公共經(jīng)濟(jì)學(xué)公共支出規(guī)模

12023/9/1第三章公共支出規(guī)模引言2023/9/1第三章公共支出規(guī)模2研究背景政府作用（為什么需要政府和政府該做什么）

政府手段（政府如何做）公共支出的核心：支出規(guī)模/支出結(jié)構(gòu)/支出效率核心問題公共支出的最優(yōu)規(guī)模（效率和民主政治兩個(gè)視角）公共支出規(guī)模的決定因素（實(shí)證理論和中國現(xiàn)實(shí)兩個(gè)層面）研究思路公共物品理論（切入點(diǎn)）

公共支出最優(yōu)規(guī)模理論

公共支出規(guī)模決定理論技術(shù)路線引言2023/9/1第三章公共支出規(guī)模3第一節(jié)公共物品理論的基本問題2023/9/1第三章公共支出規(guī)模4一、公共物品的基本特征二、公共物品的分類三、免費(fèi)搭車者問題四、公共物品的需求與效率產(chǎn)量一、公共物品的基本特征2023/9/1第三章公共支出規(guī)模5（一）公共物品的含義（二）純公共物品的基本特征（一）公共物品的含義2023/9/1第三章公共支出規(guī)模61.定義

純公共物品(purepublicgoods)：任何一個(gè)人對某種物品的消費(fèi)不會(huì)減少別人對這種物品的消費(fèi)。純私人物品(pureprivategoods)：只有獲得某種物品的人才能消費(fèi)該物品的物品。2.數(shù)學(xué)表達(dá)（2）純私人物品：可加性、可分性（1）純公共物品：不可加、不可分（二）純公共物品的基本特征2023/9/1第三章公共支出規(guī)模71.非排他性(non-excludability)

物品和服務(wù)在消費(fèi)過程中產(chǎn)生的利益不能被某個(gè)消費(fèi)者所專有，若要限制其他人享受這種物品帶來的好處或消費(fèi)這種物品是不可能的或代價(jià)太大：（1）技術(shù)上不易排除（2）排除成本高（3）不可拒絕性

2.非競爭性(non-rivalness)

在生產(chǎn)水平既定的情況下，一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)減少其他人的消費(fèi)數(shù)量，也稱集體消費(fèi)、共同消費(fèi)特性（增加一個(gè)消費(fèi)者的邊際成本為0）。但這種特征并不意味著人們的收益程度是完全相同的。非競爭性是公共物品的基本屬性，是由自身因素所決定的，而非排他性則是由外生因素決定的。二、公共物品的分類2023/9/1第三章公共支出規(guī)模8（一）按公共物品的性質(zhì)劃分：

1.純公共物品(purepublicgoods)2.準(zhǔn)公共物品(quasipublicgoods)/混合品（二）按公共物品的地域劃分：

1.全球性公共物品(globalpublicgoods)2.全國性公共物品(nationalpublicgoods)3.區(qū)域性公共物品(regionalpublicgoods)4.地方性公共物品(localpublicgoods)特征排他性非排他性競爭性純私人物品1.排他成本很低2.由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過市場分配4.資金來源是銷售收入例如：食品、衣服等混合品（擁擠性公共物品）1.集體消費(fèi)，但存在著擁擠2.由私人部門生產(chǎn)或直接由公共部門提供3.通過市場或國家預(yù)算分配(PPP)4.資金來源是銷售收入或稅收收入例如：公園、公共游泳池、共同產(chǎn)權(quán)資源(如城市綠地)等非競爭性混合品（排他性公共物品）1.具有外部性的私人物品2.由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過市場分配，輔之以補(bǔ)貼或校正性稅收(PPP:publicprivateparter)4.資金來源是銷售收入例如：學(xué)校、交通、社會(huì)保障、接種疫苗、有線電視、非擁擠性橋梁等純公共物品1.排他成本極高2.直接由政府提供或在與政府簽約情況下由私人企業(yè)生產(chǎn)3.通過國家預(yù)算分配4.資金來源是強(qiáng)制性稅收收入例如：國防、法律制度、社會(huì)治安、環(huán)境保護(hù)等92023/9/1第三章公共支出規(guī)模全球性公共物品全國性公共物品區(qū)域性公共物品地方性公共物品二、公共物品的分類按地域劃分2023/9/1第三章公共支出規(guī)模轄區(qū)外溢效應(yīng)（Jurisdictionalspillovereffects）：某一轄區(qū)地方政府的政策和措施給其他轄區(qū)居民帶來利益或造成成本的現(xiàn)象。三、免費(fèi)搭車者問題不承擔(dān)任何成本而消費(fèi)或使用公共物品的行為稱為免費(fèi)搭車行為（freeriding）有這種行為的人或具有讓別人付錢而自己享受公共物品收益動(dòng)機(jī)的人稱為免費(fèi)搭車者（freerider）結(jié)果：整體利益得不到最大化兩個(gè)重要概念囚徒困境(prisoner’sdilemma)—合作均衡與不合作均衡稅收價(jià)格(taxprice)—強(qiáng)制性支付公共物品成本2023/9/1第三章公共支出規(guī)模11

