DB35∕T 1792-2018 政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范

03.160A

00DB35 35/T

1792—2018政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范Specification

the

market

supervision

of

random

selections

one

in

福建省市場監(jiān)督管理局 發(fā)

布福 建省 地方 標 準政府部門“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作規(guī)范DB35/T

1792—2018*2018

DB35/T

1792—2018 前言

................................................................................

II1

..............................................................................

12 術(shù)語和定義

........................................................................

13

..............................................................................

14 組織方式

..........................................................................

25 工作基礎(chǔ)

..........................................................................

26 監(jiān)管實施

..........................................................................

37 結(jié)果運用

..........................................................................

88 協(xié)同聯(lián)動

..........................................................................

8附錄

A（資料性附錄） 單一部門隨機抽查事項清單........................................

9附錄

B（資料性附錄） 跨部門聯(lián)合抽查事項清單.........................................

10附錄

C（資料性附錄） 監(jiān)管實施流程圖.................................................

11附錄

D（資料性附錄） “雙隨機、一公開”抽查要點.....................................

12附錄

E（資料性附錄） 單一部門“雙隨機、一公開”抽查實地核查記錄表...................

13附錄

F（資料性附錄） 跨部門“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查實地核查記錄表.................

15附錄

G（資料性附錄） 抽查工作情況匯總表.............................................

17參考文獻

............................................................................

18DB35/T

1792—2018 本標準按照GB/T

1.1—給出的規(guī)則起草。本標準由福州市市場監(jiān)督管理局提出。本標準由福建省行政審批制度改革工作小組辦公室歸口。導小組辦公室、南平市工商行政管理局、連江縣市場監(jiān)督管理局。張衛(wèi)峰、李艷鋒、茅衛(wèi)華、劉艷群、楊賀龍、劉璇、劉文海、王云桂、陳鋒。IIDB35/T

1792—20181范圍果運用和協(xié)同聯(lián)動。隨機、一公開”監(jiān)管工作，對非市場主體的“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作也可參照使用。2 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。2.1監(jiān)管對象 supervision

inspection

object民辦非企業(yè)單位等。2.2雙隨機、一公開

selections

and

one

informational

publicity在市場監(jiān)管中，隨機抽取監(jiān)管對象，隨機選派執(zhí)法檢查人員，抽查結(jié)果及時向社會公開。2.3跨部門聯(lián)合抽查

supervision

and

inspection

of

cross-government

agencies由確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與，共同開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。2.4抽查比例 ratio

of

inspection根據(jù)市場監(jiān)管工作需要，確定的應監(jiān)管對象與同類市場監(jiān)管對象之間的占比。3 總則3.1 開展“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作應堅持依法監(jiān)管、公正高效、公開透明、協(xié)同推進的原則。3.2 除下列情形外，法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的監(jiān)管事項均應通過“雙隨機、一公開”方式進行，不得隨意對市場主體開展監(jiān)督檢查：a) 法律法規(guī)規(guī)章對監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；b) 國務院、國務院各部委、省人民政府對監(jiān)督檢查有專門要求或重點工作部署的；c) 被投訴舉報涉嫌違法違規(guī)的；d) 市場監(jiān)管突發(fā)性事件的；e) 上級交辦、督辦案件的；f) 在履行職責過程中發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對象涉嫌違法違規(guī)行為的；g) 其他部門移交案件線索的。DB35/T

1792—20183.3 除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)相應程序批準后不予公開的以外，檢查情況應全過程向社會公開。3.4 應堅持行政執(zhí)法、行政指導和宣傳教育相結(jié)合，引導市場主體合法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。4 組織方式4.1 “雙隨機、一公開”監(jiān)管組織方式分為：a) 單一部門隨機抽查：抽查工作全過程由單一政府部門自行組織和實施；b) 分為：1) 綜合性跨部門聯(lián)合抽查：由市場監(jiān)管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關(guān)部門參與；2) 門參與。4.2 根據(jù)管轄權(quán)限，屬于上級部門管轄的監(jiān)管對象可委托下級部門實施；上級委托下級部門實施，下級部門應按屬地管理原則落實監(jiān)管責任。4.3 對于跨區(qū)域或?qū)I(yè)性較強的抽查事項，可由上級部門牽頭負責，上下級部門聯(lián)動聯(lián)合抽查。5 工作基礎(chǔ)5.1 制定隨機抽查事項清單5.1.1 單一部門隨機抽查事項清單5.1.1.1 應依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，全面梳理本部門的監(jiān)管事項，確定隨機抽查事項清單。5.1.1.2 隨機抽查事項清單包括抽查事項名稱、抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查主體、抽查對象、抽查方式（不定項抽查、定向抽查）、抽查比例和頻次等要素（參見附錄

