x礦業(yè)公司-投資企業(yè)年度綜合考評(píng)辦法(doc)

PAGE第4頁(yè)共4頁(yè)制度名稱投資企業(yè)綜合考評(píng)辦法制度文件編號(hào)本制度共5頁(yè)編寫部門：制度審核人：簽署：生效日期：發(fā)放部門：x有色金屬股份有限公司投資企業(yè)年度綜合考評(píng)辦法第一章總則為完善x有色金屬股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資管理體系，提高投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，建立業(yè)績(jī)至上的經(jīng)營(yíng)理念和塑造積極向上的企業(yè)文化，保證投資企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的完成，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)的保值和增值，特制定本辦法。本辦法所稱投資企業(yè)系指公司依照《投資決策管理辦法》的規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的控股經(jīng)營(yíng)實(shí)體。綜合業(yè)績(jī)考評(píng)的基本原則是：建立以創(chuàng)造價(jià)值為核心的企業(yè)文化，實(shí)現(xiàn)投資的保值增值；健全綜合業(yè)績(jī)考評(píng)與投資企業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理、全面預(yù)算管理和人力資源管理協(xié)同一致的管理體系；完善業(yè)績(jī)與獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤的激勵(lì)約束機(jī)制。為體現(xiàn)責(zé)權(quán)利的統(tǒng)一，綜合業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果將作為核發(fā)投資企業(yè)年終獎(jiǎng)金、對(duì)業(yè)績(jī)突出者進(jìn)行加薪或非物質(zhì)性獎(jiǎng)勵(lì)以及對(duì)業(yè)績(jī)不合格者調(diào)職或淘汰的重要依據(jù)。第二章綜合業(yè)績(jī)考評(píng)的組織管理投資企業(yè)董事會(huì)是企業(yè)綜合業(yè)績(jī)考評(píng)工作的決策機(jī)構(gòu)，考評(píng)獎(jiǎng)勵(lì)方案需經(jīng)董事會(huì)審批后方可執(zhí)行。由公司投資部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、風(fēng)險(xiǎn)管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部組成投資企業(yè)業(yè)績(jī)考核小組，公司主管投資的副總經(jīng)理任組長(zhǎng)，企劃部總經(jīng)理任副組長(zhǎng)。業(yè)績(jī)管理小組為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)各投資企業(yè)，核定考核指標(biāo)，制訂考核方案和獎(jiǎng)勵(lì)方案，提請(qǐng)公司投資管理委員會(huì)審批后，提交投資企業(yè)董事會(huì)審議第三章考核指標(biāo)的制定投資企業(yè)整體經(jīng)營(yíng)情況的考評(píng)工作采用月度、季度偏差分析，（半）年度綜合考評(píng)的方式。投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子的業(yè)績(jī)考評(píng)采用（半）年度KPI考評(píng)方式。KPI考評(píng)指標(biāo)分為效益類、營(yíng)運(yùn)類、組織類三大類。效益類指標(biāo)：是體現(xiàn)公司創(chuàng)造價(jià)值結(jié)果的財(cái)務(wù)指標(biāo)，全面衡量創(chuàng)造股東價(jià)值的能力。主要反映企業(yè)資產(chǎn)贏利效率、現(xiàn)金獲得能力和盈利水平。主要指標(biāo)：凈利潤(rùn)、利潤(rùn)凈現(xiàn)金率、凈資產(chǎn)保值增值率等。（二）營(yíng)運(yùn)類指標(biāo)：是實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值增長(zhǎng)的重要營(yíng)運(yùn)結(jié)果，衡量企業(yè)確保戰(zhàn)略及財(cái)務(wù)目標(biāo)完成的能力。主要反映企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、成本控制、資產(chǎn)投資管理、計(jì)劃進(jìn)度管理和科研管理水平。主要指標(biāo)：銷售收入或主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、主要生產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及質(zhì)量、安全指標(biāo)等。營(yíng)運(yùn)類指標(biāo)權(quán)重為20%，其中銷售收入或主營(yíng)業(yè)務(wù)收入10%、其他10%。（三）組織類指標(biāo)：是實(shí)現(xiàn)積極健康的工作環(huán)境和企業(yè)文化的內(nèi)部管理能力。衡量企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理水平、技術(shù)管理水平、反映企業(yè)文化建設(shè)以及總經(jīng)理組織能力和綜合滿意度的考核指標(biāo)。組織類指標(biāo)總權(quán)重20%。詳細(xì)考評(píng)指標(biāo)見《總經(jīng)理KPI考核表》。