創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略研究：從“十三五”到2049

創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略研究：從“十三五”到2

049

張茉楠，許元榮，張影強，張瑾著

2019-05

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作者簡介

張茉楠

中國國際經(jīng)濟交流中心美歐所首席研究員（教授），經(jīng)濟學博士后，韓國對外經(jīng)濟

政策研究院政府國際交流項目高級訪問學者。兼任北京師范大學特聘教授、中國世

界貿(mào)易組織研究會外顧委委員、理事等職。同時擔任《國際石油與經(jīng)濟》等雜志編

委，以及美國全球經(jīng)濟學家網(wǎng)站Project-

Syndicate等媒體特邀專欄作家。主要從事全球宏觀經(jīng)濟、國際金融、全球價值鏈

、中美經(jīng)貿(mào)關系、“一帶一路”倡議等領域的研究。近年來，先后主持承擔中央國務

院及部委、國家社科基金、聯(lián)合國開發(fā)計劃署等課題項目60余項，其中一些研究

成果獲得重要批示，并直接或間接轉(zhuǎn)化為國家宏觀政策。同時，在核心期刊及SCCI

上發(fā)表數(shù)百篇學術文章。出版《創(chuàng)業(yè)型經(jīng)濟論》《中國財富分配的革命》《大變革

：全球價值鏈與下一代貿(mào)易治理》三本專著，參與合著20余部。

許元榮

畢業(yè)于北京大學，現(xiàn)任新華社瞭望智庫研究總監(jiān)，累計向國家決策部門提交國家高

端智庫報告百余篇，研究成果得到好評，獲得新華社瞭望智庫突出貢獻獎。作為骨

干成員，承擔國家社科基金特別委托項目《大數(shù)據(jù)治國戰(zhàn)略研究》、國家社科基金

“一帶一路”倡議研究專項《“一帶一路”倡議對外傳播與話語體系建設研究》，并出

版《大數(shù)據(jù)領導干部讀本》（執(zhí)行主編）。

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圖書在版編目（CIP）數(shù)據(jù)

創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略研究：從“十三五”到2049/張茉楠等著.—

北京：企業(yè)管理出版社，2019.5

（走向2049的國家發(fā)展戰(zhàn)略研究/洪崎，賈康，黃劍輝主編）

ISBN978-7-5164-1951-9

Ⅰ.①創(chuàng)…Ⅱ.①張…Ⅲ.①經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略—研究—中國Ⅳ.①F120.4

中國版本圖書館CIP數(shù)據(jù)核字（2019）第081251號

書名：創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略研究：從“十三五”到2049

作者：張茉楠許元榮張影強張瑾

責任編輯：聶無逸張羿鄭亮

書號：ISBN978-7-5164-1951-9

出版發(fā)行：企業(yè)管理出版社

地址：北京市海淀區(qū)紫竹院南路17號郵編：100048

網(wǎng)址：http：//

電話：編輯部（010）68701638發(fā)行部（010）68701816

電子信箱：qyglcbs@

印刷：北京環(huán)球畫中畫印刷有限公司

經(jīng)銷：新華書店

規(guī)格：170毫米×240毫米16開本14印張218千字

版次：2019年5月第1版2019年5月第1次印刷

定價：88.00元

版權所有翻印必究·印裝錯誤負責調(diào)換

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《走向2049的國家發(fā)展戰(zhàn)略研究》叢書

叢書顧問

劉明康劉世錦

叢書編委會

主編

洪崎賈康黃劍輝

編委（按姓氏筆畫為序）

王慶王誠王廣宇白重恩馮俏彬劉薇許元榮

李波李萬壽宋漲張瑾張茉楠張影強金海年

洪崎姚余棟姚枝仲賈康夏斌徐以升黃錕

盛磊黃劍輝董克用管益忻樊綱樊繼達魏杰

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序

新供給經(jīng)濟學推進研究創(chuàng)新，是回應時代訴求和挑戰(zhàn)的自覺努力行為。在創(chuàng)始初期

，新供給研究團隊就特別強調(diào)，不是為創(chuàng)新而創(chuàng)新，在世界金融危機沖擊之下，主

流經(jīng)濟學總體上必須進行反思，而反思應該有理性的高水平創(chuàng)新；在現(xiàn)實生活方面

，在和平發(fā)展對接偉大民族復興和現(xiàn)代化中國夢的關鍵時期，我們必須在轉(zhuǎn)軌期間

得到理論之光的燭照引領，要把理論密切聯(lián)系實際取向下，新供給群體形成的“融

匯古今、貫通中西”的現(xiàn)實努力，對接到我們站在前人肩膀上的研究成果之上，集

大成式地推進銳意創(chuàng)新，促進理性認識升華。這是研究者立身時代潮流當中的應有

作為。

作為新供給經(jīng)濟學研究的重大研究項目，本叢書發(fā)布的面對中華人民共和國成立1

00周年的“中國2049戰(zhàn)略”研究成果，反映了我們新供給經(jīng)濟學研究團隊創(chuàng)立初期

就確立的、在研究中必須明確“五年規(guī)劃與四十年規(guī)劃并重”的基本考慮，以引出制

定基于全球視野的國家中長期發(fā)展戰(zhàn)略，以及在前所未有的長期概念之下超越30

年眼界并對接到實現(xiàn)“中國夢”時間段的綜合發(fā)展戰(zhàn)略。

新供給研究群體內(nèi)的，以及幫助、支持新供給研究的專家，在國內(nèi)研究界具有很大

影響力。2014—

2017年歷經(jīng)四年，大家共同致力于這項課題的研究：短中期而言，該研究形成的

認識和成果正在對接即將具體化的“十三五”規(guī)劃以及2020年既定的全面小康目標的

實現(xiàn)；長期而言，該研究要對接偉大民族復興和現(xiàn)代化中國夢。中國正處于和平發(fā)

展、和平崛起的關鍵時期，從現(xiàn)在到2020年，除了全面小康目標的實現(xiàn)以外，攻

堅克難的改革必須力爭按中央要求取得決定性成果，同時還必須實現(xiàn)全面的法治化

與全面的從嚴治黨。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，對攻堅克難的復雜性和任務艱巨性已具共

識的前提下，面對這一必經(jīng)過程，我們更應努力提供理論供給的有力支持。

就目前學界相關研究現(xiàn)狀來看，國內(nèi)尚無30年以上大跨度的系統(tǒng)化專業(yè)課題和專

項研究，國外30年以上視界的國家戰(zhàn)略規(guī)劃研究也極鮮見。然而，我們已經(jīng)從一

系列值得稱道的長期研究框架中得到重要啟示，比如中國辛亥革命以后孫中山先生

就通盤考慮過的“建國方略”“建國大綱”，又比如“二戰(zhàn)”后一些歐洲有遠見的政治家

注重考慮、最后引到現(xiàn)實生活、目前在整個世界格局里非常有影響力的歐洲貨幣聯(lián)

盟。中國改革開放的過程中，可以越來越清晰地看到，我們實際上就是按照鄧小平

70年眼界“三步走”的偉大戰(zhàn)略構想，在一步步地往前運行。這些都給了我們非常寶

貴的啟示和激勵。鑒于此，我們更應力求做好這一在具體形態(tài)上有首次特征的、超

越30年眼界的規(guī)劃性戰(zhàn)略研究。

新供給經(jīng)濟學研究團隊的長期發(fā)展戰(zhàn)略研究，以具有優(yōu)化頂層規(guī)劃、助益科學發(fā)展

、形成促進國家現(xiàn)代化治理的有效供給功能為目標，懷揣國人一直以來就推崇的全

面長遠的心胸和眼界，在所謂“不謀全局者不足以謀一域，不謀萬世者不足以謀一

時”的共識下，充分認識當下“四個全面”新時期、走向“強起來”新時代迫切需要頂層

規(guī)劃與底層創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新兩個層面的良性互動，深知從規(guī)劃視角考慮有效供給，絕不能

坐等微觀、局部試錯過程。新供給2049戰(zhàn)略研究，正是力圖從學理和實證綜合上

支持頂層規(guī)劃，同時注意服務于基層民間的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

從智力視角分析，我們高度認同“智庫”的重要性。習近平總書記特別強調(diào)，智庫關

聯(lián)著各個國家在國際合作和競爭中打造軟實力的供給競爭。民間獨立智庫，也是華

夏新供給經(jīng)濟學研究院的定位，具有現(xiàn)代社會競爭發(fā)展、合作、供給進程中一定的

不可替代性。新供給經(jīng)濟學相關研究的導向，既不是“官場規(guī)則”，也不是“反對派

規(guī)則”，而是具有獨立、公正、專業(yè)的學術嚴謹性訴求，把握創(chuàng)新中的規(guī)范性，努

力形成全面、深刻、務實的導向，以戰(zhàn)略高度上的洞察力對接具備建設性、策略性

、可操作性的研究成果。

新供給2049的戰(zhàn)略研究，致力于服務黨的十八大、十九大提出的方針和戰(zhàn)略部署

的實施，以長期、超長期的視角，支持從當下到中長期、大縱深的科學決策，進一

步聚焦進入中等收入、中高收入階段的最關鍵時期，一直聯(lián)通至前瞻中華人民共和

國成立100周年。中國目前面臨如何跨越“中等收入陷阱”“福利陷阱”“轉(zhuǎn)軌陷阱”“塔

西佗陷阱”等一系列歷史性的綜合考驗。“中等收入陷阱”概念在當下討論中已引起

軒然大波，雖然這個概念本身有其邊界量化的一定“模糊性”，但我們還是愿意強調(diào)

