論著作權(quán)強(qiáng)制許可制度的構(gòu)建

論著作權(quán)強(qiáng)制許可制度的構(gòu)建

版權(quán)強(qiáng)制許可制度始于國(guó)外。《世界版權(quán)公約》和《伯爾尼公約》附件中允許發(fā)展中國(guó)家為教育和科研目的對(duì)翻譯權(quán)和復(fù)制權(quán)實(shí)施強(qiáng)制許可,但因條件苛刻而未真正實(shí)施。一、侵犯權(quán)利著作權(quán)基于作品而產(chǎn)生,著作權(quán)權(quán)利濫用問(wèn)題應(yīng)該從作品創(chuàng)作過(guò)程和著作權(quán)權(quán)利屬性中尋求解決的基點(diǎn)。1.作品情感是私的訴求從作品創(chuàng)作角度看,作品是作者思想感情與表達(dá)載體在作者創(chuàng)作思維技術(shù)支配下的有機(jī)統(tǒng)一體。作者通過(guò)創(chuàng)作作品表達(dá)思想感情,其個(gè)人思想感情充滿作品的表達(dá)載體。這種思想感情是從屬于作者的,構(gòu)成主客利益關(guān)系。但是,由于思想感情在意識(shí)中的無(wú)形性,作者的思想感情并不能直接為受眾所感知,必須經(jīng)過(guò)符號(hào)和符號(hào)運(yùn)用法則形成表達(dá)載體才能構(gòu)造成作品。這個(gè)運(yùn)用符號(hào)和法則的過(guò)程,是作者為實(shí)現(xiàn)其思想感情的表達(dá)而進(jìn)行運(yùn)算和排列組合的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程受作者符號(hào)運(yùn)用思維技術(shù)的主導(dǎo),是作者思維技術(shù)能力的體現(xiàn)。作者的思想感情、符號(hào)及其運(yùn)用法則的思維技術(shù),在意識(shí)上內(nèi)生和從屬于作者精神系統(tǒng)。這使得作者產(chǎn)生“我的”意識(shí),并以此識(shí)別與其他事物的不同歸屬和控制。這種事物從屬的“自我”識(shí)別性使得作品創(chuàng)作思維技術(shù)和思想感情具有法理中“私”的屬性。相對(duì)于構(gòu)造作品的符號(hào)及其運(yùn)用法則而言,作者的創(chuàng)作思維技術(shù)和思想感情是構(gòu)造作品的主導(dǎo)性因素。作品創(chuàng)作思維活動(dòng)是基于人體生理功能的腦力勞動(dòng)的表現(xiàn)形態(tài)。由于創(chuàng)作過(guò)程的時(shí)間性和能量耗損屬性而產(chǎn)生“成本”意識(shí)和相應(yīng)的利益訴求。這種利益訴求在現(xiàn)代法治文化中具有權(quán)利屬性?！盁o(wú)論是政治的立法還是市民的立法,都只是表明和記載經(jīng)濟(jì)關(guān)系的要求而已?！?.著作權(quán)濫用現(xiàn)象由于作品具有復(fù)制高效率性、低成本性、復(fù)制品功能等同性,有必要賦予作者對(duì)作品的專有權(quán)。加之,作品獨(dú)創(chuàng)性內(nèi)生的壟斷能力具有強(qiáng)化專有權(quán)能的傾向?！吨鳈?quán)法》賦予了作者專有權(quán),以期保護(hù)作者利用作品獲得利益并激勵(lì)作者創(chuàng)作動(dòng)能。但是著作權(quán)的專有性和私權(quán)屬性使著作權(quán)主體擁有了基于作品產(chǎn)生的市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)、決定作品是否許可及如何許可的權(quán)能。著作權(quán)濫用現(xiàn)象也因此而生。一種是侵權(quán)型著作權(quán)濫用。