企業(yè)債券募集資金使用專戶監(jiān)管協(xié)議模版

募集資金使用專戶監(jiān)管協(xié)議--xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司（作為發(fā)行人）xx市商業(yè)銀行（作為監(jiān)管人）簽訂的xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券募集資金使用專戶監(jiān)管協(xié)議_____年____月

本協(xié)議于年月日由下列當事人于簽署：甲方：【】公司（發(fā)行人）住所：x法定代表人：乙方：【】銀行（監(jiān)管銀行）住所：x法定代表人：鑒于：甲方根據(jù)《公司債券管理條例》等有關(guān)規(guī)定，擬在國內(nèi)發(fā)行總額不超過人民幣【10】億元整（￥【100,000】萬元）的___xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券（以下稱“本期債券”）（最終發(fā)行額度上限以監(jiān)管機構(gòu)核準或備案的額度為準）。乙方是依法設(shè)立、合法存續(xù)的商業(yè)銀行，具有為甲方開立本期債券募集資金使用專戶（以下稱“專項賬戶”）的資格。乙方受聘為本期債券的債權(quán)代理人，與甲方簽訂有《___xxx年xx縣xx國有資產(chǎn)經(jīng)營投資（集團）有限公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議》，根據(jù)該等協(xié)議行使債券債權(quán)代理人的相關(guān)權(quán)利、履行監(jiān)督本期債券資金流向等相關(guān)責任。為保證本期債券募集資金合理使用和本息按期償付，各方同意，由甲方在乙方營業(yè)機構(gòu)開立本期債券專項賬戶，由乙方對該等賬戶進行全程監(jiān)督，確保專項賬戶及賬戶內(nèi)資金按約定用途和程序使用。依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《公司債券管理條例》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，本協(xié)議各方經(jīng)過友好協(xié)商，就本期債券專項賬戶監(jiān)管事宜達成如下協(xié)議，以資遵守。專項賬戶甲方應(yīng)當在乙方營業(yè)機構(gòu)開立獨立于日常經(jīng)營賬戶的本期債券的專項賬戶，專門用于本期債券募集資金的接收、存儲及劃轉(zhuǎn)，不得用作其他用途。甲方應(yīng)在【募集資金到位前】開立專項賬戶，并將專戶信息書面通知乙方，包括戶名、賬號、開戶行、開戶日期。甲方應(yīng)當按照本協(xié)議的約定維持和使用專項賬戶，至本期債券償付完畢方可注銷。募集資金的存儲和使用本期債券的募集資金應(yīng)當從主承銷商賬戶全部劃入專項賬戶，本期債券募集資金不得存放于專項賬戶以外的賬戶。募集資金必須按照監(jiān)管機構(gòu)核準或備案的用途以及募集說明書約定的用途和方式使用；閑置的募集資金，發(fā)行人可在堅持財務(wù)穩(wěn)健、審慎原則的前提下，將募集資金用于保本投資、補充營運資金或符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他用途，但不得由財政部門統(tǒng)籌使用，或用于股票投資等高風險投資領(lǐng)域。甲方需要使用募集資金時，應(yīng)提前【3】個工作日向乙方發(fā)出書面劃款指令，并同時以書面方式說明資金用途、提交交易合同（如有）等其他相關(guān)資料。乙方對甲方提交的指令及相關(guān)文件進行形式審查，判斷是否符合募集說明書及本協(xié)議約定的募集資金用途。乙方有權(quán)要求甲方補充相關(guān)資料以完成審查，甲方應(yīng)當配合。若乙方認為甲方的劃款指令不符合募集說明書及本協(xié)議的相關(guān)約定，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。經(jīng)審查乙方認為劃款指令形式上符合募集說明書及本協(xié)議的相關(guān)約定，乙方應(yīng)當及時執(zhí)行。甲方的權(quán)利義務(wù)甲方依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、募集說明書、本協(xié)議及本期債券其他文件的規(guī)定行使其作為本期債券發(fā)行人而享有的各項權(quán)利并承擔義務(wù)。