監(jiān)理管理辦法

連云港港疏港航道整治工程項目

施工監(jiān)理管理實施細則第一章總則為加強連云港港疏港航道整治工程的施工監(jiān)理管理，確保項目總體建設(shè)目標順利實現(xiàn)，特制定本實施細則。本實施細則適用于連云港港疏港航道整治工程中的所有工程項目的施工監(jiān)理工作。1.3本辦法依據(jù)以下法律、法規(guī)以及相關(guān)規(guī)章制度制定：⑴各監(jiān)理標段的監(jiān)理合同與合同文件；⑵《水運工程施工監(jiān)理規(guī)范》(JTJ216-2000);⑶《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》(JTGG10-2006);⑷《水利工程建設(shè)項目施工監(jiān)理規(guī)范》(SL288-2003);⑸《江蘇省交通建設(shè)工程現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)管理暫行辦法》(蘇交質(zhì)[2005]66號);⑹《連云港港疏港航道整治工程項目施工、監(jiān)理單位履約考核評分細則》;⑺現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)，業(yè)主制定的相關(guān)制度。第二章監(jiān)理組織形式和基本要求連云港港疏港航道整治工程各施工監(jiān)理標段設(shè)置一級監(jiān)理機構(gòu)，機構(gòu)主要組成人員：總監(jiān)理工程師(總監(jiān))、副監(jiān)理工程師（副總監(jiān)）、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員等。監(jiān)理單位按照合同文件約定和本實施細則規(guī)定的內(nèi)容，對工程建設(shè)的質(zhì)量、進度、安全、費用進行控制，對合同和信息進行管理并協(xié)調(diào)有關(guān)參建各方關(guān)系。監(jiān)理單位應(yīng)接受政府主管部門的管理和監(jiān)督檢查，工程項目實行"政府監(jiān)督、法人負責、社會監(jiān)理、企業(yè)自檢"的質(zhì)量保證體系。監(jiān)理單位應(yīng)嚴格履行《廉政合同》，樹立良好的職業(yè)道德風范，按照"嚴格監(jiān)理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、公正科學、廉潔自律"的職業(yè)準則，恪守職責。監(jiān)理單位應(yīng)依據(jù)業(yè)主下發(fā)的履約考核評分細則，對施工現(xiàn)場進行規(guī)范管理，并制訂相應(yīng)的小額經(jīng)濟處罰規(guī)定，加強對工程的過程控制。監(jiān)理單位應(yīng)加強監(jiān)理人員培訓，不斷提高業(yè)務(wù)水平，加強質(zhì)量意識教育，樹立精品意識。第三章業(yè)主職責業(yè)主負責對監(jiān)理單位各項監(jiān)理業(yè)務(wù)進行檢查、考核等管理工作，評定履約考核等級。技術(shù)管理，重點檢查以下內(nèi)容：⑴監(jiān)理人員培訓計劃的落實；⑵監(jiān)理人員對圖紙、規(guī)范的熟悉程度；⑶總監(jiān)理工程師組織的周工作例會；⑷專業(yè)監(jiān)理工程師組織的分部、分項工程技術(shù)、安全交底會；⑸監(jiān)理單位督促施工單位組織的關(guān)鍵分部、分項工程或工序的施工技術(shù)、安全方案專家論證會的召開工作；⑹單元劃分和質(zhì)量創(chuàng)優(yōu)目標和計劃的制定。內(nèi)業(yè)管理，重點檢查以下內(nèi)容：⑴監(jiān)理單位對質(zhì)量、安全保證體系及文明施工的監(jiān)理工作情況；⑵監(jiān)理單位對分部分項工程施工技術(shù)、安全生產(chǎn)方案、進度計劃的檢查工作；⑶監(jiān)理單位試驗、測量資料的真實性、及時性以及監(jiān)理單位抽檢頻率的合規(guī)性；通過監(jiān)理月報，檢查監(jiān)理單位對承包人試驗、測量工作規(guī)范性和正常性的評價；⑷監(jiān)理單位應(yīng)對施工單位關(guān)于計量、變更、報告事項的及時性和審核計算書的準確性；⑸監(jiān)理單位安全、環(huán)保巡查記錄的完整性，隱患處理的落實情況；⑹監(jiān)理單位對工地會議、指令性文件中所提岀問題的書面反饋情況；⑺監(jiān)理單位審核承包人投入原始材料、機械裝備、人力、財力等因素滿足工程需要的情況，并進行相關(guān)處理的及時性；⑻監(jiān)理單位對已通報問題進行整改反饋的及時性和真實性；3.3.1紀錄和臺賬：⑴監(jiān)理單位對分部分項工程施工工序的驗收記錄和驗收資料；⑵監(jiān)理員旁站記錄、專業(yè)監(jiān)理工程師日記、總監(jiān)理工程師日志的完整性、連續(xù)性，關(guān)注專業(yè)監(jiān)理工程師日記中巡查記載和總監(jiān)理工程師日志中每日交流的情況；⑶監(jiān)理單位檔案資料歸檔的及時性。