雖然我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)其有明確限制或禁止,但這種限制方式并不是基于作品自身矛盾發(fā)起的,而是基于作者自身價(jià)值取向?qū)ψ髌防梅绞降囊?guī)范。其功能在于禁止侵權(quán),而不在于促進(jìn)或強(qiáng)制作者有效利用作品。另一種是濫用市場(chǎng)支配地位阻礙市場(chǎng)交易型著作權(quán)濫用。其主要表現(xiàn)在價(jià)格歧視和搭售等諸多行為中。二、社會(huì)利益屬性作品創(chuàng)作過(guò)程中所運(yùn)用的符號(hào)和符號(hào)運(yùn)用法則等人類積累的知識(shí)體系具有社會(huì)利益屬性。這種社會(huì)利益與作者創(chuàng)作技術(shù)思維形成的個(gè)體利益之間的關(guān)系,構(gòu)成了著作權(quán)強(qiáng)制許可法理分析的基點(diǎn)。1.知識(shí)與利益的關(guān)系作品構(gòu)造要素中除作者的思想感情和創(chuàng)作思維技術(shù)外,還包括表達(dá)思想感情的符號(hào)和符號(hào)運(yùn)用法則等表意系統(tǒng)。相對(duì)于作品中思想感情和創(chuàng)作思維技術(shù),符號(hào)和符號(hào)運(yùn)用法則等表意系統(tǒng)具有基礎(chǔ)知識(shí)的功能。這種基礎(chǔ)知識(shí)并不是作者個(gè)人創(chuàng)造的,而是人類社會(huì)或特定民族在長(zhǎng)期實(shí)踐中通過(guò)觀察、分析與建構(gòu)而得并傳承延拓。也就是說(shuō),基礎(chǔ)知識(shí)是人類社會(huì)共享的、民族智慧的累積成果,具有公共屬性或社會(huì)屬性,體現(xiàn)的是公共利益或社會(huì)利益。作者在創(chuàng)作過(guò)程中使用這種公共知識(shí)具有無(wú)償和公益性質(zhì)。而作品中個(gè)人思想感情和創(chuàng)作技術(shù)產(chǎn)生的個(gè)人利益具有有償性和私權(quán)性質(zhì),這就使作品構(gòu)造過(guò)程中產(chǎn)生了與個(gè)人利益相對(duì)抗的公共利益或社會(huì)利益因素。在此意義上講,作品是個(gè)人利益與社會(huì)利益的對(duì)立統(tǒng)一體。2.著作權(quán)權(quán)能限制的限制社會(huì)利益或公共利益來(lái)自個(gè)人利益的抽象,而不是個(gè)人利益簡(jiǎn)單相加式集合。社會(huì)利益或公共利益是個(gè)人利益對(duì)立統(tǒng)一物,使個(gè)人利益處于一個(gè)系統(tǒng)之中。這個(gè)統(tǒng)一體是個(gè)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng),具有判斷或衡量個(gè)人利益正義性的價(jià)值。人類個(gè)體對(duì)立時(shí)會(huì)產(chǎn)生判斷標(biāo)準(zhǔn)的缺乏。具有統(tǒng)一體屬性的事物是解決個(gè)體對(duì)立或糾紛的重要標(biāo)尺。這個(gè)因?qū)α⒍a(chǎn)生的統(tǒng)一體的屬性,可定義為公共利益或社會(huì)利益,具有測(cè)度人類個(gè)人利益實(shí)現(xiàn)之正義性。個(gè)人利益的價(jià)值等級(jí)低于社會(huì)利益或公共利益,其雖然是公共利益或社會(huì)利益實(shí)現(xiàn)程度的反映物,但不能以個(gè)人利益改變社會(huì)利益或公共利益;而公共利益或社會(huì)利益卻可以對(duì)個(gè)人利益進(jìn)行修正。作品構(gòu)造中個(gè)人利益與社會(huì)利益的對(duì)立統(tǒng)一性,為實(shí)施著作權(quán)限制、為實(shí)現(xiàn)公共利益或社會(huì)利益需求目的而使用作品提供了法理基礎(chǔ):產(chǎn)生了對(duì)于著作權(quán)專有性和私權(quán)屬性實(shí)施限制的根據(jù)。