甲方應(yīng)當按照募集說明書及本協(xié)議的約定開立、維持和使用專項賬戶，及使用賬戶內(nèi)資金。甲方應(yīng)配合乙方以及監(jiān)管部門調(diào)查專項賬戶的資金使用情況、收支情況，并向檢查人員提供專項賬戶的明細日記賬、原始憑證和銀行對賬單等有關(guān)資料，并提供復(fù)印件。甲方應(yīng)確保提交給乙方以證明資金使用用途的資料以及資料所載明的交易真實、完整、有效，并對該等資料存在的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏承擔全部責任。甲方應(yīng)配合乙方在指定網(wǎng)點按照本協(xié)議的約定及乙方的業(yè)務(wù)標準辦理支付結(jié)算，并根據(jù)乙方的要求，不得就專項賬戶開通通兌、取現(xiàn)、對外開立支票、透支以及一般企業(yè)網(wǎng)銀、電話銀行等電子支付功能。乙方的權(quán)利義務(wù)乙方依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定行使其作為本期債券賬戶監(jiān)管人而享有的各項權(quán)利并承擔義務(wù)。乙方應(yīng)當為甲方開立本協(xié)議項下專項賬戶并妥善管理，保證賬戶內(nèi)資金的獨立和安全（但因配合國家司法、執(zhí)法部門依法采取強制性措施的除外）以及持續(xù)、有效的使用，不得辦理專項賬戶網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)和電話銀行業(yè)務(wù)，依法保護債券持有人的權(quán)益。對于甲方按照本協(xié)議提交的付款指令及有關(guān)交易文件（如有），乙方僅就該等文件顯示的資金用途與監(jiān)管機關(guān)核準或備案以及募集說明書約定的募集資金使用用途是否符合進行形式審查。甲方按照募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定，合理使用募集資金時，在不違反銀行的規(guī)章制度的情況下，乙方有義務(wù)及時配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)，不得無故拒絕或拖延。乙方發(fā)現(xiàn)甲方違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、募集說明書以及本協(xié)議的規(guī)定向乙方發(fā)送指令或進行其他操作的，乙方應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并通知甲方糾正，同時向有關(guān)監(jiān)管部門報告。乙方應(yīng)當配合甲方于本期債券本息全部償還完畢后，注銷專項賬戶。乙方的監(jiān)管責任至本期債券本息全部償付完畢后專項賬戶注銷為止。乙方應(yīng)當于專項賬戶開設(shè)后【每月】向甲方出具專項賬戶對賬單，并保證對賬單內(nèi)容真實、準確、完整。乙方有權(quán)隨時調(diào)閱甲方專項賬戶中資金進出情況，并有權(quán)要求甲方提供上述賬戶的明細賬冊、原始憑證等，并提供復(fù)印件。乙方應(yīng)當接受甲方的監(jiān)督，甲方有權(quán)隨時查詢和了解專項賬戶的資金余額、交易明細及有關(guān)情況，乙方應(yīng)當予以配合。乙方應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及本協(xié)議的約定，在乙方監(jiān)管責任結(jié)束后的【5】年內(nèi)（法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)行政規(guī)章或規(guī)范性文件對前述保管期限另有規(guī)定的從其規(guī)定）妥善保存本期債券專項賬戶的交易記錄、會計賬冊等文件、資料，并按照甲方的要求提供上述資料的復(fù)印件。乙方依據(jù)本協(xié)議所承擔的責任，不應(yīng)被視為乙方對甲方的行為提供保證和其他形式的擔保。乙方不承擔本期債券的償還責任，也不為本期債券提供任何擔保。下列情況乙方不承擔責任：（1）乙方已按本協(xié)議約定履行監(jiān)管義務(wù)；（2）按照本協(xié)議的約定終止監(jiān)管責任；（3）專項賬戶被國家有權(quán)機關(guān)采取財產(chǎn)保全、執(zhí)行等強制措施；（4）甲方未按本協(xié)議約定開立專項賬戶；（5）非因乙方過錯導致的支付失敗、錯誤、延誤等風險所造成的損失。