：基于全球范圍內(nèi)的統(tǒng)計現(xiàn)象與中國發(fā)展中的矛盾凸顯來判斷，這是一個無可回避

的“真問題”，而且對于“中國夢”來說是頂級性質(zhì)的“真問題”?！爸袊?049戰(zhàn)略”研究

成果，愿與各方交流、互動，以期產(chǎn)生啟發(fā)、促進功能和決策參考作用，催化全盤

思維、工作要領和重點方案的合理優(yōu)化，由此聯(lián)系和助益天下蒼生、民生社稷、國

家前途、民族命運及世界未來。

面對時代的客觀需要，新供給經(jīng)濟學研究群體作為有擔當、有社會責任感的中國知

識分子和研究者，志在把握“天下家國”情懷具象化的時代定位，為黨的十九大提出

的“全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，實現(xiàn)中華民族偉

大復興”宏偉目標，做出應有貢獻。

洪崎賈康

2018年春

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前言

從當下展望2049年，還有30余年的時間。2049年已經(jīng)被歷史賦予了特殊的意義，

這個中華人民共和國成立100周年的時點，也將是中國改革開放戰(zhàn)略決策的總設計

師鄧小平當年所規(guī)劃的以約70年的時間段（1980—

2050年）經(jīng)過“三步走”實現(xiàn)中華民族偉大復興——

習近平總書記生動表述的“中國夢”夢想成真的“除夕之夜”，是自工業(yè)革命落伍、落

后的這個文明古國，終于鳳凰涅槃般浴火重生、和平崛起的見證之年。

從“十三五”前瞻到2049年，做國家發(fā)展戰(zhàn)略的系列化研究，是我們研究群體于“十

三五”開局之前的自覺選擇。經(jīng)過骨干成員反復研討，形成了一個主報告和十余個

專題報告的通盤設計。在全體研究者的高度重視、共同努力下，終于在2016年年

底使文稿初具規(guī)模，又經(jīng)過幾輪補充完善、反復修改打磨，最終將全部成果合成叢

書，付梓奉獻給讀者。

面向2049年的國家長期發(fā)展戰(zhàn)略研究，具有不尋常的背景：

一是偉大民族復興愿景的召喚。中國這一人類歷史上唯一古老文明沒有中斷的多民

族大國，自以1840年鴉片戰(zhàn)爭為標志拉開近現(xiàn)代史帷幕后，曾一路積貧積弱，內(nèi)

憂外患，經(jīng)甲午海戰(zhàn)慘敗、戊戌變法夭折之后，在20世紀陸續(xù)展開辛亥革命推翻

兩千年帝制，1949年成立中華人民共和國以及1978年后實行改革開放三件大事，

終于在“千年之交”之后，站在現(xiàn)代化前兩步目標提前實現(xiàn)的新的歷史起點上，繼續(xù)

大踏步地跟上時代，一直推進到2012年中國共產(chǎn)黨的第十八次全國代表大會開啟

經(jīng)濟、政治、社會、文化、生態(tài)“五位一體”全面布局的發(fā)展新階段，經(jīng)濟總量已經(jīng)

躍升為全球第二位，并有望在未來不太長的歷史時期之內(nèi)上行至世界第一。2017

年黨的十九大，進一步指出了在“強起來”歷史新時代，新的“兩步走”現(xiàn)代化奮斗目

標：如能在人均國民收入提高進程中成功跨越“中等收入陷阱”，并繼續(xù)提升硬實力

、軟實力而和平崛起，就將于2035年基本建成社會主義現(xiàn)代化，并把中國現(xiàn)代化

的宏觀藍圖在2049年的時點上作為竣工大成之品，以現(xiàn)代化強國之姿展現(xiàn)于世界

民族之林——

“我們從未如此接近偉大民族復興的愿景”，這個愿景鼓舞和呼喚著我們以集體合作

的方式，提供服務于“夢想成真”的戰(zhàn)略思維和科研成果。

二是“行百里者半九十”艱巨任務的挑戰(zhàn)。在改革開放之后成功地實現(xiàn)了超常規(guī)高速

發(fā)展和經(jīng)濟起飛而進入中等收入經(jīng)濟體之后，中國的經(jīng)濟運行雖然在總體上仍然具

有巨大的發(fā)展?jié)摿?、成長性和“黃金發(fā)展期”特征，但“矛盾凸顯期”的特征接踵而來

，各種制約因素的疊加，形成了自2011年以來告別了高速發(fā)展階段并向必須認識

、適應還要引領的“新常態(tài)”階段轉(zhuǎn)換，同時改革進入深水區(qū)，“好吃的肉吃光了，

剩下的都是硬骨頭”，必須攻堅克難沖破利益的藩籬，以實質(zhì)性的國家治理現(xiàn)代化

進程解放生產(chǎn)力，對沖下行壓力，才能形成舊動能衰退后新動能的轉(zhuǎn)換升級，使發(fā)

展方式加快轉(zhuǎn)變，使增長過程維護其可持續(xù)性與長遠的后勁，避免落入世界上絕大

多數(shù)經(jīng)濟體已有前車之鑒的“中等收入陷阱”覆轍，完成中國古語譬喻的“行百里者

半九十”的現(xiàn)代化長征。未來30余年征程中的一系列艱巨的改革發(fā)展任務，形成了

歷史性的挑戰(zhàn)和考驗，為應對好這種挑戰(zhàn)，經(jīng)受住這種考驗，必須有盡可能高水平

的戰(zhàn)略層面的系統(tǒng)化研究設計，對決策和相關政策的優(yōu)化給予有力支撐。

三是以知識創(chuàng)新工程式的智力支持，助推沖破“歷史三峽”的迫切要求。在黨的十八

大以來，最高決策層經(jīng)三中、四中、五中和六中全會，將治國施政的核心理念和大

政方針一步步清晰化的過程中，高度重視哲學社會科學的創(chuàng)新、中國特色社會主義

政治經(jīng)濟學的發(fā)展和智庫建議，繼現(xiàn)代化國家治理、“四個全面”戰(zhàn)略布局以及以創(chuàng)

新發(fā)展引領協(xié)調(diào)、綠色、開放、發(fā)展而落實于共享發(fā)展的現(xiàn)代化發(fā)展理念得到清晰

明確的表述之后，又提出了供給側(cè)結(jié)構性改革的戰(zhàn)略方針，認定供給側(cè)是矛盾主要

方面，而以有效制度供給綱舉目張地要求將改革進行到底，沖破最終實現(xiàn)中國夢的

“歷史三峽”，這客觀地產(chǎn)生了對于“知識創(chuàng)新工程”式的智力支持的迫切需要，亟須

以走向2049偉大民族復興的長期視野、戰(zhàn)略研究，助推中國經(jīng)濟社會的巨輪涉險

灘、闖激流，克服一切艱難與風險，達于現(xiàn)代化的計日程功。

在此背景下，新供給智庫“中國2049戰(zhàn)略”研究成果出版發(fā)布的時代意義，便呼之欲

出了。

第一，這一叢書系列反映的研究創(chuàng)新是回應時代訴求和現(xiàn)實生活挑戰(zhàn)的自覺努力行

為。智庫的創(chuàng)始與工作，并不是為創(chuàng)新而創(chuàng)新，而首先是基于全球視野——

在世界金融危機沖擊之下，對主流經(jīng)濟學總體上的反思與創(chuàng)新勢在必行，而反思中

應該有對應于中國道路、中國方案的理性的高水平創(chuàng)新成果。在以和平發(fā)展對接偉

大民族復興和現(xiàn)代化中國夢的關鍵時期，我們必須在轉(zhuǎn)軌中得到理論之光的燭照引

領，把理論密切聯(lián)系實際取向下新供給群體形成的“融匯古今、貫通中西”的共識對

接我們經(jīng)過努力“站在前人的肩膀上”的研究成果，集大成式地推進改革，促成發(fā)展

升級，這是研究者立身時代潮流當中的應有作為。

第二，面對中華人民共和國成立100周年的“中國2049戰(zhàn)略”研究成果，反映了我們

早期就確立的新供給研究中必須明確地把“五年規(guī)劃與四十年規(guī)劃并重”的基本考量

。努力實施研究而來的這項成果，要引出制定基于全球視野的國家中長期發(fā)展戰(zhàn)略

，這是在前所未有的長期概念之下，超越30年眼界，對接到實現(xiàn)中國夢時間段的

發(fā)展戰(zhàn)略，即從具體化的“十三五”規(guī)劃，以及2020年既定的全面小康目標的實現(xiàn)，

進一步延伸至偉大民族復興和現(xiàn)代化中國夢的實現(xiàn)。中華民族正處在和平發(fā)展、和

平崛起的關鍵時期，到2020年，中央要求除了全面小康目標的實現(xiàn)以外，攻堅克

難的改革必須取得決定性成果，同時必須實現(xiàn)全面的法治化和全面的從嚴治黨——

攻堅克難的復雜性和任務的艱巨性，催促理論與智力供給的有力支持。雖然在國內(nèi)

還沒有出現(xiàn)過30年以上時間跨度的類似課題的系統(tǒng)化專項研究，也沒有檢索到國

外30年以上視界的國家戰(zhàn)略規(guī)劃研究，但是我們可以從一系列值得稱道的研究框

架中得到重要啟示：比如中國辛亥革命前后孫中山先生就考慮過“建國方略”“建國

大綱”；“二戰(zhàn)”后一些歐洲有遠見的政治家早已積極考慮，最后引到現(xiàn)實生活而在

整個世界格局里產(chǎn)生重大影響力的歐洲貨幣同盟。在中國40年改革開放的過程中

間，越來越清晰地看到，我們實際上就是按照鄧小平的70年眼界“三步走”偉大戰(zhàn)略

構想，在一步步前行，這些都可以給智庫的長期戰(zhàn)略研究以非常寶貴的啟示和激勵

。2017年黨的十九大進一步做出了2035年基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化、到2049年前

