深圳市創(chuàng)新投資管理制度

深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司管理制度匯編深圳市創(chuàng)新投資有限責(zé)任公司目錄業(yè)務(wù)管理制度業(yè)務(wù)流程指引---------------------------------------------------------------------------2業(yè)務(wù)檔案參考---------------------------------------------------------------------------5行政管理制度部門及崗位職責(zé)------------------------------------------------------------------------21工作報告制度---------------------------------------------------------------------------24業(yè)務(wù)檔案管理辦法---------------------------------------------------------------------27人事管理制度員工考評辦法---------------------------------------------------------------------------29工資實施細則---------------------------------------------------------------------------35財務(wù)管理制度費用管理辦法---------------------------------------------------------------------------37附：行政常用表格出差申請表------------------------------------------------------------------------------47請（休）假申請表---------------------------------------------------------------------48轉(zhuǎn)正考核表------------------------------------------------------------------------------49員工信息表------------------------------------------------------------------------------51設(shè)備購置申請表------------------------------------------------------------------------52業(yè)務(wù)流程指引1、 項目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，投資對象為準二板上市企業(yè)、準主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。2、 項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。3、 簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、 立項申請與立項項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫《立項審批表》，報公司項目考評會批準立項。立項批準一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準的項目可以進行盡職調(diào)查工作。5、 盡職調(diào)查立項批準后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)《盡職調(diào)查報告》。盡職調(diào)查認為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的《投資建議書》。盡職調(diào)查一般在二十個工作日內(nèi)完成。6、 投資決策委員會審查董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多數(shù)通過，當投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成《投資決策委員會決策意見表》。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。7、 簽訂投資協(xié)議投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署《投資協(xié)議》。8、 對項目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負責(zé)項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為《企業(yè)情況月度分析表》；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及《投資協(xié)議》中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成《會議紀錄》；c、每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成《企業(yè)情況季度報告》。9、 投資的退出在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。