A5.1.1.3 隨機抽查事項清單應根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章立改廢釋、層級監(jiān)督權(quán)限的調(diào)整、上級部門確定的規(guī)則等實際情況進行動態(tài)調(diào)整，并在清單制修訂后的

10

5.1.2 跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單5.1.2.1 牽頭部門負責梳理匯總本行業(yè)跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單，其他參與部門予以配合；政府確定的牽頭部門，可建立跨各行業(yè)、跨各領(lǐng)域的綜合性跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單。5.1.2.2跨部門聯(lián)合隨機抽查事項清單包括抽查事項名稱、抽查依據(jù)、抽查內(nèi)容、抽查主體、抽查對象、牽頭部門及具體責任事項、參與部門及具體責任事項等要素（參見附錄

B）。5.1.2.3

部門負責向社會公開。5.2 建立市場主體名錄庫5.2.1 應按照法定職權(quán)建立市場主體名錄庫。5.2.2 政府確定的牽頭部門可建立跨部門聯(lián)合隨機抽查市場主體名錄庫，實行統(tǒng)一管理和調(diào)整。5.2.3 市場主體名錄庫應記錄以下內(nèi)容，并根據(jù)實際增加市場主體規(guī)模、市場主體類型、聯(lián)系電話、聯(lián)絡(luò)人、風險等級和信用狀況等：a)市場主體名稱；b) 統(tǒng)一社會信用代碼；DB35/T

1792—2018c) 住所（經(jīng)營場所）；d) 法定代表人（負責人）；e) 行業(yè)。5.2.4 可根據(jù)市場主體的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風險等級和信用狀況等進行分類管理，對需要重點監(jiān)管的市場主體單獨建立行業(yè)性或?qū)I(yè)領(lǐng)域名錄庫。5.2.5 應根據(jù)市場主體設(shè)立、變更、注銷等情況，對市場主體名錄庫進行及時更新和動態(tài)維護。5.3 建立執(zhí)法檢查人員名錄庫5.3.1

應按照執(zhí)法層級、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類別特點，建立和完善執(zhí)法檢查人員名錄庫。5.3.2

政府確定的牽頭部門可建立跨部門聯(lián)合隨機抽查執(zhí)法檢查人員名錄庫，實行統(tǒng)一管理和調(diào)整。5.3.3

執(zhí)法檢查人員名錄庫應記錄以下內(nèi)容：a)

姓名；b)

性別；c)

出生年月；d)

所在單位；e)

所在單位內(nèi)設(shè)部門；f)

職務；g)

執(zhí)法證號；h)

執(zhí)法類別；i)

聯(lián)系方式。5.3.4

應對執(zhí)法檢查人員名錄庫進行及時更新和動態(tài)維護。5.4 制定工作細則5.4.1 應制定和完善本部門的隨機抽查事項工作細則或指引，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、抽查比例和頻次、處理程序、抽查結(jié)果公開、后續(xù)監(jiān)管處置等內(nèi)容。5.4.2 對跨區(qū)域、跨層級或跨部門的聯(lián)合抽查事項，應進一步明確抽查目標、抽查重點、抽查方式和聯(lián)合抽查、綜合執(zhí)法的具體程序。5.5 建設(shè)監(jiān)管系統(tǒng)到全程留痕，實現(xiàn)部門間執(zhí)法檢查信息互享、違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標準互通。6 監(jiān)管實施6.1 監(jiān)管流程監(jiān)管實施流程參見附錄C。6.2 制定年度工作計劃6.2.1 應制定年度隨機抽查工作計劃。國務院、國務院各部委、省人民政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。6.2.2 跨部門聯(lián)合隨機抽查的，由牽頭部門制定聯(lián)合隨機抽查年度工作計劃，并組織協(xié)調(diào)會商，明確徑等內(nèi)容，同時應考慮對同一市場主體的多個檢查事項能一次檢查完成。DB35/T