但這種根據(jù)或法理的產(chǎn)生是以作品存在為前提的。著作權(quán)限制中社會(huì)利益對(duì)個(gè)人利益的限制必須有一個(gè)限度;若個(gè)人利益被社會(huì)利益無(wú)限壓縮,將會(huì)導(dǎo)致作品系統(tǒng)的自我解構(gòu)。法律對(duì)于基礎(chǔ)知識(shí)的保護(hù)是對(duì)公共利益或社會(huì)利益的維護(hù);而對(duì)于創(chuàng)作思維的保護(hù)則是對(duì)于作者創(chuàng)作動(dòng)力的保護(hù)和鼓勵(lì)。二者在作品形成時(shí)各具功能和效力范圍,按照各自權(quán)益歸屬與性質(zhì)實(shí)施保護(hù),實(shí)現(xiàn)既不忽略基礎(chǔ)性,又不阻礙獨(dú)創(chuàng)性,使作品能夠在形式上保持統(tǒng)一體狀態(tài)。因此,作品中社會(huì)利益對(duì)于個(gè)人利益的限制具有明確的效力范圍:只有為公共利益或社會(huì)利益目的才具有限制個(gè)人利益的法理,公權(quán)力才能取得以作品中基礎(chǔ)知識(shí)的公共屬性作為中介要求限制著作權(quán)中個(gè)人利益的資格。如果是個(gè)人利益需求,則不具有支配作品中公共利益的資格與權(quán)利;基于個(gè)人利益目的而利用他人著作權(quán),必須根據(jù)契約精神進(jìn)行平等協(xié)商和價(jià)值交換。如果著作權(quán)主體根據(jù)專有性和私權(quán)屬性對(duì)于公共利益或社會(huì)利益需求拒絕許可時(shí),將構(gòu)成對(duì)著作權(quán)專有性和私權(quán)權(quán)能的濫用。對(duì)這種著作權(quán)濫用進(jìn)行限制的法理在于:作品創(chuàng)作時(shí)基礎(chǔ)知識(shí)的社會(huì)屬性和作品需求目的的社會(huì)利益或公共利益性。社會(huì)利益對(duì)于個(gè)人利益的限制程度,形成了著作權(quán)權(quán)能收縮程度。著作權(quán)法規(guī)定的著作權(quán)權(quán)能包括許可權(quán)和報(bào)酬取得權(quán)。許可權(quán)的功能在于對(duì)于著作權(quán)各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)能的控制。根據(jù)私權(quán)行使規(guī)則,著作權(quán)主體可以根據(jù)自己的意志決定是否行使、選擇被許可人、決定許可權(quán)利種類、地域及期限。與之對(duì)應(yīng)地,著作權(quán)權(quán)能限制也就指向許可權(quán)各項(xiàng)具體權(quán)能。許可權(quán)權(quán)能限制內(nèi)容由公共利益或社會(huì)利益對(duì)于作品需求參數(shù)決定。報(bào)酬權(quán)基于創(chuàng)作作品的思維技術(shù)和作者思想感情的個(gè)人利益而產(chǎn)生,是作者完成創(chuàng)作或補(bǔ)償創(chuàng)作成本的物質(zhì)來(lái)源。由于社會(huì)利益或公共利益需求參數(shù)只決定作品傳播對(duì)象、方式、時(shí)間和地域,因此報(bào)酬協(xié)商和報(bào)酬數(shù)額不屬于社會(huì)利益需求參數(shù)界定范疇。我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。在基于社會(huì)利益或公共利益對(duì)著作權(quán)實(shí)施權(quán)能限制時(shí),報(bào)酬權(quán)應(yīng)當(dāng)由市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn):即許可雙方當(dāng)事人協(xié)商程序和著作權(quán)價(jià)值市場(chǎng)化兩個(gè)方面。