DB2101T+0077-2023政府采購采購人信用管理規(guī)范

A0003.160ICSCCSA0003.160

2101沈 陽 市地 方 標(biāo) 準(zhǔn)沈 陽 市DB2101/T0077—2023政府采購采購人信用管理規(guī)范20232023082820230928沈陽市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB2101/T0077—2023DB2101/T0077—2023DB2101/T0077—2023DB2101/T0077—2023目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1指導(dǎo)原則 1等級劃分 1信用指標(biāo)分類 2等級評定 3評分規(guī)則 3數(shù)據(jù)采集 3定級規(guī)則 3考核管理 4附錄附錄A（規(guī)范性）信用指標(biāo)評分 5表1政府采購采購人信用等級劃分表 2表2政府采購采購人信用指標(biāo)分類表 2表A.1政府采購采購人信用指標(biāo)評分表 5I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由沈陽市財政局提出并歸口，同時負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)的宣貫、監(jiān)督實施等工作。本文件起草單位：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心（沈陽市信息中心、沈陽市信用中心）、遼寧省檢驗檢測認(rèn)證中心（遼寧省標(biāo)準(zhǔn)化研究院）、中國移動通信集團(tuán)遼寧有限公司、遼寧郵電規(guī)劃設(shè)計院有限公司。本文件歸口部門通訊地址：沈陽市財政局（遼寧省沈陽市沈河區(qū)北一經(jīng)街78號）；聯(lián)系電話：024—22873729。本文件主要起草單位通訊地址：沈陽市大數(shù)據(jù)管理中心（沈陽市大東區(qū)如意路11號）；聯(lián)系電話：024—83963870。IIII政府采購采購人信用管理規(guī)范范圍本文件適用于政府采購活動中對政府采購采購人的信用管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T22117-2018信用基本術(shù)語術(shù)語和定義GB/T22117-2018界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。政府采購采購人governmentprocurementprocuringentities依法進(jìn)行政府采購的國家機關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織。3.2政府采購采購人governmentprocurementprocuringentities依法進(jìn)行政府采購的國家機關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織。3.2信用管理creditmanagement識別、防范、轉(zhuǎn)移和控制信用風(fēng)險的管理技術(shù)、操作規(guī)程和制度安排。[來源：GB/T22117-2018，3.1]3.3信用等級creditgrade用既定的符號標(biāo)識評級對象信用狀況的級別結(jié)果。[來源：GB/T22117-2018，5.11]4指導(dǎo)原則政府采購采購人信用管理應(yīng)遵循以下基本原則：專業(yè)性：以提高政府采購預(yù)算的科學(xué)、規(guī)范、合理，加強預(yù)算執(zhí)行力為目標(biāo)；客觀性：等級評定過程應(yīng)堅持客觀公正、透明公開的原則；綜合性：信用管理方式采用定期和不定期監(jiān)督管理。5等級劃分政府采購采購人信用等級從高到低分為A、B、C三等，各信用等級含義見表1。1表1政府采購采購人信用等級劃分表等級釋 義A等政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風(fēng)險很小B等政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風(fēng)險較小C等政府采購采購人在一定期限內(nèi)信用風(fēng)險較大政府采購采購人的信用指標(biāo)分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)三個層級，分類及說明見表2。政府采購采購人的信用指標(biāo)分為一級指標(biāo)、二級指標(biāo)和三級指標(biāo)三個層級，分類及說明見表2。