圖示：工作流程圖業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項目概況表項目概況表項目人員日期項目名稱 項目來源 行業(yè)板塊 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)1、 公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)；3、 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件；二、 公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況1、 公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；2、 公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、 公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格；4、 土地、房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、GMP認證等文件（復(fù)印件）；5、 公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；6、 公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、 公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況1、 公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；2、 公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹；3、 公司董事、高級管理人員、主要技術(shù)專家介紹；四、 公司的關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況1、 公司股東從事業(yè)務(wù)情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務(wù)有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)；2、 公司主要客戶清單，公司產(chǎn)品的銷售方式；3、 公司主要原料供應(yīng)商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設(shè)備的采購方式；五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況；六、 公司設(shè)立以來資產(chǎn)重組（資產(chǎn)出讓、資產(chǎn)收購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、收購等情況）七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。業(yè)務(wù)檔案三：審慎調(diào)查提綱審慎調(diào)查提綱一、 行業(yè)調(diào)查1、 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么（行業(yè)的市場走向）2、 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據(jù)3、 行業(yè)內(nèi)影響企業(yè)利潤的因素二、 產(chǎn)品市場情況1、 產(chǎn)品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布2、 公司產(chǎn)品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析3、 公司在產(chǎn)品技術(shù)、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較（相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據(jù)、對方優(yōu)勢的相應(yīng)對策）4、 公司產(chǎn)品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘（潛在競爭對手及其可能進入的時間分析）5、 公司如何與正在研制同類產(chǎn)品的大公司競爭三、 銷售策略1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關(guān)系如何2、現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么？如遇較大阻力將如何調(diào)整？3、產(chǎn)品或服務(wù)的推出到形成實際銷售的時滯有多長？（產(chǎn)品推銷周期）4、現(xiàn)有市場對產(chǎn)品的認知度有多少，如何開發(fā)潛在消費需求？5、產(chǎn)品或服務(wù)步入成熟期后的營策略6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質(zhì)及經(jīng)驗7、產(chǎn)品的定價策略及公司現(xiàn)有產(chǎn)品定價是否考慮了競爭的市場因素四、 公司經(jīng)營情況1、 營銷狀況1．1公司的組織結(jié)構(gòu)1．2公司收入構(gòu)成明細及產(chǎn)品銷售明細1． 3銷售程序說明1． 4企業(yè)的主要供應(yīng)商1． 5分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式1．6銷售人員的地域分布及人數(shù)，人均銷售收入2、 生產(chǎn)設(shè)施及生產(chǎn)狀況2．1生產(chǎn)設(shè)施與用地說明、是否擁有所有權(quán)2．