一般而言,在公權(quán)力啟動(dòng)著作權(quán)限制程序時(shí)由許可當(dāng)事人參照市場(chǎng)價(jià)值協(xié)商確定。但由于報(bào)酬在合同中以價(jià)款形式存在,并且是合同成立的必要條件。若著作權(quán)人以私權(quán)權(quán)能為由不啟動(dòng)協(xié)商程序或不正當(dāng)利用協(xié)商程序時(shí),將會(huì)導(dǎo)致報(bào)酬數(shù)額難以確定久拖不決,著作權(quán)限制制度的實(shí)施被阻卻。由此也就否定了作品中社會(huì)利益與個(gè)人利益的對(duì)立統(tǒng)一,阻礙作品中公共利益或社會(huì)利益目的之實(shí)現(xiàn)。公權(quán)力為實(shí)現(xiàn)公共利益或社會(huì)利益之目的取得介入報(bào)酬確定、限制著作權(quán)濫用的法理。當(dāng)然,這種裁決只是一種制衡許可當(dāng)事人的程序機(jī)制,只能在許可當(dāng)事人難以啟動(dòng)協(xié)商程序或不正當(dāng)利用協(xié)商程序時(shí)啟動(dòng);并且公權(quán)力只具有參照作品市場(chǎng)價(jià)值確定許可報(bào)酬的資格,而不能替代市場(chǎng)決定報(bào)酬價(jià)值。三、否定著作權(quán)限制制度的根據(jù)基于公共利益或社會(huì)利益需求、對(duì)拒絕實(shí)施著作權(quán)許可行為的否定,是著作權(quán)限制制度存在根據(jù)。但囿于社會(huì)利益或公共利益具體表現(xiàn)形式多樣,著作權(quán)限制制度具體規(guī)則也出現(xiàn)類型化。1.著作權(quán)限制的立法模式具有列舉式、封閉式和邊界等特征著作權(quán)限制制度是公權(quán)力對(duì)于著作權(quán)私權(quán)權(quán)能限制的產(chǎn)物。立法應(yīng)該遵守公權(quán)力的基本屬性并以此構(gòu)造著作權(quán)限制的模式和具體規(guī)則。這一法律原則要求:公權(quán)力立法必須具有明確的范圍與界限、法律術(shù)語(yǔ)的表述盡可能清晰詳盡等。對(duì)于著作權(quán)限制而言,公權(quán)力必須明確著作權(quán)被限制的具體權(quán)能、地域、時(shí)間、用途等等。即公權(quán)力邊界不能是模糊的、不能是無(wú)限的。由此,著作權(quán)限制的立法模式應(yīng)當(dāng)具備列舉式、封閉式和邊界明確的特征。當(dāng)前我國(guó)著作權(quán)限制的立法模式列舉了合理使用和法定許可共十七種情形。這種模式是符合公權(quán)力屬性的,但是具有一定局限性:社會(huì)利益或公共利益種類的不斷演化導(dǎo)致立法不可能窮盡或列舉所有社會(huì)利益或公共利益。在內(nèi)在性著作權(quán)濫用情形下這種立法特性可能使以社會(huì)利益或公共利益為目的的作品使用需求無(wú)法得到公權(quán)力救濟(jì)。譬如新東方試題著作權(quán)侵權(quán)案。2.強(qiáng)制制定許可證具體規(guī)定根據(jù)著作權(quán)限制的法理和強(qiáng)制許可必要性,參照兩大公約中的強(qiáng)制許可設(shè)定條件,對(duì)我國(guó)強(qiáng)制許可制度提出以下具體法律規(guī)則。(1)強(qiáng)制許可實(shí)施機(jī)關(guān):立法技術(shù)實(shí)施強(qiáng)制許可權(quán)力的組織必須是具有公權(quán)力的組織。