2政府采購采購人信用指標(biāo)分類表一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明內(nèi)部控制管理內(nèi)部控制制度內(nèi)控制度建設(shè)考察采購人內(nèi)控制度建設(shè)情況內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設(shè)考察采購人內(nèi)控管理電子化建設(shè)情況設(shè)置政府采購崗位及人員情況設(shè)置政府采購內(nèi)控專崗及專職人員考察采購人設(shè)置配備政府采購內(nèi)控專崗和專職人員情況政府采購業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)參加政府采購相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)或活動考察采購人參加政府采購業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)或活動情況采購效率與效益采購預(yù)算編制情況采購預(yù)算編制比率考察采購人采購預(yù)算編制率情況采購資金節(jié)支情況采購資金節(jié)支率考察采購人節(jié)約采購資金情況采購國產(chǎn)產(chǎn)品情況采購國產(chǎn)產(chǎn)品占比考察采購人采購國內(nèi)產(chǎn)品情況合同備案情況合同簽訂備案率考察采購人簽訂采購合同備案情況履約驗收情況履約驗收時限考察采購人合同履約驗收時效情況合同履約驗收率考察采購人合同履約驗收情況資金支付效率項目資金支付效率考察采購人項目資金支付情況落實政府采購政策落實支持中小企業(yè)（監(jiān)獄企業(yè)、殘疾人企業(yè)）政策情況采購中小企業(yè)合同比例（殘疾人企業(yè)）政策情況落實節(jié)能環(huán)保綠色采購政策情況采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例考察采購人落實采購節(jié)能產(chǎn)品政策情況采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品合同比例考察采購人落實采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政策情況落實支持創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)采購政策情況采購創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)情況考察采購人落實創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)政策情況支持鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興情況采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品訂單完成時限考察采購人采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品（832平臺）訂單完成時限情況采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品情況考察采購人采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品（832平臺）訂單完成份額情況采購其他地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品情況考察采購人采購沈陽市農(nóng)產(chǎn)品采購平臺份額情況落實惠企政策情況引導(dǎo)供應(yīng)商辦理“政采貸”合同融資考察采購人配合供應(yīng)商辦理合同融資情況政務(wù)公開情況采購意向按要求進(jìn)行采購意向公開考察采購人按要求公開政府采購意向情況采購項目信息公告正確發(fā)布采購項目信息公告考察采購人按要求發(fā)布政府采購項目公告情況信用監(jiān)管機制對代理機構(gòu)評價履職情況對代理機構(gòu)信用評價完成率考察采購人對代理機構(gòu)信用評價情況對評審專家評價履職情況對評審專家信用評價完成率考察采購人對評審專家信用評價情況對供應(yīng)商評價履職情況對供應(yīng)商信用評價完成率考察采購人對供應(yīng)商信用評價情況22表2（續(xù)）一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)指標(biāo)說明采購監(jiān)督管理資金支付情況項目資金支付考察采購人政府采購合同延期支付情況網(wǎng)上商城支付考察采購人網(wǎng)上商場訂單延期支付情況違規(guī)收取保證金違規(guī)收取投標(biāo)保證金考察采購人落實取消投標(biāo)保證金情況違規(guī)收取履約保證金考察采購人落實取消履約保證金情況違規(guī)（變相）收取質(zhì)量保證金考察采購人落實取消質(zhì)量保證金情況質(zhì)疑和投訴處理情況質(zhì)疑答復(fù)時限考察采購人或其委托的采購代理機構(gòu)質(zhì)疑答復(fù)情況投訴答復(fù)時限考察采購人作出關(guān)于投訴事項有關(guān)說明情況配合處理質(zhì)疑、投訴考察采購人對政府采購項目質(zhì)疑、投訴案件處理的配合情況配合投訴調(diào)解工作情況考察采購人配合投訴調(diào)解工作落實情況采購文件的質(zhì)疑、投訴全部或部分成立考察采購人被質(zhì)疑、投訴事項成立或部分成立情況違反政府采購法律法規(guī)其他情形違反政府采購法律法規(guī)行為考察采購人落實政府采購法律法規(guī)情況等級評定評分規(guī)則政府采購采購人信用等級評分滿分為1000701803060數(shù)據(jù)采集采集路徑政府采購采購人自報：由政府采購采購人在規(guī)定時間內(nèi)按評價指標(biāo)要求提交相應(yīng)的佐證材料，佐證材料的內(nèi)容和形式以實際評價工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、案例、照片等；相關(guān)數(shù)據(jù)提?。