后把我國建設成為現(xiàn)代化強國的戰(zhàn)略規(guī)劃。正是基于這種認知，我們以極大的熱情

投入并完成了這一在具體形態(tài)上有首次特征、超越30年眼界的規(guī)劃性戰(zhàn)略研究。

第三，這項長期發(fā)展戰(zhàn)略研究具有優(yōu)化頂層規(guī)劃、助益科學發(fā)展、促進國家現(xiàn)代化

治理的有效供給功能。從規(guī)劃視角分析，中國人一向推崇有全面、長遠的心胸和眼

界，研究者都認同這樣一種取向，所謂“不謀全局者不足以謀一域，不謀萬世者不

足以謀一時”。在十八大邁向十九大的新時期和十九大后的新時代，迫切需要頂層

設計與市場微觀主體兩個層面的良性互動?！爸袊?049戰(zhàn)略”研究力求從學理和實證

方面支持頂層規(guī)劃，同時注重呼應基層民間的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。從智力支持視角分析，我

們高度認同“智庫”的重要性。習近平總書記特別強調(diào)智庫建設，這關聯(lián)著各個國家

在國際合作和競爭中打造軟實力供給的競爭。民間獨立智庫，也是新供給經(jīng)濟學研

究群體的定位，具有現(xiàn)代社會競爭發(fā)展、合作、供應進程中的不可替代性。我們研

究中的導向既不是“官場規(guī)則”，也不是“反對派規(guī)則”，而是具有獨立、公正、專業(yè)

的學術嚴謹性，把握創(chuàng)新中的規(guī)范性，力求形成全面、深刻、務實的導向，以戰(zhàn)略

高度的洞察力對接具備建設性、策略性、可操作性的研究成果。

第四，新供給智庫關于“中國2049戰(zhàn)略”的研究是各方共同應對時代挑戰(zhàn)和中國現(xiàn)代

化決定性歷史考驗的一項認知、交流和催化的基礎工作。從“十三五”規(guī)劃時期始，

“中國2049戰(zhàn)略”研究具有“對應、涵蓋但不限于”的特點，是把這些時點目標放在自

己研究范圍之內(nèi)，再往前銜接，以長期、超前期的視角支持從當下到中長期的科學

決策，聚焦進入中等收入階段、中高收入階段的最關鍵時期，是前瞻中華人民共和

國成立百年而啟動的系統(tǒng)工程式研究。我們內(nèi)含的命題是如何應對“中等收入陷阱”

“福利陷阱”“轉(zhuǎn)軌陷阱”“塔西佗陷阱”等一系列歷史性的綜合考驗。“中等收入陷阱”

概念屢屢引起爭議，雖然這個概念本身有邊界量化的“模糊性”，但是我們愿意強調(diào)

，它是世界范圍內(nèi)的一種統(tǒng)計現(xiàn)象的比喻式表述，是無可回避的“真問題”，而且對

于“中國夢”來說是頂級性質(zhì)的“真問題”。研究的成果需要與各個方面交流和互動，

以期待實現(xiàn)啟發(fā)、促進功能和決策參考作用。我們愿以基礎認識催化全盤思維、要

領和重點方案的合理優(yōu)化。各方面在啟發(fā)、促進、交流的互動中，共同的努力也就

關聯(lián)了天下蒼生、民生社稷、國家前途、民族命運及世界未來。

總之，我們從事這項研究、推出這套叢書的立場，確實是面對時代的客觀需要，以

智庫研究成果與所有愿為中華民族偉大復興做出貢獻的人們互動，力求再接再厲，

共同努力做好與“中國夢”相關聯(lián)的研究和各項工作，以不負偉大的新時代。

賈康

2018年春

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目錄

作者簡介

《走向2049的國家發(fā)展戰(zhàn)略研究》叢書

序

前言

第一篇理論

第一章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略提出

第一節(jié)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力戰(zhàn)略命題的背景及提出

第二節(jié)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的現(xiàn)實要求與重大挑戰(zhàn)

一、新一輪產(chǎn)業(yè)科技變革給全球經(jīng)濟格局帶來新挑戰(zhàn)

（一）顛覆性技術正在深刻地改變世界經(jīng)濟

（二）全球勞動力成本面臨結(jié)構性挑戰(zhàn)

（三）全球出現(xiàn)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和制造業(yè)轉(zhuǎn)移

二、世界主要發(fā)達經(jīng)濟體搶奪創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點

三、全球創(chuàng)新大國加大創(chuàng)新力度，競爭日趨激烈

四、中國進入“新常態(tài)”時期面臨經(jīng)濟發(fā)展全方位挑戰(zhàn)

（一）全球追趕型經(jīng)濟體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的新挑戰(zhàn)

（二）從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國關鍵階段的新挑戰(zhàn)

（三）從中等收入國家向高收入國家跨越的新挑戰(zhàn)

（四）從工業(yè)化中后期向工業(yè)化后期邁進的新挑戰(zhàn)

（五）由數(shù)量型增長向質(zhì)量效益型增長轉(zhuǎn)變的新挑戰(zhàn)

（六）由外向型經(jīng)濟向全面開放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的新挑戰(zhàn)

五、作為國家競爭核心的制造業(yè)面臨嚴峻壓力與挑戰(zhàn)

（一）中國是名副其實的全球“制造大國”

（二）與全球主要大國比較我國制造業(yè)成本優(yōu)勢大大減弱

（三）制造業(yè)整體創(chuàng)新投入與競爭力依然嚴重不足

（四）我國存在產(chǎn)業(yè)空心化和經(jīng)濟泡沫化的可能

第二章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的理論基礎

第一節(jié)國際上關于創(chuàng)新理論研究的主要論述及借鑒

一、馬克思關于創(chuàng)新的理論

二、熊彼特創(chuàng)新周期理論

三、經(jīng)濟學中的創(chuàng)新學派

（一）新古典學派

（二）新熊彼特學派

（三）制度創(chuàng)新學派

（四）國家創(chuàng)新系統(tǒng)學派

四、波特國家發(fā)展階段理論

五、國家創(chuàng)新（系統(tǒng)）理論

（一）區(qū)域創(chuàng)新理論

（二）產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論

（三）企業(yè)創(chuàng)新理論

六、后發(fā)國家的相關創(chuàng)新理論

（一）“后發(fā)優(yōu)勢”理論

（二）“追趕假說”

（三）“蛙跳”模型

（四）技術外溢、技術轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新均衡模型

（五）技術創(chuàng)新與動態(tài)比較優(yōu)勢

七、全球正推動加快以創(chuàng)新為導向的國民經(jīng)濟核算改革

第二節(jié)習近平關于創(chuàng)新理論戰(zhàn)略思想的闡釋及其戰(zhàn)略重點

一、深刻把握創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提出的時代背景

（一）世界主要國家創(chuàng)新戰(zhàn)略升級強化，要求我們及時做出有力回應

（二）新一輪技術革命孕育興起，提供了寶貴的發(fā)展機遇

（三）我國面臨躋身創(chuàng)新型國家行列的緊迫任務，須構建以創(chuàng)新為基石的新型國家

競爭優(yōu)勢，參與全球產(chǎn)業(yè)分工

二、準確領會創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重大現(xiàn)實意義

（一）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是適應新常態(tài)、把握新常態(tài)、引領新常態(tài)的必然要求

（二）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是跨越“中等收入陷阱”，確保全面建成小康社會的必然要

求

（三）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是從經(jīng)濟大國走向經(jīng)濟強國，實現(xiàn)中華民族偉大復興的中

國夢這個百年目標的必然要求

三、扎實踐行創(chuàng)新是引領發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略思想

（一）創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來

（二）惟改革者進，惟創(chuàng)新者強，惟改革創(chuàng)新者勝，向創(chuàng)新要活力、要動力、要出

路、要效益

（三）創(chuàng)新驅(qū)動是企業(yè)、園區(qū)和區(qū)域突圍困境、持續(xù)發(fā)展、市場制勝的根本出路

（四）“跟跑”“并跑”“領跑”并重，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動、發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領型

發(fā)展

（五）世界經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的動力源自創(chuàng)新

四、堅定不移地走“中國特色自主創(chuàng)新道路”

（一）“核心技術是買不來的”，獨立自主是中國特色自主創(chuàng)新道路的基本要求

（二）發(fā)揮“新型舉國體制優(yōu)勢”，采取非對稱追趕戰(zhàn)略補強創(chuàng)新短板

（三）在戰(zhàn)略必爭領域力求突破，掌握創(chuàng)新和發(fā)展的主動權

（四）抓住科技革命機遇建設制造強國、網(wǎng)絡強國、數(shù)據(jù)強國

（五）“功以才成，業(yè)由才廣”，“人口質(zhì)量紅利”是創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的最大優(yōu)勢和

最富資源

五、深入推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略須處理好的幾個重大問題

（一）打通科技與經(jīng)濟“兩張皮”

（二）用好政府與市場“兩只手”

（三）把握科技創(chuàng)新與全面創(chuàng)新的關系

（四）把握全面深化改革與創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的關系

第三節(jié)新環(huán)境下對“創(chuàng)新”的再認識

第四節(jié)新常態(tài)下供給側(cè)結(jié)構性改革的核心在于創(chuàng)新

第三章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力面臨的主要問題

第一節(jié)創(chuàng)新提高尚未真正有效地促進高質(zhì)量經(jīng)濟增長

第二節(jié)制造業(yè)創(chuàng)新不足制約我國制造業(yè)由大變強

第三節(jié)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的深層次結(jié)構性矛盾

一、國家政策層面：創(chuàng)新戰(zhàn)略與國家創(chuàng)新政策體系滯后之間的矛盾

二、創(chuàng)新鏈層面：創(chuàng)新投入結(jié)構不平衡與創(chuàng)新產(chǎn)出效率低之間的矛盾

三、創(chuàng)新主體層面：企業(yè)主體創(chuàng)新動力不足，不同主體創(chuàng)新資源分布不平衡

四、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新層面：關鍵共性技術基礎落后于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術突破之間的矛盾

