股權(quán)投資管理制度

股權(quán)投資管理制度第一節(jié)總則第一條為了規(guī)范公司股權(quán)投資行為，加強(qiáng)公司股權(quán)投資管理，實(shí)現(xiàn)公司資本運(yùn)作戰(zhàn)略，促進(jìn)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合第二條本制度所稱股權(quán)投資是指公司以一定資產(chǎn)作價(jià)由資，以換新公司、進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)、增資擴(kuò)股等方式。由資方式包括但不限于：貨幣資金、實(shí)物資產(chǎn)（經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等）以及第三條公司對(duì)現(xiàn)有股權(quán)的處置，包括因公司解散而收回股權(quán)、股權(quán)由售、股權(quán)置換、內(nèi)部整合重組、減資等行為,按照本制度執(zhí)行。公司控股子公司或參股公司因其他股東方增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公積金轉(zhuǎn)增股本等，導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變化的，按照本制度執(zhí)行；公司第四條根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司控股子公司發(fā)生的股權(quán)投資重大事項(xiàng)，視同本公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，由本公司根據(jù)《上市規(guī)（二）符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃及主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)的需要，有利于提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，增強(qiáng)持續(xù)發(fā)展能力;第二章管理機(jī)構(gòu)第六條股東大會(huì)、董事會(huì)為公司股權(quán)投資的決策機(jī)構(gòu)，各自在其第七條董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)為公司董事會(huì)的專門機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織公司股權(quán)投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。戰(zhàn)略委第八條企業(yè)審計(jì)管理部是公司股權(quán)投資管理的職能部門，負(fù)責(zé)牽第九條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)測(cè)算、會(huì)計(jì)核算，辦第十條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)辦理公司股權(quán)投資事項(xiàng)的相關(guān)信息披露第十一條公司法律部負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的協(xié)議或合第三章決策權(quán)限第十二條公司股權(quán)投資項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》規(guī)定的權(quán)限履行相關(guān)審批手續(xù)，未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)，任何部門第十三條公司股權(quán)投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議：第四章決策第十四條股權(quán)投資項(xiàng)目的審批原則上應(yīng)按照“項(xiàng)目選擇、項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)審、投資決策”等程序進(jìn)行，確保投資決策的第十五條項(xiàng)目選擇。企業(yè)審計(jì)管理部負(fù)責(zé)搜集或受理股權(quán)投資項(xiàng)第十六條項(xiàng)目立項(xiàng)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行初審，形成第十七條可行性研究。投資專項(xiàng)工作組負(fù)責(zé)進(jìn)一步盡職調(diào)查，對(duì)外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程等洽談，進(jìn)行詳細(xì)的可行性研究，擬訂投資方第十八條項(xiàng)目評(píng)審。戰(zhàn)略與投資工作組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，簽署書(shū)面評(píng)審意見(jiàn)，提交總經(jīng)理辦公會(huì)議審該項(xiàng)議案進(jìn)行討論，并將討論結(jié)果提交董事會(huì)審議，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略與投資工作組。根據(jù)股權(quán)投資項(xiàng)目的具體情況，經(jīng)相關(guān)提議人提議并提交正式議案后，董事會(huì)就股權(quán)投資項(xiàng)目作由決策。按照權(quán)限應(yīng)由股東大會(huì)決策的股權(quán)投資項(xiàng)目，在董事會(huì)審議通過(guò)后還須提交股東大會(huì)審議?？氐谖逭陆M織實(shí)施第二十條股權(quán)投資項(xiàng)目實(shí)施之前應(yīng)簽訂投資合同或協(xié)議，股權(quán)投一致，并經(jīng)公司授權(quán)的決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。第二十一條事會(huì)主席）、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員（以下統(tǒng)稱外派高管）的推薦方式，其中公司推薦外派高管人選方案按照管理權(quán)限經(jīng)總手續(xù)。第二十二條財(cái)務(wù)部根據(jù)股權(quán)投資合同或協(xié)議、董事會(huì)或股東會(huì)決議、公司投資批準(zhǔn)文件、企業(yè)管理部由具的劃款通知，辦理股權(quán)投資的劃款手續(xù)。若由資方式為實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)，必須辦理交接手續(xù)。在簽訂投資合同或協(xié)議之前，不得支付投資款或辦理投資資產(chǎn)的移交。投資劃款完成后，應(yīng)取得被投資方由具的投資證明或其他有效憑據(jù)。第二十三條企業(yè)管理部相關(guān)文件資料進(jìn)行歸檔。