指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行甲方在募集資金到達專項賬戶【前3】個工作日，以傳真方式（以下簡稱“授權(quán)通知書”）將有權(quán)發(fā)送甲方劃款指令的甲方被授權(quán)人員名單通知乙方，授權(quán)通知書應(yīng)注明甲方被授權(quán)人員相應(yīng)的權(quán)限類型，并提供劃款指令的預(yù)留印鑒及被授權(quán)人的簽字（簽章）樣本。授權(quán)通知書自甲方向乙方發(fā)送并經(jīng)電子郵件確認后生效。授權(quán)通知書原件由甲方保留，如原件與乙方收到的傳真件不一致的，以傳真件為準。甲方更換或減少被授權(quán)人時，必須至少提前【1】個工作日，以傳真方式將甲方被授權(quán)人的變更情況通知（以下簡稱“授權(quán)變更通知書”）乙方，同時向乙方提供新的被授權(quán)人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并提供新被授權(quán)人的簽字（簽章）樣本。乙方向甲方提供授權(quán)通知書及授權(quán)變更通知書范本的，甲方應(yīng)當按照乙方提供的范本向乙方提供該等通知書。甲方向乙方發(fā)出的授權(quán)通知書、授權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。甲方被授權(quán)人員名單自乙方收到甲方最新送達的授權(quán)變更通知書并經(jīng)電子郵件確認后生效，原甲方授權(quán)通知書即時失效；如乙方對甲方最新送達的授權(quán)變更通知書提出異議，則甲方最新送達的授權(quán)通知書不生效，仍適用原甲方授權(quán)通知書。授權(quán)變更通知書原件由甲方保留，如原件與乙方收到的傳真件不一致的，以傳真件為準。劃款指令必須列明以下內(nèi)容：劃款日期、最遲到賬日期、收（付）款人雙方賬戶信息（包括：戶名、開戶行、賬號）、劃款金額（包括大、小寫金額）、劃款用途、劃款路徑（若通過大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付系統(tǒng)號）等信息。劃款指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由甲方被授權(quán)人（包括：經(jīng)辦人、復(fù)核人、審批人）簽字（簽章）。乙方向甲方提供劃款指令范本的，甲方應(yīng)當按照乙方提供的范本向乙方提供劃款指令。甲方劃款指令的發(fā)送方式為傳真方式，甲方在發(fā)送完畢傳真后須向乙方通過電子郵件進行確認。劃款指令原件由甲方保管，劃款指令傳真件由乙方保管，當兩者不一致時，以乙方收到的劃款指令傳真件為準。劃款指令發(fā)出后，甲方應(yīng)及時以電子郵件的方式向乙方確認。甲方向乙方發(fā)送指令時，應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時間。原則上，甲方應(yīng)該提前1個工作日向乙方發(fā)送指令；需要當天到賬的指令，甲方應(yīng)當于當天13:00（下午1時）前向乙方發(fā)送指令。由于甲方原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬，給甲方或第三方造成損失，由甲方承擔全部責任，乙方不承擔任何形式的責任。甲方向乙方下達劃款指令時，應(yīng)確保專項賬戶有足夠的資金余額。對于超過資金余額的劃款指令，乙方可不予執(zhí)行，并及時通知甲方。乙方不承擔由于不執(zhí)行該等劃款指令而給甲方或第三方造成損失的任何責任，全部責任由甲方承擔。甲方有義務(wù)指定專人在發(fā)送指令后及時與乙方以電子郵件的方式進行確認。因甲方未能及時與乙方進行指令確認，致使資金未能及時到賬而給甲方或第三方造成損失由甲方承擔全部責任，乙方不承擔任何形式的責任。乙方在接受指令時，應(yīng)逐筆進行表面一致性審核,包括：（1）資金劃款指令要素是否齊全；（2）印鑒和簽名是否與預(yù)留文件相符；（3）指令是否違反法律法規(guī)、募集說明書及本協(xié)議約定；（4）甲方提交的其他相關(guān)材料是否與劃款指令表面相符。乙方不負責審查甲方發(fā)送劃款指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性、準確性和有效性，甲方應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整、準確和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實、不完整、不準確或失效而影響乙方的審核或給第三方造成損失，乙方不承擔責任。