在我國(guó),公權(quán)力由立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)構(gòu)成。一般來(lái)講,社會(huì)利益對(duì)于作品傳播存在著傳播效率性的需求。相應(yīng)地強(qiáng)制許可實(shí)施機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)具有高效率的特征。當(dāng)前我國(guó)通過(guò)立法權(quán)設(shè)定了合理利用和法定許可兩種類型的著作權(quán)限制。比較而言,這是較為有效率的一種方式。但是為應(yīng)對(duì)合理利用和法定許可之外產(chǎn)生的著作權(quán)限制需求,我們只能在行政權(quán)力和司法權(quán)力兩大解決路徑中尋找契合強(qiáng)制許可需求的路徑。以我國(guó)當(dāng)前行政程序和司法程序?yàn)閰⒄?按照效率原則比選,將強(qiáng)制許可制度納入行政權(quán)力范疇,能夠相對(duì)滿足強(qiáng)制許可制度中社會(huì)利益需求效率性的要求。(2)強(qiáng)制許可不含合理利用第一,社會(huì)利益或公共利益,主要包括教學(xué)、科研、圖書(shū)館等公益事業(yè)。第二,必須是已發(fā)表作品。第三,強(qiáng)制許可的內(nèi)容由社會(huì)利益或公共利益的需求決定,使用人的權(quán)利得到嚴(yán)格的限定,不得肆意濫用權(quán)利。第四,依申請(qǐng)性:只有使用人在無(wú)法與權(quán)利人取得聯(lián)系或權(quán)利人無(wú)正當(dāng)理由拒絕其正當(dāng)使用時(shí),才可以向有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行申請(qǐng)。第五,強(qiáng)制許可不包括合理利用與法定許可中已涉及的著作權(quán)限制內(nèi)容。以上條件必須同時(shí)具備才能成立強(qiáng)制許可。(3)程序法律規(guī)范裁決由于強(qiáng)制許可納入行政權(quán)力運(yùn)行路徑,行政主體作出強(qiáng)制許可具體行政行為必須按照行政程序法律規(guī)范裁決:回避制度、信息公開(kāi)制度、時(shí)效制度、救濟(jì)制度,說(shuō)明理由制度、合議制度和辯論制度等。特別是由于強(qiáng)制許可是對(duì)著作權(quán)的限制,著作權(quán)主體是強(qiáng)制許可裁決的利益負(fù)擔(dān)者,因此行政主體在作出裁決之前必須保障著作權(quán)主體有陳述、申辯的權(quán)利。(4)強(qiáng)制許可的裁決主體第一,報(bào)酬的確定:根據(jù)著作權(quán)私權(quán)屬性,強(qiáng)制許可報(bào)酬首先由許可雙方當(dāng)事人協(xié)商確定;協(xié)商不成,根據(jù)強(qiáng)制許可需求由行政主體根據(jù)被許可作品市場(chǎng)價(jià)值作出裁決。第二,強(qiáng)制許可屬于具體行政行為。具有相對(duì)確定的行政相對(duì)人,即許可人和被許可人。該強(qiáng)制許可使用人不得擅自轉(zhuǎn)讓,不得獨(dú)占。許可人仍然有權(quán)向其他人實(shí)施許可。第三,強(qiáng)制許可具體行政行為中應(yīng)當(dāng)確定許可期限和地域范圍。被許可人不得在強(qiáng)制許可裁決指定的期限和地域之外使用作品,否則其越權(quán)部分將構(gòu)成對(duì)于作者著作權(quán)的侵害。(5)行政復(fù)議的性質(zhì)行政主體作出的強(qiáng)制許可裁決包括對(duì)于著作權(quán)權(quán)能限制和許可當(dāng)事人之間未達(dá)成協(xié)議的報(bào)酬裁決。由于著作權(quán)權(quán)能關(guān)系到著作權(quán)主體人身權(quán)和財(cái)