企業(yè)社會責(zé)任與倫理作業(yè)

企業(yè)倫理與社會責(zé)任課程作業(yè)Q1：所在企業(yè)（證券公司）社會責(zé)任現(xiàn)狀長期以來，東北證券一直把全面推進(jìn)履行社會責(zé)任工作當(dāng)作核心競爭力來打造，做務(wù)實的社會責(zé)任踐行者。東北證券所追求的是對社會和諧的憧憬期望，不僅要為股東創(chuàng)造價值，為社會創(chuàng)造財富，而且要與社會、環(huán)境和諧發(fā)展，公司力求通過把握股東、員工、客戶、社會和自一、促進(jìn)社會的可持續(xù)發(fā)展

（一）不斷完善內(nèi)部控制體系，全面優(yōu)化提升公司風(fēng)險管理架構(gòu)

1.加強制度體系建設(shè)，提高公司內(nèi)部控制和規(guī)范運作水平

2.加強內(nèi)控矩陣建設(shè),持續(xù)推動公司內(nèi)控規(guī)范建設(shè)

3.公司反洗錢工作成效顯著，多次獲得監(jiān)管部門表彰

4.創(chuàng)新合規(guī)培訓(xùn)模式，加強合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化宣導(dǎo)，提高員工合規(guī)意識

（二）采取有效措施保障職工合法權(quán)益

1．依法保障職工權(quán)益，提升員工的幸福感和滿意度

2．開展形式多樣的員工培訓(xùn)，促進(jìn)員工成長

萬人次，累計培訓(xùn)時長

6.2

萬小時。

(三）積極投身社會公益事業(yè)

1．持續(xù)支持社會公益事業(yè)，進(jìn)一步明確公益項目方向

2．扎實推進(jìn)各項公益項目，探索項目運作新模式

3．開展多樣豐富的公益活動，有效傳播興證公益

二、促進(jìn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展

（一）東北證券社會責(zé)任投融資品牌的影響力不斷擴(kuò)大

長期以來，公司融資業(yè)務(wù)關(guān)注具有社會責(zé)任的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)上市，積極推動符合國家產(chǎn)業(yè)政策和社會發(fā)展要求的企業(yè)上市融資，助力產(chǎn)業(yè)升級和轉(zhuǎn)型，公司的融資項目主要集中在環(huán)保類、新能源、新技術(shù)等高新技術(shù)行業(yè)，與國家“十二五規(guī)劃”所倡導(dǎo)的“把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”相一致。公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在目標(biāo)客戶的選擇上，努力為具有社會責(zé)任的公司或機構(gòu)提

供資產(chǎn)管理服務(wù)。在選擇投資標(biāo)的時，十分注重其履行社會責(zé)任情況。公司從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司東北創(chuàng)新資本公司實行行業(yè)聚焦戰(zhàn)略，將投資重點放在TMT、節(jié)能環(huán)保及清潔能源行業(yè)、大消費等行業(yè)上，公司設(shè)立的直接投資基金興證戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金已獲得監(jiān)管部門核準(zhǔn)，正在募集資金。（二）倡導(dǎo)和踐行低碳環(huán)保的工作和生活理念

公司一直堅持“節(jié)能、低碳”的理念，采取有效措施，從辦公流程的每個環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)入手，引導(dǎo)員工節(jié)約資源。公司進(jìn)行采購時，優(yōu)先將取得節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證證書的產(chǎn)品、設(shè)備列入采購名錄，不采購國家明令淘汰的高耗能產(chǎn)品、設(shè)備，公司總部及營業(yè)部裝修全部使用節(jié)能和環(huán)保材料。日常營業(yè)和辦公期間，做到人走燈滅，人走電斷，減少電腦、打印機、復(fù)印機等辦公設(shè)備的待機時間，采取多方