費用乙方履行本協(xié)議項下的賬戶監(jiān)管職責，收取監(jiān)管服務(wù)費。監(jiān)管服務(wù)費計算方法：【】。監(jiān)管服務(wù)費支付時間：【】。監(jiān)管服務(wù)費收款賬戶：賬戶名：賬號：開戶行：乙方有權(quán)按照銀行服務(wù)收費標準向甲方收取銀行結(jié)算、匯劃等手續(xù)費，該等費用由乙方按實際發(fā)生額從募集資金使用賬戶中直接扣除，無需甲方發(fā)送劃款指令。如募集資金使用賬戶余額不足，乙方應(yīng)立即通知甲方補足賬戶余額，由此造成資金匯劃的延誤，乙方不承擔任何形式的責任。乙方為甲方提供銀行服務(wù)收取的手續(xù)費等費用按照甲、乙雙方簽訂的銀行開戶協(xié)議的約定執(zhí)行。通知和送達本協(xié)議項下的書面通知必須采取下述方式之一發(fā)出，并認定送達：手遞發(fā)出的，以交付日為送達日；快遞發(fā)出的，以接收方簽收日為送達日；電子郵件發(fā)出的，以接收方收到電子郵件之時為送達日；傳真發(fā)出的，以傳真信號到達接受方傳真設(shè)備之時為送達日。本協(xié)議項下的通知，如果采取電子郵件或傳真發(fā)出的，應(yīng)當同時電話通知對方。各方的收件地址和聯(lián)絡(luò)人如下：甲方通訊地址：郵編：電話：傳真：電子郵箱：聯(lián)絡(luò)人：乙方通訊地址：x郵編：646200電話：傳真：電子郵箱：聯(lián)絡(luò)人：上述收件地址和聯(lián)絡(luò)人的變更，須由變更方提前通知其他方，并由其他方確認收到該等通知方可生效。聲明和保證各方互相作出如下聲明和保證：各方系根據(jù)中國法律依法成立并有效存續(xù)的公司，具有以其自身名義簽訂并履行本協(xié)議的完全的民事權(quán)利能力和民事行為能力，自本協(xié)議生效之日起，本協(xié)議成為對各方構(gòu)成合法、有效、有約束力及可執(zhí)行的協(xié)議。各方簽訂本協(xié)議已經(jīng)取得必要的外部及內(nèi)部授權(quán)、批準，并且該等外部及內(nèi)部授權(quán)、批準的有效性一直持續(xù)到本協(xié)議履行完畢。各方保證訂立和履行本協(xié)議將不會造成各方違反：有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和政府主管機關(guān)的有關(guān)規(guī)定；各方的章程或其他類似的規(guī)范性文件；各方訂立的對各方本身或其資產(chǎn)有拘束力的任何重要承諾、協(xié)議和合同。違約責任任何一方違反本協(xié)議遭致其他方損失的，違約方都應(yīng)當向受損方承擔足額的賠償。本協(xié)議各方獨立承擔本協(xié)議項下的各項責任，互不承擔連帶責任。風險防范措施在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，若因任何原因（包括被司法、行政執(zhí)法機關(guān)依法采取凍結(jié)/暫停支付、扣劃/劃撥等強制措施）出現(xiàn)專項賬戶被查封、銷戶、凍結(jié)及其他情形而不能如約劃轉(zhuǎn)現(xiàn)金款項的，乙方將依法執(zhí)行凍結(jié)、劃扣等手續(xù)，由此造成的損失乙方不承擔任何責任。乙方應(yīng)在上述情形發(fā)生的次日書面通知甲方，甲方應(yīng)在接到通知后的次日按《人民幣結(jié)算賬戶管理辦法》的要求在乙方設(shè)立新的專項賬戶。法律適用和爭議解決本協(xié)議的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)范性文件。對于各方在履行本協(xié)議中發(fā)生的爭議，由各方協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在各方協(xié)商和訴訟期間，各方應(yīng)本著誠信原則繼續(xù)履行本協(xié)議不涉及爭議的部分。協(xié)議生效、變更及終止本協(xié)議自各方加蓋公章之日起成立、本期債券成功發(fā)行之日生效實施。本協(xié)議的任何變更須由各方另行簽訂書面協(xié)議方可生效。有下列情形之一的，本協(xié)議終止：各方均已適當、全面履行本協(xié)議項下全部義務(wù)的；各方協(xié)商一致終止本協(xié)議的；法律規(guī)定的其他情