外業(yè)管理，重點檢查以下內(nèi)容：⑴總監(jiān)理工程師組織召開的首件認可制現(xiàn)場會；⑵監(jiān)理員旁站在崗情況；⑶監(jiān)理單位對分部、分項工程的施工工序驗收過程；⑷監(jiān)理單位工地試驗室材料、試塊取樣和試驗過程；⑸監(jiān)理單位對控制網(wǎng)、施工放樣、變形觀測的復(fù)測過程；⑹就有關(guān)承包人試驗室、人員、材料、設(shè)備適應(yīng)工程需要，進度、質(zhì)量受控狀態(tài)等方面，現(xiàn)場復(fù)核監(jiān)理評價意見的準確性；⑺施工現(xiàn)場監(jiān)理單位的其他工作情況；⑻組織對現(xiàn)場材料、實體構(gòu)件進行檢測，評價監(jiān)理單位對工程質(zhì)量的控制情況。監(jiān)理人員管理：⑴無特殊事由，監(jiān)理人員應(yīng)常駐工地，總監(jiān)、副總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師每月駐工地時間不少于21天，每月5號前監(jiān)理單位將上月考勤記錄報業(yè)主考核，業(yè)主定期不定期抽查。⑵監(jiān)理人員岀勤情況，作為考核監(jiān)理單位依據(jù)之一。⑶總監(jiān)、副總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師離開工地需辦理請假手續(xù)，總監(jiān)、副總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師請假在3天及以上的報業(yè)主批準，專業(yè)監(jiān)理工程師請假在3天以內(nèi)的由總監(jiān)批準，并報業(yè)主備案。監(jiān)理人員請假期滿要簽到銷假，否則按擅自延長假期處理。第四章監(jiān)理職責總監(jiān)理工程師主持編制《監(jiān)理規(guī)劃》，《監(jiān)理規(guī)劃》應(yīng)包括規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容，還應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：⑴監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)、人員分工；⑵建立安全五項制度，即：安全技術(shù)措施審查制度、專項施工方案審查制度、安全隱患處理制度、嚴重安全隱患報告制度、按照法律法規(guī)和強制性標準實施監(jiān)理制度；⑶根據(jù)合同標段的工程特點，制訂單位、分部、分項工程單元劃分表，并報質(zhì)監(jiān)站備案；⑷結(jié)合重點分部、分項工程和關(guān)鍵工序的特點，制定監(jiān)理及施工人員培訓計劃及大綱，制定關(guān)鍵分部、分項工程的工序施工技術(shù)、安全方案專家論證會計劃；⑸質(zhì)量控制目標分解、控制程序、控制要點及旁站計劃；⑹總進度計劃目標分解和制定控制性工程進度、控制程序、控制要點；⑺編制安全生產(chǎn)監(jiān)理計劃；⑻編制環(huán)保監(jiān)理計劃；⑼監(jiān)理工作流程。專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)《監(jiān)理規(guī)劃》編制相應(yīng)專業(yè)的《監(jiān)理實施細則》，《監(jiān)理實施細則》應(yīng)包括規(guī)范規(guī)定的內(nèi)容，還應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：⑴分部、分項工程施工工序的控制點及控制措施；⑵統(tǒng)一分部分項工程質(zhì)量評定用表格式，并通過質(zhì)監(jiān)站的審查認可；⑶補充、完善隱蔽工程和分項工程驗收方法和程序。組織監(jiān)理人員熟悉合同文件，了解施工現(xiàn)場，糾正設(shè)計圖紙中的明顯錯誤，結(jié)合設(shè)計文件補充與本項目工程相適應(yīng)的技術(shù)規(guī)定；建立質(zhì)量監(jiān)控、圖紙會審、材料檢驗、工序驗收、隱蔽、分項工程驗收、工程質(zhì)量整改、巡視和旁站、見證取樣、送檢和工地會議等制度。建立監(jiān)理單位的試驗、檢測工作體系，初驗施工單位的工地試驗室，并審核其試驗人員的資格。4.5檢查施工單位建立健全質(zhì)量、安全保證體系。4.6建立并督促施工單位建立工程日志制度，開展監(jiān)理每日交流、施工班組技術(shù)（安全）交底簽認工作。主持交樁工作，參加設(shè)計交底會，審查和驗收施工單位提交的復(fù)測成果以及施工放樣。根據(jù)投標文件，審核施工單位派駐到現(xiàn)場的人員的資格；審查分包合同和分包人的資質(zhì)。做好施工期監(jiān)理工作，科學采取監(jiān)理手段，對工程項目的質(zhì)量、進度、費用、安全、環(huán)保等進行全面控制。審核施工單位擬用于本工程的材料、設(shè)備、構(gòu)配件的品質(zhì)、施工設(shè)備的性能與數(shù)量，審查施工方案及工藝。按照下列規(guī)定的頻率獨立開展監(jiān)理單位的試驗、檢測工作:⑴水泥、鋼材、瀝青、石灰、粉煤灰、砂礫、碎石等原材料、各種混合料為施工單位抽樣頻率的20%，其余材料為10%（試驗項目同施工單位）；⑵對已完工程進行驗收試驗檢測，關(guān)鍵檢查項目為規(guī)定頻率的30%，其余項目為20%；⑶對施工單位的施工放線重點部位100%復(fù)核；⑷其他部位抽查頻率不低于施工單位放線點位的30%；⑸橋梁樁基及其他項目檢測頻率按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。