關(guān)系性合約及其意義

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關(guān)系性合約的分析意義關(guān)系性合約的特點

關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景010203第2頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景契約（contract）是新制度經(jīng)濟學關(guān)注的核心問題。標準的契約理論或委托代理理論假設契約內(nèi)容完全清晰，并在任何可能的狀態(tài)下可以被證實，法律的執(zhí)行有效，這是完全契約的理想類型。但是，現(xiàn)實中契約并非如此。由于有限理性的存在，使得法律制度不可能十分完善，契約的設計也不可能估計到所有問題，法律制度的不完善給契約的執(zhí)行造成了困難，因此，諸多契約的執(zhí)行都依賴于交易雙方的合作性交易關(guān)系和法律之外的“人質(zhì)、抵押、觸發(fā)策略、聲譽”等這些保障機制。由于標準契約理論與現(xiàn)實的沖突，學者們提出了一個新的契約理論一關(guān)系契約理論。第3頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景威廉姆森（1984）認為，交易是由它的維度來限定的，即由資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率等三個重要維度相對區(qū)別開來的。在威廉姆森看來，交易的第一個也是最重要的屬性是資產(chǎn)專用性，但這種資產(chǎn)一定程度上被鎖定在特定的關(guān)系當中。（克萊因等1978）在簡單的商品經(jīng)濟條件下，交易雙方大多為相互熟悉的交易者，但隨著交易范圍的擴大和產(chǎn)品內(nèi)容的增加，使得交易信息的不充分性增加。因此，合約就成為保障交易進行的基本信用工具[1]。第4頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約產(chǎn)生的背景在我國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟中,企業(yè)通過關(guān)系網(wǎng)絡對客戶資質(zhì)所了解的信息在交易關(guān)系之初非常重要,這是因為在交易關(guān)系建立之后,與客戶直接交易獲得的信息能夠替代通過關(guān)系網(wǎng)絡獲得的初始信息的作用。因非正式合約執(zhí)行機制是促進市場交易的一種重要方式,有時也是對正式合約執(zhí)行機制的一種補充[2]。公司合約的形成最初來源于自發(fā)秩序，即經(jīng)濟活動中自由處分所形成的規(guī)律。這也被視作自由主義對公司合約的侵蝕。但自由不是無限制的，因此需要對其進行制約。在公司組織體之下，合同的系統(tǒng)性、長期性及關(guān)系性成為公司合約的本質(zhì)特征[3]。第5頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的特點威廉姆森認為，不同于古典合約與新古典合約，關(guān)系性合約注重交易的過程及其調(diào)整，調(diào)整并不參照初始契約條件且有適應性，一般無需第三方。關(guān)系性合約是一種行為合約；克萊因等人提出的可占用性準租是關(guān)系合約得以維持的關(guān)鍵，給出了企業(yè)合約得以自我實施的經(jīng)濟學含義——資產(chǎn)或要素互補雙方為了實現(xiàn)可占用性準租而形成企業(yè)合約，并為爭奪可占用性準租展開合作中的競爭，實施能力較強一方在競爭中占優(yōu)。實施能力強勢一方成為主動實施者，在整體上節(jié)約合約費用[4]。第6頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的特點與現(xiàn)貨合約相比,關(guān)系性合約的條款往往是粗線條的,一般不涉及具體的行動計劃,它只為合約當事人設定的是一種共同的預期和再談判的機制或程序。因而嚴格來說,關(guān)系性合約也是一種不完全的合約,與完全的合約相比它存在某種缺口。在關(guān)系性合約中,合約當事人往往約定將某種權(quán)威,有限地授予合約的某一方,而另一方則在這個限定的范圍內(nèi)接受權(quán)威方的指揮。由于不必訂立更詳細行動細節(jié),關(guān)系性合約無疑節(jié)約了大量的交易成本[5]。第7頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的特點

關(guān)系性合約并不對交易的所有內(nèi)容條款進行具體詳盡的規(guī)定，僅僅確定基本的目標和原則，過去、現(xiàn)在和預期未來契約方的個人關(guān)系在契約的長期安排中起著關(guān)鍵作用。關(guān)系嵌入性是理解關(guān)系契約的出發(fā)點，由于契約的關(guān)系嵌人型，契約總是在一定的語境下發(fā)生的，只有在特定的語境中當事人、當事人的行為、當事人的合意判斷和合意內(nèi)容才能夠得到準確的解釋和闡釋。第8頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的特點關(guān)系契約持續(xù)時間長，隨著時間的延伸而繼續(xù)，將包含未來不確定時期內(nèi)的一系列“市場交易”。長期交易會促進和鼓勵有效的交易，并且在長期交易所提供的合作方面的信息有助于建立信任、減少機會主義行為。關(guān)系契約的長期性使得契約方可以尋求法律以外的保證機制，避免單次交易中的囚徒困境的發(fā)生。關(guān)系契約依賴于自我履約機制，關(guān)系契約中包含著很強的人格化因素，雙方在長期合作中出現(xiàn)的問題都可以通過合作和其他補償性技術(shù)來處理[6][7]。第9頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的特點