五、技術創(chuàng)新層面：核心技術受制于人，突破先發(fā)國家核心技術壟斷仍面臨較大困

局

（一）一些關鍵核心技術與發(fā)達國家相比有較大差距

（二）部分基礎技術、通用技術薄弱問題仍然較為突出

（三）下一代新興技術的全球競爭力掌控不足

六、市場環(huán)境層面：市場沒有在創(chuàng)新驅(qū)動過程中真正發(fā)揮決定性資源配置作用

七、開放創(chuàng)新層面：全球創(chuàng)新網(wǎng)絡環(huán)境開放性與高端創(chuàng)新資源難獲得性之間的矛盾

八、制度機制創(chuàng)新層面：缺乏創(chuàng)新宏觀管理體制與資源配置機制設計

（一）知識產(chǎn)權保護力度不夠，存在“搭便車”現(xiàn)象

（二）缺乏對創(chuàng)新主體激勵機制和制度設計

（三）創(chuàng)新資源的管理主體不統(tǒng)一，缺乏頂層設計

九、創(chuàng)新人才層面：創(chuàng)新人才結(jié)構與創(chuàng)新產(chǎn)出效率之間的矛盾

第四章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的國際經(jīng)驗

第一節(jié)主要創(chuàng)新大國積極推出創(chuàng)新促進經(jīng)濟增長的新戰(zhàn)略

第二節(jié)保持戰(zhàn)略持續(xù)性和系統(tǒng)性，為下一代創(chuàng)新和經(jīng)濟持續(xù)增長做整體布局

第三節(jié)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類創(chuàng)新資源，高度重視國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略組織保障

第四節(jié)圍繞創(chuàng)新鏈，積極利用全球創(chuàng)新資源打造國家創(chuàng)新優(yōu)勢

一、促進創(chuàng)新各部門合作與技術轉(zhuǎn)移

二、加快產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新步伐

（一）支持關鍵技術的運用

（二）加強中小企業(yè)創(chuàng)新

（三）增加創(chuàng)新型新公司的數(shù)量

（四）支持落后地區(qū)的技術創(chuàng)新

三、建構有利于創(chuàng)新的經(jīng)濟生態(tài)環(huán)境

（一）提供技術人才

（二）更好地資助創(chuàng)新

（三）優(yōu)化技術領域的法律框架與標準

（四）其他措施

第五節(jié)各國政府致力于打造創(chuàng)新“公私合作”的PPP新模式

（一）聯(lián)合技術行動（JTI），2007年以來已經(jīng)啟動了5個JTI

（二）為應對全球金融危機、增強歐洲企業(yè)競爭力，歐委會根據(jù)歐洲經(jīng)濟復蘇計劃

（EERP）啟動的3個PPP

（三）根據(jù)“創(chuàng)新聯(lián)盟”旗艦計劃的部署，在智能交通、可持續(xù)農(nóng)業(yè)和老齡化等領域

啟動的“歐洲創(chuàng)新伙伴關系”（EIP）

（四）成立歐洲創(chuàng)新與技術研究院，建立產(chǎn)學研技術聯(lián)盟

（五）建立金融風險分擔機制，促進技術開發(fā)和示范項目實施

第六節(jié)以制度創(chuàng)新為重點，為科技創(chuàng)新和創(chuàng)新增長保駕護航

第七節(jié)“以人為本”，全球主要發(fā)達國家和新興國家加大科技創(chuàng)新人才爭奪

一、美國

二、歐盟

三、日本

四、印度

第五章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的制度創(chuàng)新

第一節(jié)加快形成從“舊三駕馬車”到“新三駕馬車”的動力轉(zhuǎn)換

第二節(jié)全面確立“創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略的頂層設計與組織保障

第三節(jié)企業(yè)成為“主發(fā)動機”，形成大中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)體系

一、推動以企業(yè)為創(chuàng)新主體的市場化改革

二、構建企業(yè)為主體的協(xié)同創(chuàng)新模式

三、設立國家基礎工業(yè)共性技術創(chuàng)新基金

四、建設國家級創(chuàng)新工程中心，增強工業(yè)基礎的創(chuàng)新能力

五、推動大企業(yè)建立“雙創(chuàng)”平臺

六、打造中小企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系

第四節(jié)積極打造全面創(chuàng)新制度保障體系與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

一、讓市場在創(chuàng)新資源配置過程中發(fā)揮決定性作用

二、建立創(chuàng)新產(chǎn)權化與創(chuàng)新資本化的法律框架

（一）建立完善的國家科技成果知識產(chǎn)權管理制度

（二）重塑面向市場的應用技術創(chuàng)新體系

（三）盡快出合國有科技成果無形資產(chǎn)管理辦法

（四）建立以保護知識產(chǎn)權為核心的市場化分配制度

三、關于創(chuàng)新供需管理的重大制度創(chuàng)新

四、加快完善以R＆D為重點的國民新經(jīng)濟核算體系

第五節(jié)構建和完善多層次科技金融體系與政策工具供給

第六節(jié)通過創(chuàng)新人力培育、流動等制度全面實施人才戰(zhàn)略

一、創(chuàng)新人才培養(yǎng)制度

二、創(chuàng)新人才流動制度

三、積極創(chuàng)新海外人才引進制度

四、加快完善創(chuàng)新人才評價/薪酬制度

五、全面深化教育制度改革

六、大力深化科技體制改革

七、以人為本設計創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化激勵機制

第七節(jié)構筑開放式創(chuàng)新體制機制推動融入全球創(chuàng)新體系

第二篇專題

專題一供給側(cè)結(jié)構性改革的核心是實現(xiàn)創(chuàng)新增長

第一節(jié)中國經(jīng)濟放緩的供給側(cè)結(jié)構性因素

一、全要素生產(chǎn)率（TFP）對增長的貢獻考察

二、資本投入對增長的貢獻考察：邊際遞減制約投資增長

三、勞動力對經(jīng)濟增長的貢獻考察：數(shù)量紅利結(jié)束，質(zhì)量紅利到來

第二節(jié)尋找中國經(jīng)濟的增長空間：釋放創(chuàng)新潛力

專題二創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的重點領域

第一節(jié)新一代信息通信技術領域發(fā)展及其展望

第二節(jié)新能源與可替代能源技術發(fā)展及其展望

第三節(jié)下一代健康與生物技術發(fā)展及其展望

第四節(jié)基礎材料技術發(fā)展及其展望

第五節(jié)生態(tài)環(huán)保技術發(fā)展及其展望

第六節(jié)空間與海洋技術發(fā)展及其展望

專題三加快構建中國開放式創(chuàng)新體系與路徑選擇政策建議

第一節(jié)在海外展開科技布局可重視六種模式

第二節(jié)學習借鑒全球開放式創(chuàng)新機構的運作模式

一、歐洲弗勞恩霍夫研究院的全球化布局值得借鑒

二、美國國家科學基金會（NSF）全球化布局值得借鑒

第三節(jié)積極引導構建國際化產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟

第四節(jié)大力吸引、培養(yǎng)和激勵國際一流創(chuàng)新人才

第五節(jié)建設世界一流工業(yè)研究院新體制新模式

第六節(jié)全面強化與世界創(chuàng)新前沿領域?qū)?/p>

第七節(jié)提升創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，打造一流創(chuàng)新型國家形象

專題四全力打造全球創(chuàng)新的“深圳樣本”

第一節(jié)“十三五”目標：深圳謀定成為全球創(chuàng)新策源地

目標一：自主創(chuàng)新能力大幅提升，研發(fā)強度達世界第一梯隊

目標二：深圳科技基礎設施更加雄厚，為制造崛起提供保障

目標三：創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)高度集聚，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)占比近半

目標四：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊伍壯大，人才競爭力指數(shù)大幅提升

目標五：引領體制機制創(chuàng)新，深耕“全面創(chuàng)新改革試驗區(qū)”

第二節(jié)深圳產(chǎn)業(yè)定位：追求全球引領式產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

一、新一代信息技術產(chǎn)業(yè)集群：“深圳質(zhì)量”國際化前沿

二、先進制造集群：基礎與智能雙腳邁進創(chuàng)新主戰(zhàn)場

三、新材料、新能源產(chǎn)業(yè)集群：深圳加快向綠色創(chuàng)新轉(zhuǎn)型

四、生命健康產(chǎn)業(yè)集群：打造科技、經(jīng)濟、民生最佳結(jié)合點

第三節(jié)“深圳制造2025”：高端裝備擔當制造強國戰(zhàn)略領軍者

第四節(jié)全球十大科創(chuàng)中心的實力比較

一、深圳創(chuàng)新成果增長態(tài)勢強勁，多項指標位居全球前列

二、深圳創(chuàng)新焦點更加注重對接戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)

三、創(chuàng)新主體集中度高，本土企業(yè)占據(jù)主導地位

四、創(chuàng)新合作方面有待加強，知識流動效率至關重要

第五節(jié)積極構建全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，推動創(chuàng)新全球化

一、構建“深港創(chuàng)新圈”，成為區(qū)域創(chuàng)新體系龍頭

二、以“一帶一路”為契機，將深圳建設為“21世紀海上絲綢之路”創(chuàng)新城市橋頭堡

三、著力打造國際創(chuàng)客中心，為創(chuàng)業(yè)者搭建良好的生態(tài)系統(tǒng)

四、與世界核心創(chuàng)新城市合作，建設創(chuàng)新全球化合作“直通車”

第六節(jié)深圳以“人才特區(qū)”支撐創(chuàng)新高地

一、多措并舉建設人才特區(qū)，聚合全球創(chuàng)新資源為我所用

二、“高層次專業(yè)人才1+6”計劃，發(fā)力人才戰(zhàn)略

三、實施“孔雀計劃”，吸引海外高端人才聚集深圳

四、內(nèi)源式人才培養(yǎng)同步推進，為創(chuàng)新崛起提供源頭活水

專題五積極發(fā)揮大企業(yè)在推進“雙創(chuàng)”中的作用

第一節(jié)我國大企業(yè)漸成“雙創(chuàng)”的重要力量

一、大企業(yè)“雙創(chuàng)”模式層出，影響重大

二、大企業(yè)“雙創(chuàng)”平臺優(yōu)勢突出，成效顯著

第二節(jié)大企業(yè)“雙創(chuàng)”仍面臨困難和挑戰(zhàn)

一、認識存在偏差

二、創(chuàng)客主體來源不足

三、重點領域存在短板

四、政策體系不完備

第三節(jié)深入推進大企業(yè)“雙創(chuàng)”的對策建議

一、突出大企業(yè)的關鍵角色和引領作用

二、吸引匯聚重要創(chuàng)客群體

三、推出重點領域大企業(yè)“雙創(chuàng)”的支持措施

四、完善大企業(yè)“雙創(chuàng)”政策體系

參考文獻

作者簡介

?