2生產(chǎn)設(shè)施的新舊程度2．3現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決2．4生產(chǎn)原料說明2． 5生產(chǎn)流程介紹2．6生產(chǎn)工藝復(fù)雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產(chǎn)技能，在公司擴張期會否存在人力資源方面的阻礙2．7產(chǎn)品質(zhì)量保證措施2．8現(xiàn)有產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產(chǎn)生生產(chǎn)瓶頸及其相應(yīng)對策五、 人力資源1、 勞動力統(tǒng)計（年齡、教育程度、工資水平等）2、 主要管理人員與技術(shù)人員簡歷3、 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷力、忠誠度、進取心等）4、 對關(guān)鍵人員的依賴程度及相應(yīng)措施5、 激勵計劃——員工持股計劃及期權(quán)制度等6、 主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度7、 管理層是否有相應(yīng)的管理經(jīng)驗，及其認為自己能勝任的理由六、 產(chǎn)品技術(shù)1、 產(chǎn)品或服務(wù)的獨特性（本質(zhì)性的技術(shù)突破）2、 技術(shù)進步對產(chǎn)品或服務(wù)的影響及企業(yè)相應(yīng)對策3、 產(chǎn)品的專利權(quán)及商標，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應(yīng)對策4、 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售（或可帶來的回報預(yù)測）5、 企業(yè)主要產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產(chǎn)品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等6、 產(chǎn)品更新?lián)Q代周期七、 財務(wù)情況及預(yù)測1、 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)與銷售的融資需求及資金使用計劃2、 是否已建立較規(guī)范的會計制度3、 財務(wù)報表（損益表、資產(chǎn)負債表、現(xiàn)金流量表）主要會計政策說明4、 利潤構(gòu)成考查5、 應(yīng)收帳款明細及相關(guān)管理措施6、 未來5年財務(wù)預(yù)測及預(yù)測依據(jù)八、 有關(guān)法律及政策1、 技術(shù)專利歸屬2、 國外專利規(guī)定3、 國家及地方政策4、 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關(guān)系及其它法律糾紛業(yè)務(wù)檔案四：項目立項審批表項目立項審批表項目人員日期項目名稱 項目基本情況項目企業(yè)基本情況 注冊地址 成立時間 注冊/實收資本 股本結(jié)構(gòu) 主營業(yè)務(wù) 其他 項目產(chǎn)品/服務(wù)基本情況 項目簡單介紹 技術(shù)原理及特點 項目發(fā)展階段 技術(shù)先進性 市場潛力 競爭對手 其他 項目立項審批表（續(xù)）企業(yè)綜合能力評述 研究開發(fā)能力 市場營銷能力 企業(yè)管理能力 其他 主要財務(wù)數(shù)據(jù)（單位：萬元） 年 年 年銷售收入 銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 未來幾年財務(wù)預(yù)測（單位：萬元）銷售收入 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年銷售成本 凈利潤 總資產(chǎn) 凈資產(chǎn) 項目融資計劃資金需求數(shù)額 資金使用計劃 項目立項審批表（續(xù)）融資完成后的股權(quán)結(jié)構(gòu) 投資退出方案計劃退出時間 預(yù)期回報率 投資退出方式 項目小結(jié)項目立項審查意見項目考評會 部門經(jīng)理 總經(jīng)理 結(jié)論 業(yè)務(wù)檔案五：投資建議書投資建議書投資建議書應(yīng)包括以下要點：1、 項目概況2、 技術(shù)先進性3、 管理團隊4、 市場前景與競爭能力5、 財務(wù)狀況6、 融資計劃與用途7、 風(fēng)險因素與不確定性8、 投資建議：詳細投資方案設(shè)計，項目價值評估（投資支撐點）、介入價位9、 投資退出方案設(shè)計10、其他業(yè)務(wù)檔案六：投資決策委員會決策意見表投資決策委員會決策意見表項目人員提交日期項目情況 項目名稱 項目基本情況簡介 投資方案簡介 備注 投資決策委員會決策意見表（續(xù)）投資決策委員會成員意見