面措施節(jié)約用水、用電和使用辦公耗材，避免資源浪費或降低對自然環(huán)境的損害和污染。今年公司推出了新的協(xié)同辦公系統(tǒng)，采用創(chuàng)新的組織協(xié)同理念、配備豐富的協(xié)同應(yīng)用與協(xié)同組件，為公司提供全面的協(xié)同辦公解決方案，無紙化辦公程度大大提高，充分利用信息共享系統(tǒng)傳輸、閱覽、審核文件、規(guī)章制度、學(xué)習(xí)資料等材料，大大減少了紙張的使用。在辦公室及走廊等位置安置擺放綠色植物，美化綠化環(huán)境，保持辦公環(huán)境空氣清新。證券公司履行社會責(zé)任工作在常態(tài)化、制度化和科學(xué)化的方向上剛剛起步,還存在許多不足之處。今后,協(xié)會將把推進(jìn)行業(yè)社會責(zé)任建設(shè)作為每年的重點工作,努力在行業(yè)普及社會責(zé)任理念,定期總結(jié)、宣傳證券公司履行社會責(zé)任情況,推廣行業(yè)好的做法,持續(xù)、扎實地推動證券公司和其（二）不斷完善信息披露制度公司不斷完善信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人報備流程。對公司《內(nèi)幕信息知情人報備制度》的部分條款進(jìn)行修訂并經(jīng)董事會審議通過，制定了公司《新媒體登記監(jiān)控制度》。公司非公開發(fā)行股票、定期報告等重大事項披露前要求有關(guān)人員嚴(yán)格簽署內(nèi)幕信息知情人登記表并及時向監(jiān)管機構(gòu)報備，確保公司未出現(xiàn)股價異常波動的違規(guī)情形。公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平，

（三）不斷改進(jìn)投資者關(guān)系管理

公司從投資者權(quán)益保護(hù)和投資者關(guān)系管理的角度出發(fā)，以服務(wù)投資者，促進(jìn)股東財富增長為目的，遵照充分、合規(guī)、公平、誠信、高效、互動六項基本原則，按照《東北證券股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》、《東北證券分

析師、投資者接待工作流程》等制度的要求，開展投資者關(guān)系管理和信息披露工作，通過定期、臨時公告及股東大會向投資者披露公司重大信息，設(shè)置了投資者咨詢專線及網(wǎng)絡(luò)互動平臺，進(jìn)一步確保了中小投資者的意見反饋渠道。二、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展（一）創(chuàng)造良好業(yè)績回報社會

堅持公司價值最大化，為股東帶來持續(xù)穩(wěn)定的價值回報是公司長期秉承的目標(biāo)。公司緊抓創(chuàng)新發(fā)展機遇，圍繞財富管理轉(zhuǎn)型這一主線，堅持“強基礎(chǔ)、促轉(zhuǎn)型、保增長、重質(zhì)量”的思路，一方面加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，加強營銷服務(wù)，

探索創(chuàng)新業(yè)務(wù)，開拓收入增長點，另一方面改進(jìn)內(nèi)部管理，堅持合規(guī)發(fā)展，防范經(jīng)營風(fēng)險，總體上使得公司經(jīng)營保持良好態(tài)勢。（二）提供全面專業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)為客戶創(chuàng)造價值公司堅持以客戶為中心的經(jīng)營理念，圍繞客戶需求，聚焦客戶金融資產(chǎn)，不斷完善公司的產(chǎn)品鏈和價值鏈，為客戶的所有金融資產(chǎn)提供全面、專業(yè)的服務(wù)，努力為客戶創(chuàng)造價值。1．全面提升公司私人財富管理服務(wù)的質(zhì)量

公司成立了產(chǎn)品委員會，持續(xù)加強產(chǎn)品規(guī)劃與發(fā)展工作，全面梳理公司產(chǎn)品與服務(wù)分類體系，出臺兼具獨立性、客觀性與高水準(zhǔn)的產(chǎn)品評價體系，嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量與配送目標(biāo)客戶，大力推進(jìn)產(chǎn)品管理信息化建設(shè)，為財富管理