第一篇理論

?

第一章創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的戰(zhàn)略提出

“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”是習近平總書記提出的一個重大論斷，是對創(chuàng)新與發(fā)

展關系的新認識，是創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展的重大理論突破。創(chuàng)新被普遍認為是突破經(jīng)

濟增長瓶頸與極限，支持內(nèi)生、可持續(xù)發(fā)展的核心。國際金融危機之后，創(chuàng)新開始

成為全球經(jīng)濟重回增長軌道，應對結(jié)構性挑戰(zhàn)，推動產(chǎn)業(yè)革命的重大舉措。對于中

國而言，創(chuàng)新更是關乎國家前途命運的一場全面而深刻的歷史變革。

第一節(jié)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力戰(zhàn)略命題的背景及提出

20世紀以來，全球經(jīng)歷的兩次大的經(jīng)濟危機把經(jīng)濟增長的節(jié)奏打亂了，金融資本

與虛擬資本形成了對創(chuàng)新的“擠壓”和“阻礙”，曾經(jīng)作為全球創(chuàng)新大國的美國在科技

研發(fā)上的投入，以及高技術產(chǎn)業(yè)在整個國民經(jīng)濟的比重都在持續(xù)下降。因此，隨著

新工業(yè)革命的到來，如何通過新科技創(chuàng)造新增長，推動全球經(jīng)濟實現(xiàn)新一輪結(jié)構性

調(diào)整，將決定如何讓世界經(jīng)濟走上可持續(xù)增長的道路。2008年國際金融危機以來

，包括中國經(jīng)濟在內(nèi)的全球經(jīng)濟正在經(jīng)歷著前所未有的重構和重組過程，各國競爭

格局和未來潛在增長前景取決于向以技術進步或創(chuàng)新為主的增長模式轉(zhuǎn)型的程度和

速度。

回顧創(chuàng)新戰(zhàn)略思想的形成與發(fā)展可以看出，歷代領導人的創(chuàng)新思想都是一脈相承的

。從毛澤東以技術革命、科研方針、科技發(fā)展原則、科技創(chuàng)新人才、科技創(chuàng)新策略

為主要內(nèi)容的科學創(chuàng)新思想的提出，到鄧小平“科技是第一生產(chǎn)力”著名論斷和戰(zhàn)略

的提出，到江澤民指出“創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，創(chuàng)新也是國家興旺發(fā)達的不

竭動力”，到胡錦濤在對建設創(chuàng)新型國家、構建國家創(chuàng)新體系、促進文化創(chuàng)新和實

施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略等一系列重大問題的認識上形成的科技創(chuàng)新觀點，再到習近平提出

“堅持創(chuàng)新發(fā)展，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，不斷推進理論創(chuàng)新、

制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新等各方面創(chuàng)新，將創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力”，

可以說將創(chuàng)新發(fā)展提到了一個新的歷史高度。

因此，當前更需要歷史地、全面地、系統(tǒng)地理解“創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力”這一

戰(zhàn)略命題。創(chuàng)新驅(qū)動不僅僅是要素動力轉(zhuǎn)換問題，更是一個制度變革的大趨勢。把

創(chuàng)新作為發(fā)展第一動力的課題研究，破解長期以來制約中國創(chuàng)新動力不足的深層次

矛盾問題；挖掘創(chuàng)新發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎和動力源泉；深入分析全球創(chuàng)新資源流動新動

向、新趨勢，對外部創(chuàng)新資源的獲取和整合，在更大的范圍和更深的程度上利用全

球創(chuàng)新資源；比較國際創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展的有益經(jīng)驗，進而提出創(chuàng)新第一發(fā)展動力的框

架體系與政策體系，將具有重大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實價值。

改革開放以來，中國的發(fā)展經(jīng)歷了30多年的高速增長期，這期間也十分重視創(chuàng)新

發(fā)展，提出和實施了一些鼓勵創(chuàng)新的政策措施，并對經(jīng)濟高速發(fā)展發(fā)揮了不可磨滅

的作用。但在市場不均衡發(fā)展的情況下，創(chuàng)新潛力和積極性沒有得到有效利用，企

業(yè)往往更多依靠要素和投資的雙重驅(qū)動。隨著人口紅利的消退、自然環(huán)境的惡化與

資本積累的減速，低成本的要素驅(qū)動與大規(guī)模的投資驅(qū)動難以為繼。中國在新的發(fā)

展階段，在新常態(tài)下，創(chuàng)新驅(qū)動成為備受關注的新型驅(qū)動力，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)

略成為推進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整的重要路徑。而創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的

核心就是科技創(chuàng)新，2012年11月，黨的十八大全面科學地總結(jié)了我國社會主義現(xiàn)

代化建設的歷史經(jīng)驗，明確提出“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支

撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”。2013年5月14日，習近平總書記在天津

視察工作時指出，“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在

國家發(fā)展全局的核心位置”。2015年3月5日，習近平總書記在參加十二屆全國人大

三次會議上海代表團審議時強調(diào)“創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力”。在2016年5月30日

召開的全國科技創(chuàng)新大會上，習近平主席提出，新時期、新形勢、新任務要求我們

在科技創(chuàng)新方面有新理念、新設計、新戰(zhàn)略；必須堅持中國特色自主創(chuàng)新道路，加

快各領域科技創(chuàng)新；到2020年使中國進入創(chuàng)新型國家行列，到2030年使中國進入

創(chuàng)新型國家前列。

從戰(zhàn)略布局上，黨的十八大報告明確提出要實施“創(chuàng)新驅(qū)動”發(fā)展戰(zhàn)略，到2020年我

國進入創(chuàng)新型國家行列的戰(zhàn)略目標。2015年3月頒布的《中共中央國務院關于深化

體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（以下簡稱《意見》），把

科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，并著力于全面創(chuàng)新的突破和有序推進，統(tǒng)

籌科技體制改革和經(jīng)濟體制改革的創(chuàng)新，確定實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“四個堅持”策略

，即堅持需求導向、人才為先、遵循規(guī)律、全面創(chuàng)新，明確了統(tǒng)一的目標體系，即

建成創(chuàng)新型國家。

根據(jù)總目標和《意見》的要求，“十三五”期間，深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新

驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的主要目標是：到2020年，基本形成適應創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求的制度

環(huán)境和政策法律體系，為進入創(chuàng)新型國家行列提供有力保障。人才、資本、技術、

知識自由流動，企業(yè)、科研院所、高等學校協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新活力競相迸發(fā)，創(chuàng)新成

果得到充分保護，創(chuàng)新價值得到更大體現(xiàn)，創(chuàng)新資源配置效率大幅提高，創(chuàng)新人才

合理分享創(chuàng)新收益，使創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略真正落地，進而打造促進經(jīng)濟增長和就業(yè)

創(chuàng)業(yè)的新引擎，構筑參與國際競爭合作的新優(yōu)勢，推動形成可持續(xù)發(fā)展的新格局，

促進經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

《意見》的公布代表著創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略頂層設計框架和機制的初步形成。根據(jù)《意見

》，政府將從八大方面、30個構成層面著力，促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略各項成果和

措施的落地。其中，八大方面主要是指以下內(nèi)容：第一，營造激勵創(chuàng)新的公平競爭

環(huán)境，以公平保障科學；第二，建立技術創(chuàng)新市場導向機制，以市場促進應用；第

三，強化金融創(chuàng)新的功能，以金融服務應用；第四，完善成果轉(zhuǎn)化激勵政策，以轉(zhuǎn)

化促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展；第五，構建更加高效的科研體系，以體系整合創(chuàng)新資源；第六，

創(chuàng)新培養(yǎng)、用好和吸引人才機制，以人才鞏固創(chuàng)新的基礎；第七，推動形成深度融

合的開放創(chuàng)新局面，以開放促進創(chuàng)新的效力提升；第八，加強創(chuàng)新政策統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，

以更加完善的政策體系保障創(chuàng)新成果的應用與發(fā)展。關鍵的著力點是使市場在資源

配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。此外，還應著力破除制約創(chuàng)新的思想障

礙和制度限制，統(tǒng)籌力量，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力和創(chuàng)造潛能。

已經(jīng)出臺的《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）又進一步明確提

出堅持創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，強調(diào)全面深化科技體制改革，大力推進以科技

創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，突出體現(xiàn)了改革驅(qū)動創(chuàng)新、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的鮮明特征?！?/p>

規(guī)劃》圍繞建設高效協(xié)同的國家創(chuàng)新體系，從創(chuàng)新主體、創(chuàng)新基地、創(chuàng)新空間、創(chuàng)

新網(wǎng)絡、創(chuàng)新治理、創(chuàng)新環(huán)境六大方面提出總體要求，并著力加大重點改革舉措的

實施力度，在“深化推進科技管理體制改革”“強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位”“建立高效研發(fā)

組織體系”“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機制”和“健全軍民深度融合創(chuàng)新機制”等方面提出