河蛇|寧政府采購網(wǎng)政府采購監(jiān)管平臺提取的信息，信息的內(nèi)容和形式以實際評價工作需要為準(zhǔn)，包括但不限于制度文件、情況說明等。采集方式采集方式可選擇采用定期采集或不定期采集兩種方式：定期采集：指以公歷計算的上一個完整自然年度，即公歷上一年度的111231日止；不定期采集：指依據(jù)評價實際需要，明確評審前的某一固定時間段。定級規(guī)則依據(jù)采集的相關(guān)材料和數(shù)據(jù)，按照附錄A得出政府采購采購人信用指標(biāo)綜合得分，根據(jù)綜合得分判定政府采購采購人信用等級，規(guī)則如下：3——A等：綜合得分≥900分；——B等：800分≤綜合得分＜900分；——C等：綜合得分＜800分?？己斯芾碚少彶少徣嗽谛畔⒉杉趦?nèi)未開展政府采購活動的，不參加政府采購采購人信用等級評定。對信用等級為“B對信用等級為“C對信用等級為“B對信用等級為“C44附錄 A（規(guī)范性）政府采購采購人信用指標(biāo)評分應(yīng)按表A.1的評分依據(jù)逐項賦分，統(tǒng)計綜合得分。表A.1政府采購采購人信用指標(biāo)評分表二級指標(biāo)及分值三級指標(biāo)及分值評分依據(jù)得分備注內(nèi)部控制管理（70分）內(nèi)部控制制度（50分）內(nèi)控制度建設(shè)（30分）建立完備的內(nèi)控制度并依規(guī)執(zhí)行：1）555555內(nèi)控制度電子化系統(tǒng)建設(shè)（20分）1010設(shè)置政府采購崗位及人員情況（10）崗及專職人員（10分）55（10）參加政府采購相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)或活動（10分）參加市級以上財政部門組織的政府采購業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和活動，每次得5分，最多得10分。采購效率與效益（190分）（30）采購預(yù)算編制比率（30分）采購預(yù)算編制比率=單位編制采購預(yù)算金額÷單位申報采購計劃金額×100%。1）50%以下不得分；2）50%及以上～70%103）70%及以上～90%204）90%及以上得30分。不含網(wǎng)上商城項目購代理機構(gòu)的計入統(tǒng)計（30）采購資金節(jié)支率（30分）采購資金節(jié)支率=（當(dāng)年計劃采購金額－當(dāng)年實際采購金額）÷當(dāng)年計劃采購金額×100%。1）3%以下不得分；2）3%及以上～5%以下得15分；3）5%及以上得30分。當(dāng)年項目簽訂的采購合同且完成合同備案的計入統(tǒng)計（20）采購國產(chǎn)產(chǎn)品占比（20分）采購國產(chǎn)產(chǎn)品占比=當(dāng)年采購國產(chǎn)產(chǎn)品合同金額÷當(dāng)年政府采購合同金額×100%。1）80%以下不得分；2）80%及以上～90%以下得10分；3）90%及以上得20分。當(dāng)年項目簽訂的采購合同且完成合同備案的計入統(tǒng)計合同備案情況（20分）合同簽訂備案率（20分）采購合同簽訂備案率=當(dāng)年采購項目合同簽訂備案（成交包組個數(shù)×1001）85%以下不得分；2）85%及以上～90%以下得5分；3）90%及以上～95%以下得10分；4）95%及以上得20分。55表A.1（續(xù)）二級指標(biāo)及分值三級指標(biāo)及分值評分依據(jù)得分備注履約驗收情況（60分）履約驗收時限（30分）1）1225～12153）5個工作日及以下得30分。以所有政府采購項目中履約驗收所用時間最長的項目統(tǒng)計合同履約驗收率（30分）合同履約驗收率=當(dāng)年采購項目合同履約驗收個數(shù)÷當(dāng)年采購項目合同備案個數(shù)×100%。1）70%以下不得分；2）70%及以上～80103）80%及以上～90204）90%及以上得30分。完成首次驗收即可計入統(tǒng)計資金支付效率（30分）項目資金支付效率（30分）收到供應(yīng)商出具發(fā)票之日起，至資金支付之日止：1）60天以上不得分；2）15天以上～60天及以下得10分；3）5天以上～15天及以下得20分；4）5天及以下得30分。落實政府采購政策（180分）落實支持中小企業(yè)（監(jiān)獄企企業(yè)情況（分）采購中小企業(yè)合同比例（30分）采購中小企業(yè)合同比例=當(dāng)年采購中小企業(yè)合同實際金額÷當(dāng)年政府采購合同實際金額×100%。