考核指標(biāo)的制定和下達(dá)程序：根據(jù)投資企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算方案，投資部會(huì)同人力資源部和相關(guān)部門編制投資企業(yè)KPI考核指標(biāo)和考核方案，并提交公司投資管理委員會(huì)審批；在建項(xiàng)目的KPI考核指標(biāo)依據(jù)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目公司）提出的項(xiàng)目年度實(shí)施工作計(jì)劃制定，并提交公司投資管理委員會(huì)審批。考核方案報(bào)經(jīng)投資企業(yè)董事會(huì)審批通過后，由總經(jīng)理簽署并作為年度考評(píng)的依據(jù)。派駐人員的考核根據(jù)所在崗位職責(zé)編制個(gè)人KPI考核指標(biāo)，按以上審批程序批準(zhǔn)后，簽署執(zhí)行。第四章考核投資企業(yè)月度考評(píng)重點(diǎn)是財(cái)務(wù)性分析，由財(cái)務(wù)部牽頭組織。月度考核程序：（一）投資企業(yè)向財(cái)務(wù)部上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告和預(yù)算跟蹤表，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)匯總并編制財(cái)務(wù)分析報(bào)告；投資企業(yè)向投資部上報(bào)企業(yè)綜合月報(bào)，投資部負(fù)責(zé)匯總并編制分析報(bào)告；針對(duì)重大偏差制定糾偏措施；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織召開預(yù)算管理委員會(huì)例會(huì)，進(jìn)行分析討論，確定執(zhí)行方案；提交董事長(zhǎng)或董事會(huì)審批，簽署后下發(fā)執(zhí)行。投資企業(yè)季度考評(píng)重點(diǎn)是綜合性分析，由投資部會(huì)同有關(guān)部門共同進(jìn)行。季度考核程序：（一）投資企業(yè)在提供財(cái)務(wù)報(bào)告和綜合月報(bào)的基礎(chǔ)上，由總經(jīng)理進(jìn)行書面總結(jié)并報(bào)投資部；（二）投資部在匯總的基礎(chǔ)上，編制綜合考評(píng)報(bào)告；（三）投資部組織召開投資管理委員會(huì)季度例會(huì)，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況和重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行審議并確定執(zhí)行方案；（四）提交董事會(huì)或董事長(zhǎng)審批，簽署后下發(fā)執(zhí)行。投資企業(yè)（半）年度考評(píng)重點(diǎn)是企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的分析和企業(yè)經(jīng)理班子KPI的績(jī)效考評(píng)，由投資部會(huì)同有關(guān)部門共同進(jìn)行。（半）年度考核程序：企業(yè)總經(jīng)理和派駐經(jīng)營(yíng)班子人員向投資部提交（半）年度工作總結(jié)；投資部會(huì)同業(yè)務(wù)部和相關(guān)部門人員深入企業(yè)進(jìn)行調(diào)查和訪談；組織召開企業(yè)總經(jīng)理述職報(bào)告會(huì)，總經(jīng)理和派駐人員做述職報(bào)告；投資部會(huì)同業(yè)務(wù)部和相關(guān)部門結(jié)合總經(jīng)理述職報(bào)告、訪談?dòng)涗洝⒔?jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算指標(biāo)完成情況進(jìn)行評(píng)審并編制評(píng)審報(bào)告；將評(píng)審報(bào)告提交公司投資管理委員會(huì)審批，并形成考核意見書和獎(jiǎng)懲方案；將考核意見書和獎(jiǎng)懲方案提交董事會(huì)或董事長(zhǎng)審批通過后，簽署執(zhí)行。半年考評(píng)只做考評(píng)不進(jìn)行獎(jiǎng)懲。第五章獎(jiǎng)勵(lì)投資企業(yè)根據(jù)超額完成考核凈利潤(rùn)指標(biāo)0-20%，可以從超額的0-20%差額中提取10%。（一檔）超額完成考核凈利潤(rùn)指標(biāo)20%-35%（含20%），可再?gòu)?0%-35%差額中提取15%。（二檔）超額完成凈利潤(rùn)考核指標(biāo)35%以上（含35%），可再?gòu)?5%以上差額中加提20%。（三檔）第二十八條如投資企業(yè)通過加強(qiáng)管理，提高生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量管理水平，努力挖潛，超額完成考核凈利潤(rùn)指標(biāo)0-20%，可以從超額的0-20%差額中提取10%。（一檔）超額完成考核凈利潤(rùn)指標(biāo)20%-35%（含20%），可再?gòu)?0%-35%差額中提取15%。（二檔）超額完成凈利潤(rùn)考核指標(biāo)35%以上（含35%），可再?gòu)?5%以上差額中加提20%。（三檔）第二十八條如投資企業(yè)通過加強(qiáng)管理，提高生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量管理水平，努力挖潛，降低成本，改善經(jīng)營(yíng)，扭虧為盈，可視具體情況給予專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條連續(xù)兩年未完成經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)任務(wù)的投資企業(yè)，經(jīng)營(yíng)班子成員的工資將下浮處理；由于經(jīng)營(yíng)管理不善，出現(xiàn)較大經(jīng)營(yíng)虧損或安全事故的投資企業(yè)，公司將予以通報(bào)批評(píng)并下浮工資處理。第二十六條年度獎(jiǎng)勵(lì)需在股東分紅方案實(shí)施完成