一系列具體的改革政策措施。特別是提出在繼續(xù)組織實施好已有16個國家重大科

技專項的基礎上，面向2030年再部署15個體現(xiàn)國家戰(zhàn)略意圖的重大科技項目和重

大工程，形成遠近結(jié)合、梯次接續(xù)的整體布局，探索社會主義市場經(jīng)濟條件下科技

創(chuàng)新的新型舉國體制，打造我國非對稱性“殺手锏”，搶占未來制高點，增強經(jīng)濟發(fā)

展后勁，為新形勢下更好發(fā)揮創(chuàng)新的“第一動力”作用指明了方向。黨的十八屆五中

全會更是進一步提出了創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放和共享五大發(fā)展理念，把創(chuàng)新放在

整個發(fā)展全局的核心位置，并通過創(chuàng)新實現(xiàn)新的效率提升和資源整合空間，從而將

創(chuàng)新驅(qū)動作為國民經(jīng)濟發(fā)展新動力的核心源泉。改革開放以來我國科技創(chuàng)新相關的

法律簡表如表1-1所示。

表1-1改革開放以來我國科技創(chuàng)新相關的法律簡表

資料來源：科技部、全國人大常委會。

經(jīng)過多年創(chuàng)新發(fā)展，我國在若干科技領域成果水平達到國際領先水平，包括受控熱

核聚變實驗裝置、基因測序、基于互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議第六版（IPV6）的下一代互聯(lián)網(wǎng)關

鍵技術與實驗網(wǎng)等。在載人航天、“北斗”導航衛(wèi)星、第四代移動通信（4G）、特高

壓輸變電、第三代核電站等領域，中國的科技及工程建設能力已達到世界先進水平

。涌現(xiàn)出全球領先的創(chuàng)新型企業(yè)，例如，華為幾年來R＆D支出占營業(yè)收入的比重

一直保持在10%以上，2015年達380億元，從而使該公司在4G核心技術、系統(tǒng)設

備能力等領域居世界首位。

然而總體看來，科技成果的數(shù)量雖然增長很快，但缺乏真正有意義的創(chuàng)新。雖然對

中國創(chuàng)新能力高低有不同的評價，但我國存在創(chuàng)新悖論也是不容忽視的事實。越接

近科技前沿，就越需要改變制度，因為那些可以促進資源重新配置，甚至為其提供

便利的制度，并不能幫助國家轉(zhuǎn)向技術創(chuàng)新，轉(zhuǎn)向創(chuàng)造新產(chǎn)品、新流程的創(chuàng)新經(jīng)濟

。雖然中國有很多科技創(chuàng)新，但中國的制度并不夠開放，不足以將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)

力，產(chǎn)生生產(chǎn)力的革命性變革。

第二節(jié)創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展第一動力的現(xiàn)實要求與重大挑戰(zhàn)

“創(chuàng)新興則國家興，創(chuàng)新強則國家強，創(chuàng)新久則國家持續(xù)強盛。”自古以來，創(chuàng)新就

以一種不可逆轉(zhuǎn)、不可抗拒的力量推動著人類社會持續(xù)向前發(fā)展。16世紀以來，

世界上發(fā)生了多次科技革命，每一次都深刻影響了世界力量格局。從某種意義上說

，科技實力和創(chuàng)新能力決定著各國經(jīng)濟力量對比的變化。從世界歷史看，大國崛起

呈現(xiàn)出“科技強國—經(jīng)濟強國—

政治強國”的演變規(guī)律。一個國家是否強大不僅取決于經(jīng)濟總量更取決于創(chuàng)新能力

。

創(chuàng)新作為經(jīng)濟第一發(fā)展動力主要是破解幾大長期制約中國經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構性難題。

總體而言，當前我們面臨三大不確定性問題：一是國際金融危機以來世界廣泛存在

著停滯的風險，這是國際貨幣基金組織（IMF）對當前世界經(jīng)濟的主要判斷。廣泛

停滯的風險，也就意味著全球經(jīng)濟缺少新的動力。二是第四次工業(yè)革命是否形成了

供給側(cè)層面的、對全球生產(chǎn)率和全球供給的廣泛的提升效果和實質(zhì)性影響。三是當

前我們正在經(jīng)歷由全球產(chǎn)能繁榮到全球產(chǎn)能過剩的過程，這會對未來全球經(jīng)濟以及

國際宏觀經(jīng)濟政策協(xié)調(diào)帶來什么樣的影響還不確定，因此，創(chuàng)新如何在全球有效需

求不足以及潛在經(jīng)濟產(chǎn)出水平下降的情況下促進全球經(jīng)濟的增長是核心的問題。

一、新一輪產(chǎn)業(yè)科技變革給全球經(jīng)濟格局帶來新挑戰(zhàn)

（一）顛覆性技術正在深刻地改變世界經(jīng)濟

當前，世界已經(jīng)進入技術進步的密集期，也被稱為“第四次工業(yè)革命”“新工業(yè)革命”

或是“第五次技術革命浪潮”。根據(jù)美國國家情報委員會于2012年12月發(fā)布的《203

0年全球趨勢：不一樣的世界》報告，信息技術、制造和自動化技術、與資源保護

相關的技術，以及衛(wèi)生保健技術等將極大影響2030年前的全球經(jīng)濟、社會、軍事

和環(huán)境行動措施。在制造和自動化技術領域，3D打印和機器人技術等有望改變發(fā)

達和發(fā)展中國家的生產(chǎn)方式，自動和遙控無人駕駛技術將改變軍事行動、交通和地

球探測。此外，2013年，麥肯錫全球研究院所發(fā)布的《12項顛覆性技術引領全球

經(jīng)濟變革》，則按照經(jīng)濟效益預測包括移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、先進機器人

、智能駕駛、下一代基因組學、儲能技術、3D打印、先進材料、先進油氣勘探以

及可再生能源在內(nèi)的技術將對全球經(jīng)濟、社會和生產(chǎn)產(chǎn)生重大影響。預計到2025

年，這12項技術每年將產(chǎn)生14萬億～33萬億美元的經(jīng)濟效益。

尤其值得一提的是，面臨傳統(tǒng)經(jīng)濟與傳統(tǒng)貿(mào)易增長的乏力，數(shù)字經(jīng)濟與數(shù)字貿(mào)易的

發(fā)展無疑給我們提供了一個新的視角和探索增長的路徑。與傳統(tǒng)經(jīng)濟相對應的“數(shù)

字經(jīng)濟”是一種新的經(jīng)濟形態(tài)和新的經(jīng)濟系統(tǒng)，全球尚未有統(tǒng)一而明確的定義。一

般是指各類數(shù)字化投入帶來的全部經(jīng)濟產(chǎn)出，包括數(shù)字技能、數(shù)字設備（軟硬件和

通信設備），用于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的數(shù)字化中間產(chǎn)品和服務，以及在整個數(shù)字價值鏈過程

中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)作為一種新的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)力，促進了技術、經(jīng)濟和國際貿(mào)易的發(fā)展。數(shù)字

經(jīng)濟正以每年10%以上的速度在高速發(fā)展，是全球經(jīng)濟增速的3倍以上。2014年，

麥肯錫全球研究院發(fā)布報告《數(shù)字時代的全球流動：貿(mào)易、金融、人和數(shù)據(jù)如何連

接全球經(jīng)濟》，指出全球的五流（商品、服務、金融、人員和數(shù)據(jù)）正在不斷增長

，對全球GDP增長的貢獻為每年2500億～4500億美元，相當于全球經(jīng)濟增長的15

%～25%。

美國是數(shù)字信息技術發(fā)源地，近半個世紀以來，美國的企業(yè)、政府、科研機構緊密

攜手，主導著全球數(shù)字經(jīng)濟的發(fā)展進程，包括英特爾、IBM、高通、蘋果、微軟、

谷歌等ICT巨頭成為全球數(shù)字價值鏈的主干。2014年，美國數(shù)字服務出口約為4000

億美元，占美國服務出口總量的一半以上，占美國貨物與服務出口總量的約1/6，

是全球數(shù)字經(jīng)濟的核心引擎。

根據(jù)國際數(shù)據(jù)公司（IDC）預測，到2019年亞太地區(qū)數(shù)字消費額有望從2015年的7

萬億美元增至17萬億美元。在未來5年里，G20的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟預計將以每年8%的速

度增長，遠超傳統(tǒng)的經(jīng)濟部門。埃森哲預計到2020年，數(shù)字經(jīng)濟對中國GDP產(chǎn)值

的貢獻將達到5270億美元，約合人民幣3.5萬億元。2015年，數(shù)字經(jīng)濟在中國GDP

中的占比為10.5%，到2020年，這一比例將會達到13.3%。雖然中國數(shù)字經(jīng)濟起步

較晚，但近些年也同樣令人矚目。2004年中國電子商務交易額僅有9293億元，20

15年已達20.8萬億元，同比增長27%。2011年跨境電子商務交易額為1.74萬億元

，2015年達到5.4萬億元，同比增長44%。因此，數(shù)字經(jīng)濟將廣泛影響全球經(jīng)濟形

態(tài)、生產(chǎn)形態(tài)和貿(mào)易形態(tài)。

（二）全球勞動力成本面臨結(jié)構性挑戰(zhàn)

世界制造業(yè)正由“人口紅利”向“勞動生產(chǎn)率紅利”轉(zhuǎn)變，勞動生產(chǎn)率正在成為左右制

造業(yè)成本甚至全球制造業(yè)競爭力的重要因素。當前勞動力與資本所發(fā)生的結(jié)構性失

衡已經(jīng)逼近臨界點，中國制造業(yè)成本抬升的時間窗口已經(jīng)來臨，主要體現(xiàn)在以下三

個方面：一是現(xiàn)有勞動力供給意愿的逆轉(zhuǎn)。隨著低齡人口進入勞動力市場，原有廉

價勞動力市場發(fā)生改變。二是勞動密集型行業(yè)的勞動力成本上升面臨更大壓力，低

端勞動力稀缺性凸顯。三是勞動力供給結(jié)構將持續(xù)改變，適齡勞動力供給增長放緩

。

（三）全球出現(xiàn)新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和制造業(yè)轉(zhuǎn)移