審查施工單位提交的總體進度計劃、年進度計劃、月進度計劃、階段進度計劃、重要分部工程的進度計劃及進度調(diào)整計劃，檢查和督促施工單位進度計劃的實施。要求施工單位按照合同文件、技術(shù)規(guī)范和監(jiān)理程序進行施工，通過指令性文件、旁站、巡視、檢測、試驗和驗收等手段全面監(jiān)督、檢查和控制工程質(zhì)量和施工安全。在授權(quán)范圍內(nèi)，批準各類工程開工報告，發(fā)布停（復(fù)）工令、通知等指令。按規(guī)定進行變更審核，對已完合格工程進行準確的計量，簽認支付申請。發(fā)生質(zhì)量問題時，督促施工單位按規(guī)定上報有關(guān)部門，配合調(diào)查、處理工程質(zhì)量缺陷和事故。編制監(jiān)理月報、年報、質(zhì)量評價建議、監(jiān)理工作總結(jié)等工作報告。做好交工驗收及保修期監(jiān)理工作，配合業(yè)主組織的驗收及其他工作。對施工單位的交工申請進行評價，組織對擬交工工程的檢查和初驗；在授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)中間交工證書、單位工程交工證書。按規(guī)定編制監(jiān)理方面的竣工文件，督促、檢查施工單位按規(guī)定編制竣工文件。監(jiān)督施工單位認真執(zhí)行缺陷責任期的工作計劃，檢查和初驗剩余工程，對已交工工程中出現(xiàn)的缺陷、病害調(diào)查其原因并確定相應(yīng)責任；在授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)施工項目工程缺陷責任終止證書、支付證書。配合業(yè)主組織的竣工驗收和工程移交工作。業(yè)主與施工單位簽訂的工程施工合同中賦予總監(jiān)理工程師的職權(quán)以及業(yè)主委托的其它服務(wù)等。第五章變更管理程序5.1業(yè)主提出變更：業(yè)主提岀變更（表業(yè)A02）-通知設(shè)計單位審核-如同意，即簽字認可，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位；如需詳細設(shè)計，設(shè)計單位進行設(shè)計，并將設(shè)計成果提交業(yè)主，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位（表業(yè)A01）-監(jiān)理單位通知施工單位執(zhí)行變更（表監(jiān)A06）-施工單位提交變更費用申請表至監(jiān)理單位（施A30?1）-監(jiān)理單位審核后報業(yè)主審批-業(yè)主審批后下發(fā)至監(jiān)理單位-監(jiān)理單位將變更費用審批結(jié)果下發(fā)施工單位。5.2監(jiān)理單位提岀變更：監(jiān)理單位提岀變更（監(jiān)A01）-報業(yè)主審批-業(yè)主通知設(shè)計單位審核（業(yè)A02）-如同意，即簽字認可，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位；如需詳細設(shè)計，設(shè)計單位進行設(shè)計，并將設(shè)計成果提交業(yè)主，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位（表業(yè)A01）-監(jiān)理單位通知施工單位執(zhí)行變更（表監(jiān)A06）-施工單位提交變更費用申請表至監(jiān)理單位（施A30?l）-監(jiān)理單位審核后報業(yè)主審批-業(yè)主審批后下發(fā)至監(jiān)理單位-監(jiān)理單位將變更費用審批結(jié)果下發(fā)施工單位。5.3施工單位提岀變更：施工單位提岀變更（施A15）-監(jiān)理單位審核-報業(yè)主審批-通知設(shè)計單位審核（表業(yè)A02）-如同意，即簽字認可，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位；如需詳細設(shè)計，設(shè)計單位進行設(shè)計，并將設(shè)計成果提交業(yè)主，業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位（表業(yè)A01）-監(jiān)理單位通知施工單位執(zhí)行變更（表監(jiān)A06）-施工單位提交變更費用申請表至監(jiān)理單位（施A30?1）-監(jiān)理單位審核后報業(yè)主審批-業(yè)主審批后下發(fā)至監(jiān)理單位-監(jiān)理單位將變更費用審批結(jié)果下發(fā)施工單位。設(shè)計單位提出變更：設(shè)計單位提岀變更-報業(yè)主審批-業(yè)主下發(fā)通知至監(jiān)理單位（表業(yè)A01）-監(jiān)理單位通知施工單位執(zhí)行變更（表監(jiān)A06）-施工單位提交變更費用申請表至監(jiān)理單位（施A30?1）-監(jiān)理單位審核后報業(yè)主審批-業(yè)主審批后下發(fā)至監(jiān)理單位-監(jiān)理單位將變更費用審批結(jié)果下發(fā)施工單位。所有工程變更均須由監(jiān)理單位向承包人下發(fā)設(shè)計變更通知（表B-03），承包人接到書面通知后方能實施。施工單位在工程月報中做好變更統(tǒng)計，監(jiān)理單位做好審核工作。變更流程圖設(shè)計單位業(yè)主審批設(shè)計單位業(yè)主審批設(shè)計簽字詳細變