1792—20186.2.3 年度隨機抽查工作計劃應包括但不限于以下內(nèi)容：a) 抽查計劃名稱；b) 牽頭部門；c) 配合部門；d) 抽查對象；e) 抽查比例；f) 抽查事項；g) 抽查方式；h) 抽查時限。 6.2.5 并向社會公開。6.2.6 抽查對象名單不宜公開，法律法規(guī)規(guī)章或其他規(guī)范性文件明確規(guī)定應公開的除外。6.2.7 檢查人員名單不得公開。6.3 明確抽查任務6.3.1 應根據(jù)年度隨機抽查工作計劃細化“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查任務，明確名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門等事宜。6.3.2 跨部門聯(lián)合抽查的由牽頭部門明確抽查任務，上級或當?shù)夭块T可根據(jù)實際情況明確臨時抽查任務。6.3.3 對同一市場主體的檢查事項，應一次完成。6.4 隨機抽取市場主體6.4.1 應通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)，從市場主體名錄庫隨機抽取市場主體；跨部門聯(lián)合隨機抽查的由牽頭部門負責抽取。6.4.2 可邀請政府部門的內(nèi)部職能機構(gòu)派員監(jiān)督，也可邀請人大代表、政協(xié)委員、評價機構(gòu)、社會公眾代表等到現(xiàn)場監(jiān)督。6.4.3 應通過拍照、錄音、錄像等方式記錄抽取全過程，同時將抽取過程形成書面文字資料，按照本部門檔案管理要求將記錄資料及時保存歸檔。6.5 隨機選派執(zhí)法檢查人員6.5.1 單一部門隨機選派6.5.1.1 應通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。6.5.1.2 有條件的，可根據(jù)檢查事項執(zhí)法類別要求，在相應或相近執(zhí)法類別中隨機選派不少于

1

名執(zhí)法檢查人員，其他執(zhí)法檢查人員不設(shè)條件在所有執(zhí)法類別中隨機選派產(chǎn)生。6.5.1.3 執(zhí)法檢查人員組成檢查組，每個檢查組不少于

2

人，并與抽查對象隨機匹配。6.5.2 跨部門隨機選派6.5.2.1 由牽頭部門負責組織協(xié)調(diào)、確定執(zhí)法檢查人員抽取人數(shù)。6.5.2.2 牽頭部門和參與部門分別隨機選派執(zhí)法檢查人員；已建立跨部門執(zhí)法檢查人員名錄庫的，應人員。DB35/T

1792—20186.5.2.3 有條件的，可根據(jù)檢查事項執(zhí)法類別要求，隨機選派相應或相近執(zhí)法類別的檢查人員。6.5.2.4 根據(jù)監(jiān)管需要可將執(zhí)法檢查人員分成若干檢查小組，每個檢查小組不少于

2

人，并與抽查對象隨機匹配。6.5.3 其他要求6.5.3.1 市場主體與執(zhí)法檢查人員確定后，應通過“雙隨機、一公開”監(jiān)管系統(tǒng)進行隨機匹配。6.5.3.2 執(zhí)法檢查人員與抽查對象有利害關(guān)系的，應依法回避；回避時，仍采取隨機選派方式產(chǎn)生替補執(zhí)法檢查人員。6.5.3.3 被隨機選中的執(zhí)法檢查人員不得隨意替換，確因特殊情況需要替換的，自名單選出之日起