姚剛 陳耿 左峰 蔡達建 汪家瑞 伍朝陽 投資決策委員會決議投資決策委員會決策意見表（續(xù)）附件：1、 項目立項審批表2、 項目盡職調(diào)查報告3、 項目投資建議書4、 項目企業(yè)基本資料：營業(yè)執(zhí)照；公司章程復(fù)印件；如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準，提供批準文件；房產(chǎn)、商標、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認證、GMP認證等文件（復(fù)印件）；公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；業(yè)務(wù)檔案七：項目投資協(xié)議蓋章審批表項目投資協(xié)議蓋章審批表日期編號項目名稱 項目投資經(jīng)理 項目擬投資金額 項目報批資料清單 部門經(jīng)理意見 財務(wù)部意見 法律顧問意見 行政部意見 總經(jīng)理意見 業(yè)務(wù)檔案八：企業(yè)情況月度分析表企業(yè)情況月度分析表項目名稱報告期間財務(wù)數(shù)據(jù)分析報表科目 本月 去年同期 同比增長 變動較大的原因損益表主營業(yè)務(wù)收入 主營業(yè)務(wù)成本 營業(yè)費用 管理費用 財務(wù)費用 凈利潤 資產(chǎn)負債表應(yīng)收帳款 存貨凈額 流動負債 股東權(quán)益 預(yù)算完成情況分析項目 預(yù)算額 實際完成額 完成百分比 變動較大的原因收入 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 利潤 產(chǎn)品一 產(chǎn)品二 產(chǎn)品三 產(chǎn)品四 業(yè)務(wù)檔案九：《企業(yè)情況季度報告》企業(yè)情況季度報告企業(yè)情況季度分析報告可參考以下內(nèi)容：一、 企業(yè)經(jīng)營情況概述二、 財務(wù)指標分析三、 營運狀況分析1、 收入狀況分析：a、收入趨勢分析b、預(yù)算完成情況分析2、 營運成本分析：a、同期比較分析b、預(yù)算執(zhí)行情況分析四、 投、融資等重要活動分析五、 企業(yè)上市籌備工作小結(jié)六、 項目管理建議部門及崗位職責(zé)一、 綜合管理部綜合管理部負責(zé)公司日常經(jīng)營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)、綜合管理的職能；同時負責(zé)為公司的經(jīng)營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據(jù)，維護公司的合法權(quán)益，具體職責(zé)如下：（一） 行政管理1、 擬定或協(xié)助擬定公司的各項經(jīng)營管理制度；2、 起草或協(xié)助起草公司經(jīng)營管理活動中需要的各種文件；3、 負責(zé)行政公文的簽收、登記、流轉(zhuǎn)、歸檔及業(yè)務(wù)文件的整理、歸檔；4、 協(xié)調(diào)解決各部門在經(jīng)營管理活動中遇到的問題；5、 組織安排行政及其他會務(wù)，協(xié)調(diào)接待工作；6、 負責(zé)公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網(wǎng)站；7、 負責(zé)公司文件、信函的發(fā)送、接收工作；8、 負責(zé)公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕??；10、負責(zé)公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。（二） 人力資源管理1、 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度；2、 擬定公司機構(gòu)設(shè)置或調(diào)整方案；3、 負責(zé)公司員工的定崗定編工作；4、 負責(zé)公司員工的招聘工作；5、 擬定員工薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施；6、 負責(zé)人力資源培訓(xùn)工作的組織與協(xié)調(diào)；7、 管理員工休假和考勤。（三） 業(yè)務(wù)輔助管理1、 負責(zé)對以公司名義對外簽署的合同及有關(guān)法律文件的審查；2、 負責(zé)公司業(yè)務(wù)活動中法律問題的咨詢與處置；3、 完成公司交辦的其他任務(wù)。二、 投資發(fā)展部投資部負責(zé)投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關(guān)行業(yè)、市場進行前景分析及研究。具體職責(zé)如下：（一） 項目投資1、 負責(zé)與創(chuàng)新的項目聯(lián)系工作；2、 負責(zé)項目投資，包括項目初審、盡職調(diào)查、可行性論證、提出投資建議、設(shè)計投資方案及退出方案、落實投資過程等；3、 負責(zé)投資項目的跟蹤管理直至投資退出；4、 負責(zé)項目考察過程中與相關(guān)中介機構(gòu)的聯(lián)系與協(xié)調(diào)；5、 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務(wù)顧問工作。（二） 研究策劃1、 負責(zé)與項目投資業(yè)務(wù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究；2、 負責(zé)與證券市場及證券業(yè)務(wù)相關(guān)的宏觀經(jīng)濟發(fā)展、宏觀經(jīng)濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持；3、 負責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究；4、 公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金（公司）時負責(zé)制作募股文件，為公司再融資提供文件支持；5、 完成公司交辦的其他任務(wù)。三、 資金財務(wù)部資金財務(wù)部負責(zé)公司融資等財務(wù)管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，具體職責(zé)如下：1、 負責(zé)公司對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調(diào)各部門實施融資方案；2、 制訂公司擬發(fā)起和設(shè)立新風(fēng)險投資基金的資金規(guī)劃；3、 擬訂公司會計核算制度與核算辦法；4、 負責(zé)會計核算和會計出納工作；5、 負責(zé)資金的調(diào)撥及公司稅金繳納等事務(wù)；6、 完成公司交辦的其他任務(wù)。