更設(shè)計詳細變

更設(shè)計業(yè)主審批詳細變

更設(shè)計業(yè)主審批*業(yè)主下發(fā)通知設(shè)計簽字詳細變

更設(shè)計詳細變

更設(shè)計業(yè)主審批詳細變

更設(shè)計業(yè)主審批*業(yè)主下發(fā)通知（表業(yè)A01）業(yè)主提出的工程變更（表業(yè)A02）監(jiān)理單位提出的工程變更（表監(jiān)A01）施工單位提出的工程變更（表施A15）監(jiān)理審核設(shè)計單位提的工程變第六章計量支付管理程序監(jiān)理單位對施工單位報送的工程量要全部進行現(xiàn)場復(fù)核，按規(guī)定對已完成的合格工程進行計量。6.2計量管理程序：承包人填報“工程計量計算表（表施A28?1）”-計量工程師審查-總監(jiān)審核；承包人根據(jù)審核后的“工程計量計算表（表施A28?1）”對計量進行匯總，填報“月計量報審表（施A282）J總監(jiān)簽認-業(yè)主工程部核定；承包人根據(jù)業(yè)主核定的“月計量報審表（施A282）”和“工程計量計算表（表施A28?1）”，填報“工程（月）付款報審表（施A28）”-總監(jiān)審查-業(yè)主計劃部核定。6.3支付管理程序：承包人根據(jù)審核后的“工程（月）付款報審表（施A28）”，填報“工程（月）付款申請表（表施A27）”-總監(jiān)審查-業(yè)主代表審批。第七章監(jiān)理單位獎懲監(jiān)理單位受業(yè)主委托，對工程建設(shè)進行全面管理，應(yīng)積極提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)理服務(wù)，業(yè)主通過“勞動競賽”對監(jiān)理單位進行優(yōu)監(jiān)優(yōu)酬獎勵。如監(jiān)理單位在項目實施過程發(fā)生違約行為時，業(yè)主將按照下列情況進行處理，直至清退出場。7.2.1人員缺勤及更換：⑴監(jiān)理人員未能滿足駐工地的最少時間，經(jīng)確認缺勤天數(shù)后，業(yè)主將課以下列違約金：總監(jiān)、副總監(jiān)： 1萬元/人?天專業(yè)監(jiān)理工程師： 0.5萬元/人?天監(jiān)理員： 0.2萬元/人?天⑵按規(guī)定必須監(jiān)理旁站的崗位，每缺崗一次課以100元違約金。全體監(jiān)理人員應(yīng)嚴格監(jiān)理，對每個部位、每道工序進行現(xiàn)場檢驗、抽查。接到檢驗申請后，必須在12小時內(nèi)進行現(xiàn)場檢驗，若無故超過24小時才檢驗，將課以1000元/次的違約金。試驗資料弄虛作假，經(jīng)查實，課以監(jiān)理單位10000元/次的違約金，同時要求補做有關(guān)試驗；抽樣檢查頻率達不到要求、試驗資料有誤或資料整理達不到要求，課以監(jiān)理單位500元/次的違約金，并要求在三天之內(nèi)更正。如施工單位上報計量的工程數(shù)量與實際明顯不符，監(jiān)理單位未作復(fù)核或更正，每發(fā)生一次，課以監(jiān)理單位500元的違約金；屬弄虛作假、多計重報者，撤