2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(模本)

2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）一、2023年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況（一）簡(jiǎn)要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)2023年度企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案的執(zhí)行情況。（二）簡(jiǎn)要說明2023年本企業(yè)管理重大風(fēng)險(xiǎn)的效果，包括在管理時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)方面所取得的主要成效。（三）簡(jiǎn)要說明本企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的相關(guān)情況。.企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，收集整理分析本企業(yè)、國(guó)內(nèi)同行業(yè)及國(guó)外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件案例的相關(guān)情況。.根據(jù)本企業(yè)確定的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)近三年來發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件，從發(fā)生過程、造成的損失或影響、產(chǎn)生原因、事件的處理以及為防止同類事件再次發(fā)生所采取的對(duì)策等方面，進(jìn)行收集整理分析的相關(guān)情況。企業(yè)向國(guó)資委報(bào)送的年度報(bào)告中可以僅從分類和數(shù)量方面，簡(jiǎn)要說明建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)、分析重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件的有關(guān)情況。二、2023年風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況中央企業(yè)應(yīng)高度重視當(dāng)前及今后一定時(shí)期內(nèi)更加復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)本企業(yè)的影響，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制訂重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略及解決方案時(shí)，更具針對(duì)性，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康開展。（一）企業(yè)2023年面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)。.重大風(fēng)險(xiǎn)描述。說明本企業(yè)2023年經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后確定的重大風(fēng)險(xiǎn)（包括純粹風(fēng)險(xiǎn)和時(shí)機(jī)風(fēng)險(xiǎn)），并從風(fēng)險(xiǎn)類別、產(chǎn)生原因、涉及的主要所屬企業(yè)、涉及的重要流程、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能給企業(yè)帶來的影響等方面逐一進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。.其他重要風(fēng)險(xiǎn)描述。對(duì)經(jīng)評(píng)估后確定的其他重要風(fēng)險(xiǎn)（發(fā)生概率小，一旦發(fā)生將對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)），比照對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)要求逐一進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。.風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。按照發(fā)生的可能性及發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)2023年面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)和其他重要風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理根本流程執(zhí)行情況。.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。(1)簡(jiǎn)要說明企業(yè)為開展本年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等方面收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的情況。(2)簡(jiǎn)要說明本企業(yè)開展2023年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等情況。(3)以附件形式說明本企業(yè)在分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。(4)簡(jiǎn)要說明同2023年相比，本企業(yè)2023年經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后確定的重大風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。(5)按照風(fēng)險(xiǎn)分類，說明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的數(shù)量分布情況。.重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案。(1)以附件形式說明本企業(yè)根據(jù)自身情況界定的企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)判斷標(biāo)準(zhǔn)。(2)從以下兩個(gè)方面，逐一簡(jiǎn)要說明各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理策略和解決方案。①風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括企業(yè)對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。②風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后擬采取的具體應(yīng)對(duì)措施，所使用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以及如何抓住重大風(fēng)險(xiǎn)中的時(shí)機(jī)等。.風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改良。(1)簡(jiǎn)要說明本企業(yè)對(duì)執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督機(jī)制。(2)簡(jiǎn)要說明參與風(fēng)險(xiǎn)管理的各業(yè)務(wù)單位、職能部門，根據(jù)可能發(fā)生的變化情況和管理中存在的缺陷，完善和改良重大風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制。(三)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體規(guī)劃及2023年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案。.簡(jiǎn)要說明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總體規(guī)劃。.簡(jiǎn)要說明本企業(yè)2023年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案。.說明董事會(huì)或經(jīng)理辦公會(huì)議對(duì)本企業(yè)2023年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的要求。三、企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系及風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀(已提交?2023年中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告？的企業(yè)，本局部只需說明有關(guān)變動(dòng)情況。)(一)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。.企業(yè)組織機(jī)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)。以附件形式說明企業(yè)最新的組織結(jié)構(gòu)圖(三級(jí)公司以上〕與風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)圖。.董事會(huì)與企業(yè)經(jīng)理層。設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或已確定履行相關(guān)職責(zé)的專門委員會(huì)的，說明該委員會(huì)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況；尚未設(shè)立的，說明相關(guān)工作方案；并說明本企業(yè)經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況。未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)：說明本企業(yè)經(jīng)理辦公會(huì)議履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)情況及經(jīng)理層分工負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的相關(guān)情況；經(jīng)理辦公會(huì)議下設(shè)了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)（如全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等）的，說明該管理機(jī)構(gòu)的名稱、構(gòu)成、職責(zé)及履職情況。.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理專職部門的，說明該部門的名稱、編制、主要職責(zé)及人員構(gòu)成。確定相關(guān)職能部門履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的，說明該部門的名稱、風(fēng)險(xiǎn)管理專職或兼職崗位設(shè)置、人員配置及主要職責(zé)。.主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。本企業(yè)主要所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，可比照本節(jié)前述2、3的相關(guān)要求進(jìn)行簡(jiǎn)要說明。（二）內(nèi)部控制系統(tǒng)。.簡(jiǎn)要說明本企業(yè)及主要所屬企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)現(xiàn)狀，包括重要流程的管理、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)等。.已制訂？?jī)?nèi)部控制手冊(cè)？的企業(yè)，簡(jiǎn)要說明其主要內(nèi)容及執(zhí)行情況。.簡(jiǎn)要說明本企業(yè)建設(shè)內(nèi)部控制系統(tǒng)的工作方案。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。已建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)（包括在企業(yè)管理信息系統(tǒng)的根底上，進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整、更新,使之具備風(fēng)險(xiǎn)信息管理功能）的企業(yè)，簡(jiǎn)要說明該系統(tǒng)覆蓋的所屬企業(yè)范圍、主要管理及業(yè)務(wù)流程，監(jiān)控的重大風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警功能等情況。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理文化。.簡(jiǎn)要說明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀。.簡(jiǎn)要說明？風(fēng)險(xiǎn)管理指引？印發(fā)以來，本企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的有關(guān)情況，包括時(shí)間、內(nèi)容、人次及師資等。.企業(yè)已制定員工行為、道德誠(chéng)信等有關(guān)規(guī)定的，簡(jiǎn)要