四、 資產(chǎn)管理部資產(chǎn)管理部負責(zé)公司對權(quán)益類證券的投資，其主要職能是在有效控制投資風(fēng)險的基礎(chǔ)上為公司獲取最大的證券投資收益，具體職責(zé)如下：1、 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，制訂階段投資策略及年度/半年投資計劃方案，并組織實施；2、 負責(zé)新股申購及機構(gòu)配售證券的買賣業(yè)務(wù)；3、 負責(zé)與創(chuàng)新相關(guān)部門進行業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)；4、 負責(zé)證券市場趨勢研究、政策效應(yīng)分析及其預(yù)測，對深滬兩地二級市場運行機理進行分析；5、 完成公司交辦的其他任務(wù)。工作報告制度第一條 建立工作報告制度，目的是使公司管理層及時了解員工工作動態(tài)及業(yè)務(wù)人員項目進程，為加強管理、加強業(yè)務(wù)指導(dǎo)及風(fēng)險防范、正確決策提供信息依據(jù)。第二條 本制度適用于公司所有業(yè)務(wù)及行政人員。第三條 項目階段性工作報告一、 項目階段性工作報告為業(yè)務(wù)人員在進行項目審查過程中的不定期報告，即每次出差后的工作小結(jié)。此報告向直接上級主管保送。二、 項目階段性工作報告包括項目的進展情況、出差前項目存在的問題、出差后該問題的回饋情況，其他尚存在的問題及其擬解決措施，項目調(diào)查過程中的其他心得（收獲）。三、 如單次出差調(diào)研了多個項目，則階段性工作報告按項目填寫。第四條、月度工作計劃與總結(jié)一、 月度工作報告。必須于每月5日前提交月度工作報告。向部門經(jīng)理及公司領(lǐng)導(dǎo)保送。二、月度工作報告包括月度小結(jié)及下月工作計劃。第五條、年度工作報告一、年度工作報告于次年元月15日前提交，包括年度總結(jié)和計劃。二、 年度工作報告內(nèi)容包括年度計劃的實施和完成情況，存在問題及原因，解決措施、改善及協(xié)調(diào)管理的建議，下年度工作的計劃。第六條、員工工作報告執(zhí)行情況由部門經(jīng)理負責(zé)監(jiān)督、并作為員工考核的重要依據(jù)。附件：一、項目階段性工作報告二、工作月報（樣本）項目階段性工作報告項目人員出差時間：出差地點：調(diào)研項目：項目所處階段：調(diào)研情況本次調(diào)研目的：項目欲解決的問題等。本次調(diào)研收獲：針對上述問題的回饋、調(diào)研過程中出現(xiàn)的新問題及相應(yīng)措施、獲得的其他項目信息等結(jié)論：如需進一步跟蹤——項目存在的問題、擬解決方案。如考慮放棄——放棄的原因工作月報姓名日期一、項目工作小結(jié)：已有項目項目名稱：進展階段：本月所進行的工作：該項目的下一階段工作安排：新接項目項目名稱：進展階段：本月所進行的工作：該項目的下一階段工作安排：二、其他工作小結(jié)三、相關(guān)建議業(yè)務(wù)檔案管理辦法總則第一條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案是指公司在日常經(jīng)營活動中形成的、作為歷史紀錄保存起來以備考察的文字及以其他方式和載體紀錄的材料。業(yè)務(wù)檔案的范圍第二條 本辦法所稱業(yè)務(wù)檔案包括項目投資考查及決策階段檔案、項目跟蹤管理階段檔案、項目投資退出階段檔案三部分。第三條 項目投資決策階段檔案包括商業(yè)計劃書、項目概況表、盡職調(diào)查提綱、盡職調(diào)查報告、階段性工作報告、立項審批表、投資建議書、投資決策委員會決策意見表、投資協(xié)議以及企業(yè)所提供的相關(guān)資料。第四條 項目跟蹤管理階段檔案包括企業(yè)月度、年度財務(wù)報表、季度訪談/項目進展報告、重要會議紀錄。第五條 項目投資退出階段檔案包括投資退出方案書、項目總結(jié)報告。業(yè)務(wù)檔案的歸檔第六條 業(yè)務(wù)檔案按項目立卷，文件之間建立相應(yīng)索引。第七條 項目概況表除按項目立卷外，還應(yīng)作為獨立資料統(tǒng)一立卷。第八條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)做好業(yè)務(wù)檔案的日常整理工作，于不同業(yè)務(wù)階段結(jié)束后的五日內(nèi)按公司行政管理部的要求填寫檔案移交清單，并將業(yè)務(wù)檔案移交歸檔。第九條 業(yè)務(wù)檔案一式兩份，一份交行政管理部，一分留部門保存。附：《文檔移交清單》文檔移交清單文件移交內(nèi)容序號 文件名稱 數(shù)量 用途一 壹式份 二 壹式份 三 壹式份 四 壹式份 五 壹式份 六 壹式份 七 壹式份 八 壹式份 九 壹式份 十 壹式份 文件移交日期 文件移交人 單位/部門名稱 簽名 文件簽收人 單位/部門名稱 簽名 備注 創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司員工考評辦法一、 考評原則1、 基本原則：客觀、公正、公開2、 績效為主，綜合考評。工作績效是考評員工的最主要內(nèi)容，同時對員工的工作能力、工作態(tài)度及個人品質(zhì)等方面進行綜合評價。3、 考評結(jié)果與員工切身利益緊密掛鉤。二、 考評對象考評對象為全公司所有正式員工。