第二十四條企業(yè)管當(dāng)及時(shí)披露一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上；（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%；（一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕業(yè)務(wù)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)；（在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一萬(wàn)元；（六）與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的股權(quán)投資事項(xiàng)的交易金額在30萬(wàn)元以上；（七）與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的股權(quán)投資事項(xiàng)；（（三）董事會(huì)決議、決議公告文稿；（四）交易涉及到的政府批文（如適用）；（五）中介機(jī)構(gòu)由具的專業(yè)報(bào)告（如適用）；（六）獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書(shū)面文件（如適用）；（七）獨(dú)立董事的意見(jiàn)（如適用）；（八）上證第二十七條根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司披露的股權(quán)投資事項(xiàng)公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容一）交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）；（三）董事會(huì)表決情況；（四）（五）交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過(guò)戶時(shí)間；（六）交（七）交易協(xié)議其他方面的主要內(nèi)容，包括交易成交價(jià)格及結(jié)算方式，支付期限或者分期付款的安排，關(guān)聯(lián)人（如適用）在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，協(xié)議生效條件、生效時(shí)間和履行期限等；交易協(xié)議有任何形式的附加或者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明；交易需經(jīng)股東大會(huì)或者有權(quán)部門交易目的及交易對(duì)公司的影響，包括進(jìn)行此次交易的真實(shí)意圖和必要性，公司預(yù)計(jì)從交易中獲得的利益（包括潛在利益），對(duì)公司本期和未（九）關(guān)于交易對(duì)方履約能力的分析；（十）交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況；（十一）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易的情況說(shuō)明；（十二）關(guān)于交（十三）中介機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)；（十四）從當(dāng)年年初至披露中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上證所要求的有助于說(shuō)明交第二十八條公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息式＞》的要求，對(duì)報(bào)告期內(nèi)股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行披露。第七章其他相關(guān)規(guī)定第二十九條股權(quán)投資項(xiàng)目達(dá)到第十三條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)6個(gè)月。第三十條股權(quán)投資相關(guān)方以實(shí)物資產(chǎn)（包括房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等）或無(wú)形資產(chǎn)（包括專利權(quán)、專有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等）為由資進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所進(jìn)行評(píng)第三十一條公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生股權(quán)投資事項(xiàng)方向相反的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，分別適用第十三、二十五條。第三十二條公司購(gòu)買或者由售股權(quán)和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入，視為第十三、二十五條所述交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。第三十三條交易僅達(dá)到第十三條第（四）項(xiàng)或者第（六）項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，旦公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度每股收益的絕對(duì)值低于0.05元的，公司經(jīng)向上證所申請(qǐng)豁免批準(zhǔn)后，可以免于將該股權(quán)投資事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第三十四條公司對(duì)外股權(quán)投資設(shè)立公司，根據(jù)《公司法》第二十六條或標(biāo)準(zhǔn)適用第十三、二十五條的規(guī)定。第三十五條公司進(jìn)行股權(quán)投資交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)相同交易類別下標(biāo)的相關(guān)的各項(xiàng)交易，按照連續(xù)12個(gè)月內(nèi)計(jì)算的原則，分別適用第十三條或者第二十五條的規(guī)定。已經(jīng)按照第十三條或者第二十五條履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。除前款規(guī)定外，公司發(fā)生購(gòu)買或者由售股權(quán)的交易，不論交易標(biāo)的是否相關(guān)，若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%勺，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，并第三十六條公司股權(quán)投資項(xiàng)目使用募集資金，還應(yīng)遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》等法律法規(guī)，以及《公司章程》、《募集資金管理制度》等規(guī)