應急預案〔復印件或電子版〕，相應的應急設施和裝備配臵、演練記錄及照片；說明在近3年內(nèi)是否發(fā)生過重大、特大環(huán)境污染事故及其處理狀況核查時段內(nèi)是否存在受過環(huán)保行政懲罰〔罰款、限期治理、整改、掛牌督辦等、環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或，以及其他環(huán)保違法、違規(guī)行為；如消滅過上述違法、違規(guī)狀況，要具體說明處理過程及結(jié)果，并附相關材料企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核狀況〔合格企業(yè)狀況、環(huán)保廳評估及驗收狀況〕企業(yè)上次核查遺留問題整改完成狀況相關證明材料企業(yè)環(huán)境信息公開狀況〔公司網(wǎng)站環(huán)保信息公開、企業(yè)年度可持續(xù)進展報告等〕〔三〕需要企業(yè)請地方主管環(huán)保局出具以下證明材料1〔結(jié)合實際狀況；例如：關于×××××公司1、該企業(yè)依法履行了建設工程環(huán)境影響評價和“三同時”制度。2、核查時段內(nèi)該企業(yè)排放的主要污染物根本到達國家和地方規(guī)定的排放標準。3、核查時段內(nèi)企業(yè)完成了環(huán)保部門下達的COD、SO2等削減指標，并能夠按時、足額繳納排污費。4、工業(yè)固體廢物和危急廢物能夠100％穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率到達95％穩(wěn)定運行。5、產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標準中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。6、此次××年××月至××年××月核查時段內(nèi)，該公司未因發(fā)生環(huán)境違法行為而受到環(huán)保部門的行政懲罰。7、此次××年××月至××年××月核查時段內(nèi)，至今未發(fā)生重大環(huán)境污染大事，無群眾環(huán)保投訴、信訪或大事發(fā)生。8、企業(yè)所在地不涉及集中飲用水源保護區(qū)、生