5式產(chǎn)生替補執(zhí)法檢查人員。6.5.3.4 本級執(zhí)法檢查人員名錄庫不能滿足選派需要時，可報請上級部門從上級檢查人員名錄庫中隨機抽取。6.5.3.5 政府部門可統(tǒng)一組織開展隨機選派工作，也可委托下級部門開展隨機選派工作，還可通過邀請或政府購買服務方式聘請有關(guān)專家、第三方機構(gòu)配合開展專業(yè)服務。6.5.3.6 必要時，可從執(zhí)法檢查人員名錄庫中另行隨機選派一名領(lǐng)導干部或從已選派的檢查人員中隨機產(chǎn)生一名，作為檢查組組長，負責本小組檢查任務實施期間的組織協(xié)調(diào)管理。6.5.3.7 應通過拍照、錄音、錄像等方式記錄選派全過程，同時將選派過程形成書面文字資料，并按照本單位檔案管理要求，將記錄資料及時保存歸檔。6.6 確定抽查比例和頻次6.6.1 應根據(jù)當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展、監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況、監(jiān)管工作需要和不同事項類型合理確定。6.6.2 抽查頻次應根據(jù)監(jiān)管工作需要確定，原則上每年不少于

2

次。6.6.3 依據(jù)市場主體數(shù)量和抽查事項繁雜程度或出現(xiàn)以下情形的，可適當調(diào)整抽查比例和頻次：a) 嚴重違法違規(guī)記錄等情況，或風險較高的行業(yè)市場主體，應適當提高隨機抽查比例和頻次；b) 和行業(yè)市場主體，可適當降低抽查比例和頻次。6.6.4對需要全覆蓋檢查的重點行業(yè)，應運用“雙隨機”理念，將轄區(qū)內(nèi)的全部市場主體與隨機抽查事項清單中的全部抽查事項進行匹配，開展全面檢查。6.7 明確抽查工作要點供的材料、檢查方式、檢查結(jié)果處理等內(nèi)容（參見附錄D）。6.8 確定檢查方式6.8.1 應根據(jù)市場主體信用狀況、經(jīng)營方式和檢查工作實際需要，確定檢查方式，一般采用實地核查方式，也可采取書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、委托第三方參與核查等方式進行。6.8.2 可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式。6.8.3 對于專業(yè)性強的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會計師事務所、審計師事務所、稅務DB35/T

1792—20186.8.4跨部門聯(lián)合抽查原則上要集中統(tǒng)一組織實施檢查。6.9 實地核查6.9.1 準備工作6.9.1.1 明確工作安排實檢查工作保障。6.9.1.2明確檢查事項和材料清單對無法明確的問題，可尋求上級部門的指導。6.9.1.3開展學習培訓章、制度規(guī)定和要求等。6.9.2 實施核查6.9.2.1 表明來意要求市場主體予以配合。6.9.2.2 核驗企業(yè)人員身份執(zhí)法檢查人員應核驗市場主體法定代表人（負責人）或受委托人等在場人員身份等證明材料。6.9.2.3 開展現(xiàn)場核查6.9.2.3.1 執(zhí)法檢查人員應按照明確的檢查項目及要求，通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當事人和知情人等方式進行核查。6.9.2.3.2 實施跨部門聯(lián)合抽查的參與部門執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實施檢查。6.9.2.3.3 執(zhí)法檢查人員在核查過程中應依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應提供與原件核對無誤的復印件。 重要的執(zhí)法過程包括易引發(fā)爭議或涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權(quán)益等。6.9.2.3.5 可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀檢監(jiān)察部門或第三方機構(gòu)全程參與，現(xiàn)場監(jiān)督。6.9.2.3.6 a) 拒絕執(zhí)法檢查人員進入被檢查場所的；b) 拒絕或不如實或不按要求向執(zhí)法檢查人員提供相關(guān)材料的；c) 其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進行的。6.9.2.3.7市場主體拒絕接受檢查違反法律法規(guī)的，應按照相關(guān)規(guī)定處理。DB35/T

1792—20186.9.2.4 清點接收檢查材料6.9.2.4.1 檢查材料確須封存帶回核查的，檢查組應逐項清點材料，并與市場主體辦理交接手續(xù)。6.9.2.4.2 能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復提交材料。6.9.2.5 填寫核查記錄6.9.2.5.1執(zhí)法檢查人員應根據(jù)現(xiàn)場核查實際情況，如實填寫核查記錄并簽字確認；跨部門聯(lián)合隨機抽查的，各參與部門的執(zhí)法檢查人員應在本部門檢查項目上簽字確認。6.9.2.5.2 上級部門對核查記錄文書有統(tǒng)一規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有統(tǒng)一規(guī)定的，應自行制定核查記錄表（參見附錄

