國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法現(xiàn)狀、問題與對(duì)策

國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法現(xiàn)狀、問題與對(duì)策

“將標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合，不僅是新問題，也是必然的趨勢(shì)?！眹覙?biāo)準(zhǔn)委工業(yè)二部戴紅主任在采訪中表示,作為標(biāo)準(zhǔn)主管部門,既要保護(hù)技術(shù)的進(jìn)步,又要充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的公益性、協(xié)調(diào)性和普適性。中國關(guān)于國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理辦法之所以經(jīng)過2004年、2009年和2012年三次面向國內(nèi)外的公開征集意見,就是根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和技術(shù)水平提高不斷進(jìn)行權(quán)衡。最終由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合制定的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》自2014年1月1日起正式施行。這是中國首次對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的相關(guān)問題作出規(guī)范,其中包括專利信息的披露、專利實(shí)施許可、強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的特殊規(guī)定等方面內(nèi)容。專利需要通過標(biāo)準(zhǔn)的載體,在市場(chǎng)上得到認(rèn)可和推廣使用,但專利權(quán)人希望私權(quán)可以通過公權(quán)得到擴(kuò)大化。標(biāo)準(zhǔn)與專利結(jié)合具有雙刃劍的作用。既提高標(biāo)準(zhǔn)水平,也增加標(biāo)準(zhǔn)制修訂程序的復(fù)雜性;既增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力,也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)壟斷;既推動(dòng)創(chuàng)新成果良性循環(huán)發(fā)展,也容易抑制技術(shù)進(jìn)一步創(chuàng)新。“國標(biāo)委在專利政策的研究制定中,始終跟隨并保持與國際規(guī)則高度一致,同時(shí)基于我國標(biāo)準(zhǔn)體系特點(diǎn),考慮與國家標(biāo)準(zhǔn)的銜接配套。對(duì)這個(gè)新鮮事物既不會(huì)阻擋,更不能放任,無原則地鼓勵(lì),”戴紅強(qiáng)調(diào),包括ISO/IEC/ITU這樣的國際組織,面對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和專利的結(jié)合問題,也不會(huì)放任兩者無序結(jié)合,需要在秩序和原則上進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。在專利信息披露方面,《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》規(guī)定在國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的任何階段,參與標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)盡早向相關(guān)全國專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)或者歸口單位披露其擁有和知悉的必要專利,同時(shí)提供有關(guān)專利信息及相應(yīng)證明材料,并對(duì)所提供證明材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。參與標(biāo)準(zhǔn)制定的組織或者個(gè)人未按要求披露其擁有的專利,違反誠實(shí)信用原則的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。除了披露必要專利外,專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)作出專利實(shí)施許可聲明,其可以聲明同意在公平、合理、無歧視基礎(chǔ)上,免費(fèi)或者收費(fèi)許可任何組織或者個(gè)人在實(shí)施該國家標(biāo)準(zhǔn)時(shí)實(shí)施其專利,也可以不同意按照以上兩種方式進(jìn)行專利實(shí)施許可。沒有獲得專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人作出的同意許可的聲明,國家標(biāo)準(zhǔn)中就不得包括基于該專利的條款,除非該標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性的國家標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性的國家標(biāo)準(zhǔn)是中國區(qū)別于國際標(biāo)準(zhǔn)管理的一個(gè)最大特點(diǎn),也是中國專利政策出臺(tái)和征集意見過程中,國際社會(huì)最為關(guān)注的方面。戴紅表示,“如果是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn),再涉及專利,還要收費(fèi),這難免帶來政府在為專利權(quán)人收費(fèi)之嫌,更與標(biāo)準(zhǔn)本身的公權(quán)屬性不符。如果強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求免費(fèi)許可,這又與國際上的許可規(guī)則不符,相當(dāng)于強(qiáng)制專利持有人放棄收費(fèi),對(duì)其私權(quán)采取了‘不保護(hù)’,從國際輿論來說,也很容易引起國際上反對(duì)中國‘對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不保護(hù)’的聲音。所以對(duì)于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)中的專利問題,我們?cè)瓌t上盡量不涉及,確有必要的情況下,采取協(xié)商的方式?！薄秶覙?biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》提出,強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)一般不涉及專利。強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)確有必要涉及專利,且專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人拒絕作出《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》中規(guī)定的專利實(shí)施許可聲明的,應(yīng)當(dāng)由國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及相關(guān)部門和專利權(quán)人或者專利申請(qǐng)人協(xié)商專利處置辦法。涉及專利或者可能涉及專利的強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)發(fā)布前,國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)草案全文和已知的專利信息進(jìn)行公示,公示期為30天;依申請(qǐng),公示期可以延長至60天。任何組織或者個(gè)人可以將其知悉的其他專利信息書面通知國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)。針對(duì)《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》,一些專家學(xué)者提出一些可參考的思路。北京大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院張平教授指出,進(jìn)入強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的必要專利,是否可以采納國家采購和強(qiáng)制許可?