由于有限理性和較高的交易費用，契約雙方對不確定的未來情況都希望保持彈性和靈活反應，從而并不在事前對于那些影響到商業(yè)關(guān)系或者需要向局外人證實的所有相關(guān)信息的所有未來結(jié)果達成一致。由于需要在關(guān)系性合約中保持一定彈性，一般均同意對有關(guān)問題進行不斷協(xié)商。事實上，這種關(guān)系在某種程度上是一種“非法律性”協(xié)議。條款的開放性使得關(guān)系契約具有較強的柔性，但同時也要求雙方未來合作的收益足夠大，并且應該存在較好合作關(guān)系以降低契約協(xié)商中交易成本[8]。第10頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的分析意義在市場交易中,通行的是比較完全且僵硬的合約,而在企業(yè)中,通行的制度安排是關(guān)系性合約。在市場上,資源的配置是由非人格化的價格來調(diào)節(jié)的,而在企業(yè)內(nèi),相同的工作則由權(quán)威來實現(xiàn)。企業(yè)之所以出現(xiàn),是因為權(quán)威關(guān)系能大量減少市場分散定價的交易數(shù)目,從而減少了市場的交易成本.相比正式契約，關(guān)系契約具有諸多優(yōu)點：第一，契約參與方比法院更容易監(jiān)控對方采取的行動；第二，與法庭的有利行動與不利行動的兩極判斷不同，契約參與方的判斷更加細微；第三，契約方可以根據(jù)法律不易觀察的一些現(xiàn)象作出判斷，如某些特別事件，并且關(guān)系契約可以隨時間變化調(diào)整。第11頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的分析意義現(xiàn)代企業(yè)理論的一個基本命題,是將企業(yè)理解為一組合約關(guān)系的聯(lián)結(jié)。關(guān)系性合約因此受到了廣泛關(guān)注：在法律制度不健全時，關(guān)系契約可替代正式契約。在社會法律制度不完善情況下，整個社會的統(tǒng)一的大市場難以形成，此時交易者之間只能求助于關(guān)系契約。Grief等人研究發(fā)現(xiàn)，在法律保障不可行時，關(guān)系契約可以保證交易的順利進行；利用關(guān)系契約激勵專有性投資的研究。交易成本經(jīng)濟學認為，如果當事人在交易中做出了專用性投資，就會被鎖定在交易關(guān)系中。如果此時不存在一個可以在事前明確雙方權(quán)利義務的契約，并且交易的細節(jié)也不能由第三方驗證，專有性投資方就會面臨“敲竹杠”(holdup)的風險。也就是說，做出專有性投資的一方，如果預料到自己的投資收益將要被對方分享，并且其不能通過契約保護自己的利益，那么它就會缺乏足夠的投資積極性。第12頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月關(guān)系性合約的分析意義利于促進關(guān)系契約治理研究。企業(yè)長期合作中，柔性、團結(jié)和信息交換等關(guān)系性規(guī)則得以建立，柔性可以增強對未來變化的適應性，團結(jié)有助于通過相互調(diào)整建立雙邊關(guān)系并且采取一致行動。信息共享使得雙方愿意分享其有關(guān)計劃與目標的私有信息，因此，有助于問題解決和相互調(diào)整。隨著這些規(guī)則的建立，交易各方更加關(guān)注長期利益，有效地降低了交易成本。隨著交易的進行和交易各方彼此的了解和信任，則會產(chǎn)生相應的互利行為和合作行為。關(guān)系契約治理與正式契約是相互補充的，精確設計的正式契約可以限制交易面臨的風險，會促進信任的產(chǎn)生，強化雙方的合作關(guān)系。信任與合作會促進正式契約的執(zhí)行效果，關(guān)系性規(guī)則將解決正式契約的不適應性，使正式契約能適應環(huán)境的變化。第13頁，課件共15頁，創(chuàng)作于2023年2月參考文獻[1]范明，劉剛.《現(xiàn)代企業(yè)理論》[M].2007.8.社會科學文獻出版社[2]葉林祥.信瓜不完菌與市場呂約執(zhí)行機制—以轉(zhuǎn)型經(jīng)濟為背景的文獻綜.[J]制度經(jīng)濟學研究[3]史佳欣.淺析公司合約的形成機理及本質(zhì)定性.[J]2011.4[4]徐德信.論企業(yè)合約的實施性質(zhì).[J]井岡山大學學報（社會科學版）2010.9[5]徐兆銘、喬云霞.關(guān)系性合約:企業(yè)內(nèi)交易的制度安排.[J]經(jīng)濟論壇.2003.5[6]張無常.企業(yè)的合約性質(zhì)