囚徒困境—A和B的支付矩陣

A用2小時(shí)生產(chǎn)面包A用1小時(shí)生產(chǎn)大壩B用2小時(shí)生產(chǎn)面包A-6單位面包的效用B-6單位面包的效用(不合作均衡-Nash均衡)A-5單位面包的效用B-8單位面包的效用B用1小時(shí)生產(chǎn)大壩A-8單位面包的效用B-5單位面包的效用A-7單位面包的效用B-7單位面包的效用(合作均衡-效用最大)2023/9/1第三章公共支出規(guī)模12三、免費(fèi)搭車者問題公共物品的非排他性個(gè)體利益最大免費(fèi)搭車問題整體利益得不到最大化囚徒困境不合作均衡三、免費(fèi)搭車者問題2023/9/1第三章公共支出規(guī)模產(chǎn)權(quán)、排他性與外部性排他性的有些問題不是源自排他的可行性，而是法律制度的不完善使得難以排他?？扑梗–oase）認(rèn)為，如果允許排他的產(chǎn)權(quán)確立，許多公共物品和外部性問題會(huì)得到解決。我們以擁擠的房間為例。房間的空氣是公共物品：房間里的所有人基本上呼吸同樣的空氣。任何人吸煙，都會(huì)給其他人帶來外部性。沒有產(chǎn)權(quán)，他就無法在他的決策中把吸煙考慮進(jìn)來。但是如果分配產(chǎn)權(quán)，問題就會(huì)得到解決。假定給特定的人以空氣的“權(quán)利”。接著他會(huì)進(jìn)行一場拍賣，他會(huì)問吸煙者和非吸煙者各自為吸煙和禁煙支付多少錢，最后他會(huì)將空氣賣給售價(jià)最高的人，然后就實(shí)現(xiàn)了效率。但是這種辦法忽略了“搭便車”問題：個(gè)別吸煙者/不吸煙者不想表露有權(quán)吸煙的全部價(jià)值，希望以支付較少的價(jià)格來實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。雖然在有些情況下，分配產(chǎn)權(quán)會(huì)減少或者消除外部性或公共物品問題，但是很多時(shí)候分配產(chǎn)權(quán)不現(xiàn)實(shí)，也不能解決根本問題。（Stigliz，Economicsofthepublicsector,1999）四、公共物品的需求與效率產(chǎn)量2023/9/1第三章公共支出規(guī)模15（一）公共物品的需求曲線個(gè)人需求曲線：邊際支付意愿曲線，反映的是消費(fèi)者對公共物品給自身帶來效用的評價(jià)—邊際收益市場需求曲線：個(gè)人需求曲線的橫向相加社會(huì)需求曲線：即公共物品的需求曲線，為每個(gè)人需求曲線的縱向相加。私人物品的需求上，邊際支付意愿相同，數(shù)量可能不同；公共物品的需求上，數(shù)量相同，邊際支付意愿可能不同（二）公共物品的效率產(chǎn)量（一）公共物品的需求曲線2023/9/1第三章公共支出規(guī)模DA,DB：個(gè)人需求曲線需求曲線上的需求價(jià)格=邊際收益（二）公共物品的效率產(chǎn)量公共物品的效率產(chǎn)量：由不同產(chǎn)量水平的邊際收益和邊際成本對比來確定。公共物品的邊際成本：用于生產(chǎn)這種物品的資源成本公共物品的邊際收益：所有個(gè)人對公共物品的綜合支付意愿—社會(huì)邊際收益效率產(chǎn)量