業(yè)務(wù)開展提供全面的研究支持與系統(tǒng)保障，確?？蛻臬@取優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品與專業(yè)的服務(wù)，努力為客戶創(chuàng)造價值，實現(xiàn)客戶資產(chǎn)的保值增值。

2．為機構(gòu)客戶提供專業(yè)投資服務(wù)并得到市場認(rèn)可

公司機構(gòu)客戶投資服務(wù)業(yè)務(wù)以“整體金融服務(wù)”為核心理念，傾力打造“七彩虹”機構(gòu)客戶投資服務(wù)業(yè)務(wù)品牌。機構(gòu)客戶投資服務(wù)業(yè)務(wù)整合公司內(nèi)外資源，依托研究、服務(wù)、營銷三大平臺，打造全面的機構(gòu)客戶投資服務(wù)體系，竭誠為各類機構(gòu)投資者提供專業(yè)投資咨詢、財富管理、產(chǎn)品營銷、融資及各類綜合服務(wù)方案，推出各類產(chǎn)品有效滿足機構(gòu)投資者的投融資需求、流動性需求、財務(wù)顧問等多元化需求。3．機構(gòu)客戶融資服務(wù)持續(xù)推進(jìn)

公司機構(gòu)客戶融資服務(wù)堅持以客戶需求為導(dǎo)向，秉承“專業(yè)、務(wù)實、共贏、恒久”的宗旨，充分運用資本市場融資工具和融資渠道，為客戶提供一體化的綜合融資解決方案，努力實現(xiàn)“合作共贏、共謀發(fā)展”的目標(biāo)，滿足了

客戶發(fā)展過程中的資金的需求，幫助企業(yè)有效緩解了融資難題。

（三）積極開展投資者教育，保護(hù)投資者合法權(quán)益

公司以滿足投資者對資本市場知識需求為導(dǎo)向，優(yōu)化制度為切入點，組織、經(jīng)費保障為依托，通過各類常規(guī)與專項的投資者教育活動，提高投資者對證券市場風(fēng)險的認(rèn)知與警覺性，將投資者教育工作做精、做細(xì)、做實，充分

保護(hù)了投資者合法權(quán)益。

1.積極開展投資者教育活動引導(dǎo)理性投資

公司積極引導(dǎo)各營業(yè)部做好新股投資者教育活動、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理與風(fēng)險警示、退市整理期股票的警示教育、“引導(dǎo)理性投資”活動、“積極回報投資者”主題宣傳活動、“創(chuàng)先爭優(yōu)”活動、投資者園地建設(shè)、股民學(xué)校、風(fēng)

險揭示、整非專題風(fēng)險教育、“六五”普法活動、回訪關(guān)懷，同時結(jié)合媒體和社區(qū)開展投資者教育活動等工作。通過這些豐富多彩的投資者教育活動，傳播投資

知識、傳授投資經(jīng)驗、倡導(dǎo)理性投資理念。2．充分揭示投資風(fēng)險保護(hù)投資者權(quán)益

公司以客戶分類管理為突破口，穩(wěn)步推進(jìn)投資者適當(dāng)性管理。3．通過創(chuàng)新積極推動投資者教育和保護(hù)工作

（四）依法納稅，按時繳納投資者保護(hù)基金

依法納稅是公司堅持不變的理念，也是公司履行社會責(zé)任和回饋社會的一貫做法。公司自成立以來如實申報各項稅額，及時繳納各項稅款，公司及時足額向中國證券投資者保護(hù)基金公司繳納證券投資者保護(hù)基金，為促進(jìn)證券市場穩(wěn)定發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

Q4：還有哪些改進(jìn)的空間？證券公司履行社會責(zé)任工作在常態(tài)化、制度化和科學(xué)化的方向上剛剛起步,還存在許多不足之處。我們將繼續(xù)探