據(jù)世界銀行統(tǒng)計資料顯示，20世紀50—

80年代，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要以初級產(chǎn)品加工和原材料為主，并且主要是由發(fā)達國

家向發(fā)展中國家單向進行轉(zhuǎn)移。進入20世紀90年代以后，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅由發(fā)

達國家向發(fā)展中國家單向進行，也有發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)達國家和次

發(fā)達國家轉(zhuǎn)移。根據(jù)最大對外直接投資國的全球排名顯示，發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟

體的重要性持續(xù)上升。金磚國家不僅是外國直接投資的主要接受國，也成為重要的

對外投資國。

中國處于全球制造業(yè)中心的初級發(fā)展階段，資本密集型產(chǎn)業(yè)出口將更具優(yōu)勢?！叭?/p>

球制造業(yè)中心”是指為世界市場大規(guī)模提供工業(yè)品的生產(chǎn)基地。全球制造業(yè)中心轉(zhuǎn)

移是不以任何人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀軌跡。任何一個國家都不能永遠占據(jù)制造業(yè)中

心的地位，關鍵是如何延長這種優(yōu)勢。當前，全球制造業(yè)中心的空間布局正在從單

一化走向多極化和均衡化，隨著全球價值鏈和產(chǎn)業(yè)分工的深入發(fā)展，全球制造業(yè)格

局也發(fā)生重大變化。

為了解全球制造業(yè)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)移，波士頓咨詢公司對全球前25位領先出口經(jīng)濟體做

了四個重要方面的分析：制造業(yè)工資、勞動力生產(chǎn)率、能源成本和匯率。這前25

位出口經(jīng)濟體占全球工業(yè)制成品出口總額接近90%。波士頓咨詢?nèi)蛑圃鞓I(yè)成本競

爭力指數(shù)顯示，這些經(jīng)濟體的制造業(yè)相對成本發(fā)生了變化，這促使很多企業(yè)重新思

考過去幾十年對采購戰(zhàn)略的假設及未來發(fā)展生產(chǎn)能力的地點選擇。2013—

2016年全球FDI流動情況如圖1-1所示。

圖1-12013—2016年全球FDI流動情況

數(shù)據(jù)來源：UNCTAD。

二、世界主要發(fā)達經(jīng)濟體搶奪創(chuàng)新戰(zhàn)略制高點

2008年國際金融危機以來，全球各國紛紛調(diào)整創(chuàng)新戰(zhàn)略方向。從全球發(fā)展大趨勢

看，國際經(jīng)濟秩序正處于新的轉(zhuǎn)型期，各國戰(zhàn)略力量的爭奪焦點更在于主導權之爭

，創(chuàng)新已成為世界主要國家的核心戰(zhàn)略，近年來主要國家提出科技戰(zhàn)略的頻率之快

、層次之高前所未有。主要發(fā)達國家創(chuàng)新戰(zhàn)略出現(xiàn)重大調(diào)整。新興經(jīng)濟體國家，如

韓國、俄羅斯、印度、巴西等都紛紛提出了本國的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。

美國于2008年出臺《美國競爭法案》，2009年實施《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動可持續(xù)

增長和高質(zhì)量就業(yè)》，將創(chuàng)新作為鞏固國家戰(zhàn)略優(yōu)勢的關鍵。2011年推出新版《

美國創(chuàng)新戰(zhàn)略——

確保我們的經(jīng)濟增長和繁榮》，將科技創(chuàng)新確立為制勝未來的關鍵。

歐盟于2006年推出了《創(chuàng)建創(chuàng)新型歐洲》和《歐洲研究基礎設施路線圖規(guī)劃》，2

010年提出《歐洲2020戰(zhàn)略》，提出未來十年發(fā)展藍圖。德國于2010年推出《德

國2020高科技戰(zhàn)略》，2011年推出《中小企業(yè)創(chuàng)新核心計劃（ZIM）》《德國工

業(yè)4.0戰(zhàn)略計劃實施建議》。德國政府正積極推進以“智能工廠”為核心的工業(yè)4.0戰(zhàn)

略，支持工業(yè)領域新一代革命性技術的研發(fā)與創(chuàng)新。

日本于2009年4月推出新增長戰(zhàn)略，提出要重點發(fā)展環(huán)保型汽車、電力汽車和太陽

能發(fā)電等產(chǎn)業(yè)。韓國則在《新增長動力規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略》中提出：重點發(fā)展能源與

環(huán)境、新興信息技術、生物產(chǎn)業(yè)等六大產(chǎn)業(yè)，以及太陽能電池、海洋生物燃料、綠

色汽車等22個重點方向。

三、全球創(chuàng)新大國加大創(chuàng)新力度，競爭日趨激烈

2016年年初，美國國家科學基金會發(fā)布的《美國科學與工程指標》顯示，全球研

發(fā)支出集中在北美、歐洲、東亞和東南亞地區(qū)。雖然美國仍然是全球科學與工程研

發(fā)支出最多的國家，占全球研發(fā)經(jīng)費總數(shù)的27%，但中國近幾年在研發(fā)領域的投資

大幅增加，如今已憑20%的比例緊隨其后，在研發(fā)投入、高科技制造增加值等方面

均居世界第二，顯示出全球創(chuàng)新資源集聚態(tài)勢和競爭格局進一步加強，發(fā)達國家創(chuàng)

新優(yōu)勢強化，發(fā)展中國家面臨創(chuàng)新突破的發(fā)展機遇。在新技術革命和全球新一輪產(chǎn)

業(yè)變革的大背景下，創(chuàng)新要素集聚決定著新產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟戰(zhàn)略優(yōu)勢的形成，以科技創(chuàng)

新為源頭，世界各國對人才、資金、市場、技術標準、產(chǎn)業(yè)規(guī)則，以及知識產(chǎn)權等

方面的競爭更為激烈。

與此同時，市場作為引導創(chuàng)新要素流動關鍵力量和企業(yè)作為配置創(chuàng)新要素核心載體

的作用進一步強化，跨國公司、金融資本、產(chǎn)業(yè)模式等要素推動創(chuàng)新資源在全球范

圍內(nèi)加快流動與配置，創(chuàng)新和新技術從發(fā)達國家傳導至新興經(jīng)濟體的傳導路徑面臨

新的挑戰(zhàn)，全球創(chuàng)新格局也面臨深刻變化。一方面，發(fā)達國家在科技、信息、資本

等方面的長期積累優(yōu)勢進一步得到強化。從國際貿(mào)易特別是技術貿(mào)易的角度來看，

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的報告顯示，目前由跨國公司協(xié)調(diào)的全球價值鏈占到全球貿(mào)易總額

的80%（UNCTAD，2013）。另據(jù)美國國家科學基金（NSF）的統(tǒng)計（NSB，2012

），與研究、開發(fā)、測試（RDT）相關的技術服務出口，85%為跨國公司的內(nèi)部貿(mào)

易（如母公司與子公司之間）。另一方面，發(fā)展中國家特別是新興經(jīng)濟體面臨實現(xiàn)

技術創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化突破式發(fā)展的重大機遇窗口。為了在全球新一輪競爭中把握主導權

和主動權，各國均加大力度，全球創(chuàng)新競爭手段更趨多樣，且日趨激烈，包括人才

爭奪、高技術控制、隱性貿(mào)易壁壘等。

首先，世界各國幾乎都制訂了面向未來的創(chuàng)新型人才引進和培養(yǎng)計劃，人才特別是

高端技術人才爭奪十分激烈。美國先后數(shù)次修改移民法，吸引全世界所有受過高等

教育的人移民到美國，1/4的留學生到美國深造，大約1/2的留學博士會最終留在

美國工作；歐盟2011年5月開始實施吸引杰出人才移民的“藍卡工程”，吸引非歐盟

國家的高素質(zhì)人才。

全球人才流動十分不平衡，全球人才更多流向美國和歐洲。2010—

2014年，全球大量科技人才流向美國。中國2011年取得永久居留權的人數(shù)為8701

6人，2012年減少為81784人，2013年比2012年減少9986人，降幅為12.2%，在這

些移民中，科技人才占相當大的比例。2013年，來自中國大陸的通過職業(yè)技能獲

得永久居留權的人數(shù)為20245人，占年度總數(shù)的28.2%，比上一年度增加2041人，

比重提高了4.9%。中國大陸赴美留學生獲得博士學位后5年之后留在美國的比例近

幾年也高達90%以上。中國科技人才流動到其他國家的情況也是比較明顯的，201

3—

2014年，澳大利亞共頒發(fā)了19萬個永久居留簽證，其中14.4%為中國人所持有，

科技人才占了絕大多數(shù)。

其次，科技全球化形成全球創(chuàng)新網(wǎng)絡。國際科技合作呈現(xiàn)新的方式和特點，共建大

科學工程、開展全球性重大問題合作研發(fā)、基于互聯(lián)網(wǎng)虛擬平臺協(xié)作研究、從科學

問題延伸至產(chǎn)業(yè)合作等成為新方向?？鐕局鲗У难邪l(fā)全球化進一步深入，美國

和歐洲跨國公司海外研發(fā)投入比重已占其研發(fā)總投入的70%以上，跨國技術聯(lián)盟數(shù)

量在近十年間幾乎翻了一番?？鐕献鳟a(chǎn)生的PCT專利從20世紀90年代中期的5.8

%提高到21世紀初的7.2%。但與此同時，發(fā)達國家對高技術管制不斷加強，美國

、歐盟等已制定出一整套嚴密的技術監(jiān)管體系，形成“創(chuàng)新擠出”和“創(chuàng)新控制”。

因此，我國要以開放式創(chuàng)新拓展技術創(chuàng)新空間，積極融入全球創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價