MSB=∑MBi=MSC（i=1,2,…n）2023/9/1第三章公共支出規(guī)模17（二）公共物品的效率產(chǎn)量2023/9/1第三章公共支出規(guī)模18DSDBDA每米價(jià)格（支付意愿）大壩高度（米）02802001801301007010MC效率產(chǎn)量：DS=MC(邊際成本)

第二節(jié)公共支出的最優(yōu)規(guī)模資源配置效率標(biāo)準(zhǔn)：一、邊際效用理論二、最大社會(huì)收益理論三、自愿交換理論政治民主程序：四、公共選擇理論2023/9/1第三章公共支出規(guī)模19一、邊際效用理論(marginalutilitytheory)公共物品配置的邊際效用理論是把社會(huì)成員在消費(fèi)公共物品中獲取的邊際效用與其向政府納稅（為公共物品融資）的邊際負(fù)效用聯(lián)系在一起，確定公共支出最優(yōu)規(guī)模的理論（Pigou,1928）。納稅的負(fù)效用：因納稅而犧牲的私人物品消費(fèi)的正效用公共物品的邊際效用MUpg=社會(huì)邊際效用MSU

納稅的邊際負(fù)效用MDt=私人邊際效用MPU公共部門與私人部門間的最優(yōu)資源配置：MUpg=MDt

MSU=MPU2023/9/1第三章公共支出規(guī)模20一、邊際效用理論2023/9/1第三章公共支出規(guī)模21EDFABCabcMUpgMDtO公共物品的邊際效用（+）納稅的邊際負(fù)效用（-）政府預(yù)算（公共支出+稅收）問題：(1)效用量化(2)社會(huì)層面—收入分配一、邊際效用理論邊際效用理論的誕生可稱為“邊際革命”，它對公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論產(chǎn)生了重大的影響，主要表現(xiàn)在：明晰了政府公共服務(wù)是具有價(jià)值的“公共產(chǎn)品”，基本上明確了“公共產(chǎn)品”的概念、內(nèi)涵及其價(jià)值，從而解決了公共產(chǎn)品具有價(jià)值和等價(jià)交換原則也適用于公共活動(dòng)等問題。這種理論的形成，使得公共財(cái)政活動(dòng)和政府公共產(chǎn)品提供的目的，從政府需要轉(zhuǎn)到了私人需要這一基本點(diǎn)上，人們能以統(tǒng)一的“邊際效用”尺度去考察私人經(jīng)濟(jì)和公共經(jīng)濟(jì)問題，最終解決了市場效率準(zhǔn)則在公共經(jīng)濟(jì)上的適用性問題。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模一、邊際效用理論邊際效用理論的應(yīng)用：在我國，“教育”在很大程度上可以視作一種公共物品，特別是義務(wù)教育，而且教育這種服務(wù)具有不可替代性，所以我國都規(guī)定了九年的義務(wù)教育年限。因此，在這一階段，家庭和個(gè)人考慮的不是是否接受教育的問題，而是接受什么樣的教育的問題。在我國，對學(xué)生就讀的學(xué)校有相應(yīng)規(guī)定，就是按照地區(qū)劃分的“就近入學(xué)”政策：住在某一地區(qū)的學(xué)生被分配到某一所指定公立學(xué)校去上學(xué)。家長只有搬遷到另一個(gè)地區(qū)才能為子女重新選擇學(xué)校，或者繳納高昂的擇校費(fèi)。這樣的費(fèi)用就是邊際負(fù)效用，家長在擇校時(shí)就要把它和學(xué)生接受的教育的邊際正效用結(jié)合起來考慮?？梢姡诹x務(wù)教育階段對教育的選擇（也就是對學(xué)校的選擇）就是一種對邊際效用理論的應(yīng)用。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模二、最大社會(huì)收益理論