但存在如何區(qū)別國家采購和政府采購的不同?推薦性標(biāo)準(zhǔn)中,是否可以委托標(biāo)準(zhǔn)化組織代表專利權(quán)人進(jìn)行許可的談判?對(duì)于故意隱瞞專利信息的,是否應(yīng)當(dāng)支持收取專利使用費(fèi)?專利權(quán)人在合理無歧視的承諾之下,所要求支付數(shù)額相對(duì)于正常許可費(fèi)應(yīng)如何把握?在實(shí)踐中如何操作?她認(rèn)為,在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施中,政府必須制定防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的法律制度,標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)必須考慮制定保證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的公平政策,專利權(quán)人也一定要放棄一部分權(quán)利。這樣才能鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的和平利用,構(gòu)建綠色的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局保護(hù)協(xié)調(diào)司副司長張志成曾在標(biāo)準(zhǔn)與專利的政策研討會(huì)上表示,從企業(yè)來說,希望爭(zhēng)取更多專利被納入或者參與標(biāo)準(zhǔn);對(duì)行業(yè)來說,希望爭(zhēng)取盡可能簡(jiǎn)化標(biāo)準(zhǔn)中的專利問題:降低成本,簡(jiǎn)化許可程序,減少發(fā)生糾紛的風(fēng)險(xiǎn);對(duì)政府來說,希望實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的平衡。他表示,需選擇正確的新技術(shù)路徑實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化,爭(zhēng)取自有技術(shù)更多地進(jìn)入國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn),使領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)利益相對(duì)均衡,給消費(fèi)者帶來便利。戴紅在采訪中提出,中國是專利大國,但不是專利強(qiáng)國。恰當(dāng)?shù)膶＠吆徒Y(jié)合機(jī)制,對(duì)市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)化的有效推進(jìn)和國家自主技術(shù)力量的提高至關(guān)重要。隨著《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》的實(shí)施,國標(biāo)委現(xiàn)正在啟動(dòng)做聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)制研究。在中國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)管理體系機(jī)制下,“要給標(biāo)準(zhǔn)和專利解決一個(gè)更通暢的出路,需要開拓聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的利用空間。專利政策出臺(tái)之后,將派生出在聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)這個(gè)平臺(tái)上為公權(quán)和私權(quán)的效益最大化尋求更好的結(jié)合點(diǎn)?！苯陙?出現(xiàn)了聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)這一新的標(biāo)準(zhǔn)化形態(tài),聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)不是國家《標(biāo)準(zhǔn)化法》中列出的四級(jí)標(biāo)準(zhǔn)類型,但是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)成為標(biāo)準(zhǔn)化中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要突破。舉例,閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是為聯(lián)盟208家單位服務(wù)的平臺(tái),長期以來一直關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)和專利方面的問題。2005年,其知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組制定了《閃聯(lián)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》。其中包括諸如所有會(huì)員需簽署“工作組會(huì)員加入承諾書”;會(huì)員在向標(biāo)準(zhǔn)工作組提交提案時(shí),根據(jù)誠信原則,應(yīng)就該提案中所包含的必要權(quán)利要求進(jìn)行披露,而不論該必要權(quán)利要求是否由該會(huì)員擁有或控制;等等。據(jù)閃聯(lián)的張維華博士介紹,“閃聯(lián)從2011年開始研究,至今已經(jīng)發(fā)布了四項(xiàng)閃聯(lián)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn),在制定閃聯(lián)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)過程中,始終堅(jiān)持聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)是聯(lián)盟內(nèi)部使用,為了聯(lián)盟成員的共同利益而制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),所以鼓勵(lì)參加標(biāo)準(zhǔn)制定的人員在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展、聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)發(fā)展和聯(lián)盟共同進(jìn)步為目標(biāo),不局限于原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)模式來制定標(biāo)準(zhǔn)。從而開始了新的標(biāo)準(zhǔn)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的引入模式的探索?！蓖瑫r(shí)他表示,這次《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》的實(shí)施,尤其解決了一些高新技術(shù)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化工作的后顧之憂:“這個(gè)規(guī)定的發(fā)布與實(shí)施,可以讓這些企業(yè)在參與標(biāo)準(zhǔn)化工作時(shí)可以有參考性地選擇將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容加入標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容,由此提升標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平,并有助于提高標(biāo)準(zhǔn)文本的質(zhì)量?！闭劶皣鴥?nèi)外的差異,張維華說,國外大型企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)也經(jīng)歷了長期的討論過程,至今國際上對(duì)于如何在國家標(biāo)準(zhǔn)或者國際標(biāo)準(zhǔn)中引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒有特別明確的法規(guī)和章程,但是普遍實(shí)行的政策和思路和這次國標(biāo)委與知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共同發(fā)布的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的管理規(guī)定(暫行)》是類似