E、附錄

F）。6.9.2.5.3 應要求市場主體法定代表人（負責人）或受委托人簽字并蓋章，法定代表人（負責人）或受委托人拒絕的，執(zhí)法檢查人員應注明情形。6.10 形成與公示檢查結(jié)果6.10.1 形成檢查結(jié)果6.10.1.1 檢查檢測報告等各方面情況，及時形成檢查結(jié)果。6.10.1.2 跨部門聯(lián)合隨機抽查的各參與部門，應對各自抽查事項的檢查結(jié)果分類進行統(tǒng)一規(guī)范。6.10.1.3 檢查結(jié)果應按規(guī)定及時告知被檢查市場主體。6.10.2 公示檢查結(jié)果6.10.2.1 應在檢查結(jié)束之日起

20

個工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰負責”的原則和行政執(zhí)法公示制度要求，向社會公示檢查結(jié)果，檢查結(jié)果一經(jīng)公開不得擅自更改。6.10.2.2 息錄入應及時、準確、完整。6.10.2.3 其他不宜公開的檢查結(jié)果，應按照法律法規(guī)等規(guī)定。6.10.2.4 已實施檢查但未進行公開的，視為未完成檢查。6.10.2.5 自檢查結(jié)果公示之日起

個工作日內(nèi)，政府部門應受理被檢查市場主體提交的、對檢查結(jié)果有異議的相關(guān)申請材料，并在收到申請材料之日起

20

個工作日內(nèi)組織復查；經(jīng)復查確有錯誤的，應按規(guī)定予以及時更正，無錯誤的予以維持；復查情況自作出復查結(jié)果之日起

15

個工作日內(nèi)反饋。6.11 后續(xù)處理6.11.1 匯總報送檢查組應對本組檢查情況進行回顧小結(jié)，及時匯總形成統(tǒng)計表（參見附錄G），報送牽頭部門。6.11.2 違法違規(guī)情形處理6.11.2.1 及行政處罰的應向社會公示。6.11.2.2 對檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)行為，屬于其他部門管轄的，應及時移交相關(guān)部門處理。DB35/T

1792—20186.11.3 材料歸檔6.11.3.1 形處理等各項材料在檢查結(jié)束后

2

個月內(nèi)裝訂成冊統(tǒng)一歸檔。6.11.3.2 檔案保存期限一般不少于

2

年，法律法規(guī)規(guī)章對保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。6.11.3.3 留痕代替紙質(zhì)檔案移交。7 結(jié)果運用7.1 應根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為市場主體信用狀況分類的重要考量，實施守信聯(lián)合激勵、失信聯(lián)合懲戒。7.2 應根據(jù)監(jiān)管情況，調(diào)整隨機抽查方式、比例和頻次。7.3 應建立健全經(jīng)營異常名錄制度，實行分類分級動態(tài)監(jiān)管。7.4應對抽查結(jié)果進行匯總和統(tǒng)計整理，并應用大數(shù)據(jù)分析手段進行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，進而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險。8協(xié)同聯(lián)動應充分發(fā)揮“雙隨機、一公開”監(jiān)管基本手段作用，實現(xiàn)與信用監(jiān)管、互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管、智能監(jiān)管和用等監(jiān)管方式相互補充、相互銜接。DB35/T

1792—2018AA附

錄A（資料性附錄）單一部門隨機抽查事項清單單一部門隨機抽查事項清單見表A.1。表A.1 單一部門隨機抽查事項清單CDB35/T

1792—2018BB附

錄B（資料性附錄）跨部門聯(lián)合抽查事項清單跨部門聯(lián)合抽查事項清單見表。表

B.1

跨部門聯(lián)合抽查事項清單10DB35/T

1792—2018附

錄 C（資料性附錄）監(jiān)管實施流程圖監(jiān)管實施流程見圖。1

制定工作計劃

2

明確抽查任務

3

隨機抽取市場主體

4

隨機選派執(zhí)法檢查人員

5

確定抽查比例和頻次

6

明確抽查工作要點10