最大社會(huì)收益原則：(Principleofmaximumsocialgain)政府從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)選擇社會(huì)收益最大限度超過其成本的方案（Dalton,1992）。

(一)最大社會(huì)收益原則的基本要求

(二)財(cái)政支出最優(yōu)規(guī)模2023/9/1第三章公共支出規(guī)模24（一）最大社會(huì)收益原則的基本要求2023/9/1第三章公共支出規(guī)模25

最小檢驗(yàn)(minimumtest)：

預(yù)期收益>預(yù)期成本最大檢驗(yàn)(maximumtest)：

Max(預(yù)期收益-預(yù)期成本)（二）財(cái)政支出最優(yōu)規(guī)模2023/9/1第三章公共支出規(guī)模26三條假設(shè)：1.假定私人部門的所有市場在理想狀態(tài)下運(yùn)行，即：不存在外溢性、成本遞減等現(xiàn)象。2.假定存在著某些私人部門不能生產(chǎn)的公共物品，而且這些公共物品也不能在私人市場上出售。這些公共物品的提供構(gòu)成政府的全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。3.假定政府已對用于生產(chǎn)全部公共物品的各種方案進(jìn)行了評價(jià)，而且知道每種方案所產(chǎn)生的社會(huì)收益。生產(chǎn)和經(jīng)營公共物品的社會(huì)收益與社會(huì)成本2023/9/1第三章公共支出規(guī)模27社會(huì)收益cbaO1300301財(cái)政支出（元）TSB（社會(huì)總收益）（二）財(cái)政支出最優(yōu)規(guī)模增加1元財(cái)政支出的社會(huì)收益最大檢驗(yàn)2023/9/1第三章公共支出規(guī)模28社會(huì)成本社會(huì)收益O財(cái)政支出社會(huì)成本社會(huì)收益O財(cái)政支出45°bcAATSC（社會(huì)總成本曲線）TSB（社會(huì)總收益曲線）MSB（社會(huì)邊際收益曲線）MSC（社會(huì)邊際成本曲線）公共支出最優(yōu)規(guī)模最小檢驗(yàn)區(qū)域三、自愿交換理論（一）核心思想（二）基本假定（三）消費(fèi)均衡點(diǎn)的確定及其軌跡（四）林達(dá)爾均衡2023/9/1第三章公共支出規(guī)模29（一）核心思想公共物品配置方式應(yīng)當(dāng)?shù)韧谑袌鲋袃r(jià)格機(jī)制下的資源配置方式：個(gè)人應(yīng)通過納稅來購買公共物品—適用標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者“滿足最大化”均衡原則(Lindahl,1919)。通過稅收價(jià)格來配置公共物品：納稅人—購買者（消費(fèi)者）2023/9/1第三章公共支出規(guī)模30（二）基本假定

1.“消費(fèi)者—納稅人”表露其對公共物品的真實(shí)偏好，收稅與收益成正比。2.收入分配現(xiàn)狀合理，人們僅關(guān)心資源在公共部門與私人部門之間的配置狀況。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模31（三）消費(fèi)均衡點(diǎn)的確定及其軌跡

1.國民收入價(jià)值構(gòu)成：

Y=XA+XB+G2.國民收入分配：

稅前：Y＝Y(jié)A＋YB

稅后：YA＝XA＋tＧ YB＝XB＋(1－t)Ｇ 3.消費(fèi)均衡點(diǎn)及其軌跡2023/9/1第三章公共支出規(guī)模32（三）消費(fèi)均衡點(diǎn)的確定及其軌跡：以A為例2023/9/1第三章公共支出規(guī)模33預(yù)算線：YAC效用函數(shù)：UA最大效用點(diǎn)：EYA不變：tYD消費(fèi)均衡點(diǎn)軌跡：AA’（四）林達(dá)爾均衡2023/9/1第三章公共支出規(guī)模34A的消費(fèi)均衡點(diǎn)軌跡AA’：稅負(fù)越低，對公共物品需求越大E：帕累托最優(yōu)公共支出水平—林達(dá)爾均衡四、公共選擇理論2023/9/1第三章公共支出規(guī)模35