三、 考評分工各級員工原則上按以下序列考評：1、 部門員工由部門經(jīng)理進行一級考評，總經(jīng)理進行二級考評；2、 副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理（部門負責(zé)人）由總經(jīng)理考評；3、 總經(jīng)理由董事會考評。四、 考評方式1、 月度考評為了保證考評的時效性和準確性，部門經(jīng)理以下員工（不含部門經(jīng)理）由部門經(jīng)理進行考評打分，財務(wù)總監(jiān)、部門經(jīng)理、副總經(jīng)理由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分；2、 半年度考評總經(jīng)理以下員工必須每半年度撰寫工作總結(jié)報告，由總經(jīng)理提出考評意見并進行考評打分；3、 年度考評員工年度考評分為12個月的平均分；4、 出現(xiàn)以下情況的，員工年度考評成績定位最低檔：1） 因瀆職給公司造成重大損失的；2） 無故曠工5個工作日以上的；3） 不服從公司工作安排的；4） 存在其他嚴重違反公司紀律或損害公司利益的行為。5、 考評內(nèi)容及指標詳見《員工考評細則》五、 考評時間員工月度考評在每個月的16日進行，半年度考評在一月及七月的前十五日內(nèi)進行，員工須在前十日內(nèi)提交半年工作總結(jié)報告，考評人在其后五日內(nèi)完成對其考評。六、 考評結(jié)果及其運用1、月度考評作為確定員工月度浮動工資的依據(jù)；2、年度考評結(jié)束后，由終極考評人根據(jù)分數(shù)給員工確定考評等級，考評等級安如下標準確定：85分以上 84~75分 74~60分 59分以下優(yōu)秀 良好 稱職 不稱職3、根據(jù)半年度/年度考評結(jié)果決定員工獎金分配；4、考評結(jié)果為干部任免和員工職級確定提供重要依據(jù)；5、根據(jù)考評結(jié)果確定需要淘汰的員工；6、通過考評，發(fā)現(xiàn)員工的不足和發(fā)展?jié)摿Γ贫ǜ倪M計劃和培訓(xùn)計劃。附：《員工考評細則表》管理部門負責(zé)人考評細則表考評項目 考評指標 考評等級組織紀律10% 1、 遵守公司規(guī)章制度2、 有全局觀念、維護公司利益3、 積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項管理制度 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作態(tài)度20% 1、 敬業(yè)精神2、 進取心、責(zé)任心、事業(yè)心3、 業(yè)務(wù)開拓、業(yè)務(wù)配合的主動性 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作能力20% 1、 管理水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)、決策能力3、 開拓創(chuàng)新能力 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作業(yè)績50% 1、 管理目標完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 其他交辦工作 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職管理部門員工考評細則表考評項目 考評指標 考評等級組織紀律10% 1、 遵守公司規(guī)章制度，維護公司利益2、 團隊合作精神3、 嚴于律己4、 服從工作安排 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作態(tài)度20% 1、 敬業(yè)精神2、 進取心、責(zé)任心3、 服務(wù)意識、服務(wù)水平 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作能力20% 1、 專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)能力3、 開拓創(chuàng)新能力4、 理解、表述能力 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作業(yè)績50% 5、 管理目標完成情況6、 工作質(zhì)量、工作效率7、 領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù) □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職業(yè)務(wù)部門負責(zé)人考評細則表考評項目 考評指標 考評等級組織紀律10% 1、 遵守公司規(guī)章制度2、 有全局觀念、維護公司利益3、 積極貫徹公司經(jīng)營方針和各項管理制度 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作態(tài)度10% 1、 敬業(yè)精神2、 進取心、責(zé)任心、事業(yè)心3、 業(yè)務(wù)開拓、業(yè)務(wù)配合的主動性 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作能力10% 1、 管理水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)、決策能力3、 開拓創(chuàng)新能力 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作業(yè)績70% 1、 經(jīng)營目標完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 其他交辦工作 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職業(yè)務(wù)部門員工考評細則表考評項目 考評指標 