1）60%以下不得分；2）60%及以上～70103）70%及以上～80204）80%及以上得30分。當(dāng)年項目簽訂的采購合同且完成合同備案的計入統(tǒng)計落實節(jié)能環(huán)保綠色采購政策情況（60分）采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例（30分）采購節(jié)能產(chǎn)品合同比例=當(dāng)年節(jié)能品目實際采購金額中采購節(jié)能產(chǎn)品金額÷當(dāng)年節(jié)能品目實際采購金額×100%。1）50%以下不得分；2）50%及以上～60103）60%及以上～70204）70%及以上得30分。當(dāng)年節(jié)能品目實際采購金額是指采購節(jié)能品目產(chǎn)品的總的采購合同且完成合同備案的計入統(tǒng)計采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品合同比例（30分）采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品合同比例=當(dāng)年環(huán)境標(biāo)志品目實際采購金額中采購環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品金額÷當(dāng)年環(huán)境標(biāo)志品目實際采購金額×100%。1）50%以下不得分；2）50%及以上～60103）60%及以上～70204）70%及以上得30分。當(dāng)年環(huán)境標(biāo)志品目實際采購金額是指采購環(huán)境標(biāo)志品目簽訂的采購合同且完成合同備案的計入統(tǒng)計落實支持創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)采購政策情況（30采購創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)情況（30分）根據(jù)收集的創(chuàng)新數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計：110分。支持鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興情況（50分）采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品訂單完成時限（10分）采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品訂單在規(guī)定時限完成：51066表A.1（續(xù)）二級指標(biāo)及分值三級指標(biāo)及分值評分依據(jù)得分備注支持鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興情況（50分）采購脫貧地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品情況（10分）品已完結(jié)訂單金額÷食堂食材采購總額×100規(guī)定時限內(nèi)，完成訂單采購份額：1）20%以下不得分；2）完成20%及以上得10分。采購其他地區(qū)農(nóng)副產(chǎn)品情況（30分）品已完結(jié)訂單金額÷食堂食材采購總額×100規(guī)定時限內(nèi)，完成訂單采購份額：1）10%以下不得分；2）10%及以上～20%以下得15分；3）20%及以上得30分。落實惠企政策情況（分）引導(dǎo)供應(yīng)商辦理“政采貸”合同融資（10分）510政務(wù)公開情況（30分）采購意向（10分）按要求進(jìn)行采購意向公開（10分）未按要求公開采購意向的,有一項扣5分，扣完為止。采購項目信息公告（20分）正確發(fā)布采購項目信息公告（20分）采購人政府采購項目未按要求發(fā)布政府采購項目信息的,有一項扣10分，扣完為止。信用監(jiān)管機制（60分）對代理機構(gòu)評價履職情況（20對代理機構(gòu)信用評價完成率（20分）評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×100%。1）90%以下不得分；2）90%及以上～100%以下得10分；3）100%得20分。對評審專家評價履職情況（20對評審專家信用評價完成率（20分）評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×100%。1）90%以下不得分；2）90%及以上～100%以下得10分；3）100%得20分。對供應(yīng)商評價履職情況（20分）對供應(yīng)商信用評價完成率（20分）評價率=評價項目個數(shù)÷項目個數(shù)×100%。1）90%以下不得分；2）90%及以上～100%以下得10分；3）100%得20分。采購監(jiān)督管理（470分）資金支付情況（80分）項目資金支付（60分）有一個政府采購合同延期支付超過60