現(xiàn)代民主社會(huì)中，政治程序也是公共物品供給的一個(gè)決定因素。公共選擇理論認(rèn)為，在公共部門中，資源配置的決策是一種集體選擇：個(gè)人投票選出代表，由代表表達(dá)全體選民的意見或偏好，對政治家決定的公共支出水平作出表決，最終形成財(cái)政支出規(guī)模。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模36以效用表示的邊際收益和邊際成本O政府支出效用O政府支出邊際成本(取決于稅制)

邊際收益G*G*個(gè)人選擇偏好的最優(yōu)公共支出水平四、公共選擇理論效用最大化：凈邊際收益=0個(gè)人最優(yōu)公共支出規(guī)模的決定—單峰偏好2023/9/1第三章公共支出規(guī)模37統(tǒng)一稅制下的效用O公共物品的數(shù)量累進(jìn)稅制下的效用OGr富人的效用中等收入者的效用窮人的效用公共物品的數(shù)量富人的效用GpGmGrGpGm作為政府支出函數(shù)的效用水平窮人的效用公共支出水平的個(gè)人選擇偏好：1.公共物品的偏好2.收入3.稅制YA＝XA＋tＧ第三節(jié)公共支出的增長趨勢：理論分析經(jīng)濟(jì)因素：一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論二、梯度漸進(jìn)增長論政治制度：三、官員行為增長論四、多數(shù)票規(guī)則增長論五、公共支出增長趨勢的基本決定因素

2023/9/1第三章公共支出規(guī)模38經(jīng)濟(jì)因素政治因素社會(huì)因素相互交織官員行為增長論多數(shù)票規(guī)則增長論政府活動(dòng)擴(kuò)張論梯度漸進(jìn)增長論人口狀況、文化背景等公共支出增長趨勢的理論分析2023/9/1第三章公共支出規(guī)模一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論（一）基本思想瓦格納在考察發(fā)達(dá)國家工業(yè)化進(jìn)程時(shí)指出，工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展與公共支出存在函數(shù)關(guān)系：工業(yè)化人均收入增加政府活動(dòng)擴(kuò)張公共支出比率提高瓦格納法則：(Wagner’s

Law)在工業(yè)化進(jìn)程中，隨著人均國民生產(chǎn)總值的提高，公共支出占GNP的比率相應(yīng)提高（Bird,1971）。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模40一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論

2023/9/1第三章公共支出規(guī)模41（二）圖示a發(fā)生在b之前公共支出比率提高政府活動(dòng)擴(kuò)張人均收入增加工業(yè)化a發(fā)生在b之前一、政府活動(dòng)擴(kuò)張論（三）基本內(nèi)容（1）公共支出比率:Gb/Yb>Ga/Ya（2）公共支出的收入彈性:(ΔG/Ga)/(ΔY/Ya)>1（3）公共邊際支出傾向:ΔG/ΔY公共支出比率上升趨勢的基本原因

工業(yè)化

(1)市場失靈(市場變得復(fù)雜建立司法體系規(guī)范行為；不完全

競爭結(jié)構(gòu)更加突出，需要政府更多介入)；(2)城市化(3)公共服務(wù)需求收入彈性大(教育、文化和醫(yī)療保健)公共支出快速增加不足：(1)未能解釋經(jīng)濟(jì)成熟階段，公共支出膨脹原因；(2)沒有考慮政治制度、文化背景和公共選擇因素；(3)總需求角度，沒有從供給面入手2023/9/1第三章公共支出規(guī)模42二、梯度漸進(jìn)增長論（一）基本思想

以英國發(fā)展實(shí)踐為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)公共支出增長趨勢的時(shí)間格局和內(nèi)外因素（PeacockandWiseman,