值鏈，形成對接國際規(guī)則的規(guī)則框架和市場環(huán)境。在科技創(chuàng)新全球化的大背景下，

開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國創(chuàng)新戰(zhàn)略的新趨勢，客觀上要求各國進一步推進開放

，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，利用全球創(chuàng)新資源重構國家競爭優(yōu)勢。作為一個后發(fā)國家和

發(fā)展中的新興經(jīng)濟體，實現(xiàn)開放式創(chuàng)新也是我國推進創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，將創(chuàng)新作為第

一發(fā)展動力的必然選擇，特別是以技術創(chuàng)新和制度創(chuàng)新作為“雙輪驅(qū)動”，立足全球

創(chuàng)新資源，融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡，將有助于增強我國在全球范圍內(nèi)配置創(chuàng)新要素和參

與國際競爭力的能力。

最后，全球貿(mào)易保護更趨隱蔽。在《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略》中，美國發(fā)起的清潔能源革命

將進一步強化美國的技術領先優(yōu)勢，加劇已非常激烈的新能源競爭；知識產(chǎn)權政策

將使中美知識產(chǎn)權糾紛進一步升級，并逐步成為中美貿(mào)易平衡問題的“新借口”和“

新手段”。

四、中國進入“新常態(tài)”時期面臨經(jīng)濟發(fā)展全方位挑戰(zhàn)

認識新常態(tài)、適應新常態(tài)、引領新常態(tài)，是當前和今后一個時期我國經(jīng)濟發(fā)展的大

邏輯。適應新常態(tài)要形成發(fā)展新動力，突出創(chuàng)新驅(qū)動，推動全面創(chuàng)新，讓創(chuàng)新成為

經(jīng)濟發(fā)展第一動力。我們是經(jīng)濟大國、科技大國、教育大國，但不是強國，因此，

將創(chuàng)新視為經(jīng)濟發(fā)展第一動力是中國進入新的歷史發(fā)展階段的內(nèi)在規(guī)律和必然要求

。當前，中國正在進入“新常態(tài)”的歷史階段，在這一階段里，一些有別于以往的發(fā)

展新特征越來越明顯。數(shù)量型擴張的經(jīng)濟模式已經(jīng)難以支撐如此龐大的經(jīng)濟體量實

現(xiàn)高速增長，特別是隨著人口紅利減少、生產(chǎn)要素成本上升、資源配置效率和要素

供給效率下降，中國比以往任何時候都需要通過創(chuàng)新來提升國家競爭力，擺脫陷入

“中等收入陷阱”的風險，需要實施“創(chuàng)新立國”戰(zhàn)略來重構國家競爭優(yōu)勢。

（一）全球追趕型經(jīng)濟體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期的新挑戰(zhàn)

從全球經(jīng)濟發(fā)展歷史過程看，經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)可能不只是中國經(jīng)濟特有的現(xiàn)象，而

是揭示了追趕型（或趕超型）經(jīng)濟體成功實現(xiàn)轉(zhuǎn)型后的經(jīng)濟狀態(tài)。這種從舊向新的

轉(zhuǎn)變不是短期的經(jīng)濟周期性調(diào)整，而是長期的結(jié)構性、趨勢性改變，能否順利地從

舊常態(tài)過渡到新常態(tài)，也即能否成功跨過“中等收入陷阱”，是追趕型經(jīng)濟體成功轉(zhuǎn)

型的重要標志。中國“經(jīng)濟新常態(tài)”暗含了發(fā)展中國家如何跨越“中等收入陷阱”階段

的內(nèi)在含義，主動認識、把握、引領這個發(fā)展階段，是我國經(jīng)濟走向更大成功、實

現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)代化目標的理論基礎和重要保障。

根據(jù)歷史經(jīng)驗，“二戰(zhàn)”后在全球101個追趕經(jīng)濟體中，只有13個國家和地區(qū)成功實

現(xiàn)經(jīng)濟新常態(tài)的過渡，成功概率僅為13%。大多數(shù)沒有跨過“中等收入陷阱”的國家

，經(jīng)濟又進入了低水平均衡狀態(tài)，經(jīng)濟發(fā)展長期停滯不前，如非洲和拉丁美洲部分

國家。無論是資本增速、勞動力增速，還是全要素生產(chǎn)率增速，都會經(jīng)歷一個類似

“倒U曲線”的變化過程。因此，潛在經(jīng)濟增速客觀上都會經(jīng)歷一個由低到高，再由

高到低的變化過程。美國、日本、德國、英國、法國等主要發(fā)達國家的全要素生產(chǎn)

率在后工業(yè)化時代均出現(xiàn)不同程度的下降。美國1972—

1992年的全要素生產(chǎn)率僅為0.18%，遠低于1950—

1973年期間的1.72%，甚至還遠低于1913—1950年的1.50%。日本1972—

1992年、1950—1973年、1913—

1950年期間分別為1.04%、5.08%、0.36%；英國為0.69%、1.48%、0.81%，德國

為1.52%、4.05%、1.21%，法國為0.73%、3.22%、0.96%。

過去30多年，高儲蓄率、高投資率、全球FDI、低要素成本等因素和優(yōu)勢支撐了中

國經(jīng)濟持續(xù)高增長。2000—

2013年，全球經(jīng)濟GDP平均增速為3.68%，同期中國經(jīng)濟年均增速10.6%，幾乎是

全球平均增速的3倍。2014年，中國GDP總量達到10萬億美元左右。但“高投入—

高消耗—低效益”的“舊常態(tài)”特征也尤為突出。

一是“高投入”。以資本投入為例，中國30多年來保持較高的資本形成率[1]，特別

是2000年以后，資本形成率呈現(xiàn)快速上升勢頭，由1978年的38.2%上升至2013年

的49.3%，提高11.1個百分點。幾乎是世界平均水平的一倍。二是“高消耗”。單位G

DP能耗盡管有所下降，但依然為高收入國家的1.8倍，中等收入國家的1.2倍，世界

平均水平的1.5倍。三是“低效益”。以邊際“資本—

產(chǎn)出”效率衡量，已經(jīng)從1978年的3.7倍上升至目前的5倍左右。

另外，近年來全要素增長率不斷下降，經(jīng)濟新常態(tài)下潛在經(jīng)濟增速將較1990—

2009年的潛在增速下降3%左右。我國經(jīng)濟增長新常態(tài)的合理經(jīng)濟增速將從“十二

五”的7.4%左右，逐步降至2012—

2016年的平均6.5%左右，且增長趨勢緩慢下降（見附錄）。2013年中國經(jīng)濟增長

來自全要素生產(chǎn)率（TFP）的貢獻接近于零，經(jīng)濟增長的最主要動力依賴于資本投

入。2013年中國GDP經(jīng)PPP調(diào)整后的增速為7.23%，回落至2000年以來的最低位。

從經(jīng)濟核算角度，經(jīng)濟增長主要可以分解為五個部分：資本投入（非ICT）、ICT資

本投入、勞動力數(shù)量、勞動力質(zhì)量、全要素生產(chǎn)率。資本存量、勞動力總量和全要

素生產(chǎn)率增加率測算結(jié)果如表1-2所示。

表1-2資本存量、勞動力總量和全要素生產(chǎn)率增長率測算結(jié)果

續(xù)表

根據(jù)國家信息中心課題組預測，“十三五”期間，我國經(jīng)濟將處于中高速發(fā)展階段。

在基準方案下，2014年、2015年我國實際經(jīng)濟增長7.3%和7.2%左右?！笆濉逼?/p>

間GDP年均增長6.5%左右?？傮w來看，2012—

2020年，我國經(jīng)濟處于中高速增長階段，經(jīng)濟增速在6%～8%之間波動，年均增

速在7%左右。到2020年，我國名義GDP總量將突破100萬億元，達到104.3萬億元

，按市場匯率計算，人均GDP將達到1.34萬美元，接近高收入國家的門檻；按2010

年不變價計算，2020年我國實際GDP總量將達到80.4萬億元，可以實現(xiàn)較2010年

翻番的預期目標。

第一，2021—

2030年，我國經(jīng)濟將進入中速增長階段，年均增速為5%左右，大體上在4%～6%

之間波動。初步預計，在基準方案下，2025年我國名義GDP總量將達到29.1萬億美

元；2030年將達到41萬億美元。2030年人均GDP將達到2.9萬美元。

第二，2031—

2049年，我國經(jīng)濟將步入低速穩(wěn)定增長階段，年均增速為3.5%，大體在3%～4%

之間波動。初步預計，在基準方案下，2049年我國名義GDP總量將達到115.6萬億

美元，人均GDP將達到8.5萬美元左右。

（二）從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國關鍵階段的新挑戰(zhàn)

近代以來，世界經(jīng)濟中心發(fā)生過幾次遷移，其中有一個非常清晰的脈絡就是科技中

心一直是支撐經(jīng)濟中心地位轉(zhuǎn)移的強大力量。如果單靠經(jīng)濟規(guī)模擴張，而沒有強大

的科技創(chuàng)新作為支撐，一個國家就無法成為強國。葡萄牙、西班牙、荷蘭相繼掌握

世界先進的航海技術，經(jīng)由地理大發(fā)現(xiàn)開辟了美洲航線、南亞航線和非洲航線，開

展自由貿(mào)易和殖民地擴張，繼而成為16～17世紀的世界強國。然而，由于未能依

靠科技創(chuàng)新建立制造業(yè)主導的經(jīng)濟結(jié)構，因此被其他國家超越。不同歷史時期的國

家或地區(qū)抓住世界科技革命的重大機遇，迅速崛起，則會改寫世界經(jīng)濟的版圖和格

局。英國在第一次科技革命后，依靠完整的科技體系和持續(xù)創(chuàng)新能力成為世界上第

一個工業(yè)化國家；德國在以內(nèi)燃氣和電氣化為