1961）：正常時(shí)期：公共支出呈現(xiàn)一種漸進(jìn)的上升趨勢（內(nèi)因）社會(huì)激變時(shí)期：公共支出會(huì)急劇上升（外因）激變時(shí)期過后，公共支出水平將下降，但不會(huì)低于原來的趨勢水平。梯度漸進(jìn)增長論也稱之為內(nèi)外因素論。2023/9/1第三章公共支出規(guī)模43二、梯度漸進(jìn)增長論（二）基本內(nèi)容1.內(nèi)在因素公民可以忍受的稅收水平的提高；稅制結(jié)構(gòu)變化（累進(jìn)稅制稅收進(jìn)而公共支出比收入水平增加幅度大公共支出比率提高）2.外在因素：社會(huì)動(dòng)蕩對公共支出造成的壓力置換效應(yīng)(displacementeffect)：公共支出高水平置換低水平；公共支出對民間支出的置換。審視效應(yīng)(inspectioneffect)：預(yù)防性支出集中效應(yīng)(concentrationeffect)：中央政府集中財(cái)力2023/9/1第三章公共支出規(guī)模44二、梯度漸進(jìn)增長論

（三）圖示2023/9/1第三章公共支出規(guī)模45說明民用支出在戰(zhàn)后公共支出增長中的作用戰(zhàn)爭支出對公共支出格局的影響二、梯度漸進(jìn)增長論2023/9/1第三章公共支出規(guī)模46二、梯度漸進(jìn)增長論梯度漸進(jìn)增長理論不足：基于英國經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，對于別的國家適用性較差（瑞典）無法解釋和平時(shí)代和經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期公共支出的持續(xù)膨脹趨勢2023/9/1第三章公共支出規(guī)模47三、官員行為增長論（一）基本思想

從制度角度分析公共支出規(guī)模與官員行為的關(guān)系（國家預(yù)算是各種政治團(tuán)體的協(xié)商和交易的結(jié)果，政府官員扮演了重要角色）內(nèi)在動(dòng)因：政府官員追求自身利益最大化（權(quán)力和機(jī)構(gòu)規(guī)模最大化）外在條件：缺乏競爭壓力；缺乏成本壓力；缺乏成效評價(jià)壓力方法：增加預(yù)算規(guī)模；低效率保護(hù)2023/9/1第三章公共支出規(guī)模48三、官員行為增長論

（二）圖示2023/9/1第三章公共支出規(guī)模49預(yù)算最大化：總收益>總成本總成本與總收益的斜率相等福利損失三、官員行為增長論官員行為增長論的不足：官員的效用函數(shù)非常復(fù)雜，原非單純地追求權(quán)力和機(jī)構(gòu)規(guī)模最大化夸張了政府官員行為具有潛在配置無效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的事實(shí)不符：轉(zhuǎn)移性支出增長居主導(dǎo)地位2023/9/1第三章公共支出規(guī)模50四、多數(shù)票規(guī)則增長論

多數(shù)票規(guī)則增長論強(qiáng)調(diào)公共支出規(guī)模增長與政治程序之間的關(guān)系，政治程序參與者自身利益行為導(dǎo)致政府規(guī)模的過度增長（Gullis,1992）。（一）利益集團(tuán)與公共支出增長

在多數(shù)票規(guī)則情況下，利益集團(tuán)會(huì)導(dǎo)致多數(shù)人的稅收價(jià)格降低，享有公共支出利益而支付低稅收價(jià)格的利益集團(tuán)就會(huì)贊同更多的公共支出。（二）選民的財(cái)政錯(cuò)覺與公共支出增長

財(cái)政錯(cuò)覺(fiscalillusion)：選民低估公共支出計(jì)劃成本，因而他們會(huì)支持公共支出的增加。（1）大量選民承擔(dān)；（2）其他收入籌措方式（公債）；（3）自動(dòng)增加政府收入：累進(jìn)稅制下通貨膨脹增加名義收入2023/9/1第三章公共支出規(guī)模51五、公共支出增長