考評等級組織紀律10% 1、 遵守公司規(guī)章制度，維護公司利益2、 團隊合作精神3、 嚴于律己4、 服從工作安排 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作態(tài)度10% 1、 敬業(yè)精神2、 進取心、責(zé)任心3、 服務(wù)意識、服務(wù)水平 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作能力10% 1、 專業(yè)水平、業(yè)務(wù)能力2、 組織、協(xié)調(diào)能力3、 開拓創(chuàng)新能力4、 理解、表述能力 □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職工作業(yè)績70% 1、 經(jīng)營目標完成情況2、 工作質(zhì)量、工作效率3、 領(lǐng)導(dǎo)交辦任務(wù) □ 優(yōu)秀一檔□ 優(yōu)秀二檔□ 優(yōu)秀三檔 □ 良好一檔□ 良好二檔□ 良好三檔 □ 稱職一檔□ 稱職二檔□ 稱職三檔 □不稱職創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司工資實施細則(草案)第一條 為進一步強化工資分配激勵的時效性，充分調(diào)動員工積極性、主動性、創(chuàng)造性。根據(jù)公司實際情況，特制定本細則。第二條本細則所稱工資，即指每月固定工資、浮動工資。第三條工資分配原則1、 以業(yè)績考評為基礎(chǔ)，堅持工效掛鉤、獎優(yōu)罰劣、獎勤罰懶、向骨干傾斜、拉開差距。2、民主與集中相結(jié)合、物質(zhì)激勵與精神鼓勵相合的原則。第四條工資結(jié)構(gòu)1、工資分固定工資、浮動工資兩部分，比例為4：6。2、固定工資，實行職級工資制，相對穩(wěn)定，是崗位的靜態(tài)考核。3、浮動工資，結(jié)合部門員工考評成績每月變動，是動態(tài)考評。第五條工資核定依據(jù)1、 固定工資與職級掛鉤，按照總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、部門副經(jīng)理（高級投資經(jīng)理）、投資經(jīng)理、助理投資經(jīng)理、項目經(jīng)理、業(yè)務(wù)員的職級序列（見附表）確定。2、 浮動工資按每季考評成績，分優(yōu)、良、稱職、不稱職四個等級，根據(jù)每一職級考評成績確定浮動工資。3、連續(xù)兩次考評成績?yōu)閮?yōu)秀者，固定工資職級上浮一級。4、連續(xù)三次考評成績?yōu)榉Q職（休假期除外）或一次考評成績不稱職者，固定工資職級下浮一級。5、連續(xù)三次考評成績不稱職者，予以辭退。6、固定工資與浮動工資所對應(yīng)的職級相同，檔次可以不同。第六條工資核定程序1、 固定工資，根據(jù)崗位所需技能、所承擔(dān)職任、工作強度、工作環(huán)境等確定職級及職級檔次。2、 浮動工資按兩級排名確定考評等級，由考評等級確定浮動工資，不稱職員工，只發(fā)放固定工資。第七條本細則經(jīng)總經(jīng)理辦公會議討論通過后實施。附表：公司職級序列表職級 行政職級 技術(shù)職級 備注一 公司總經(jīng)理 二 公司副總經(jīng)理 三 公司總經(jīng)理助理 四 部門經(jīng)理 五 部門副經(jīng)理 高級投資經(jīng)理 三檔八 主管 投資經(jīng)理 三檔十一 主辦 助理投資經(jīng)理 十二 業(yè)務(wù)員 項目經(jīng)理 十三 業(yè)務(wù)助理 費用管理辦法第一章 總則第一條為了規(guī)范公司費用開支行為，加強成本控制，減少不必要的日常費用開支，提高經(jīng)濟效益，特制定本辦法。第二條 本辦法適用于公司各部門。第三條本辦法所稱費用是指日常費用開支。日常費用開支是指公司因日常經(jīng)營管理需要而發(fā)生的工資及附加費、差旅費、業(yè)務(wù)招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓(xùn)費、車輛使用費、廣告費、裝修費、投資決策委員會會費、董事會費、監(jiān)事會費等。日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；公司未作明確規(guī)定的，按國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。第四條公司費用管理的基本原則是：1、量入為出。公司根據(jù)收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。2、厲行節(jié)約。公司堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。第五條公司費用管理的基本方法是預(yù)算控制。通過預(yù)算，使公司費用開支服從和服務(wù)于公司經(jīng)營目標。第二章 日常費用開支規(guī)定第六條工資費用1、工資費用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補貼、獎金及按國家規(guī)定依據(jù)工資總額的一定比例提取的各種工資附加費。2、工資費用的支出按公司的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七條 差旅費（一）差旅費是指公司員工因公出差所支出的交通費、住宿費及各種補貼等費用。（二）境內(nèi)出差1、公司副總經(jīng)理及以下人員的差旅費依據(jù)日均限額開支、超支不補、節(jié)約獎勵的原則予以報銷。2、以下三種情況采用實報實銷制：2-1、公司總經(jīng)理境內(nèi)出差費用實報實銷。2-2、會議主辦單位統(tǒng)一安排食宿并收取相關(guān)費用的會議；2-3、經(jīng)公司總經(jīng)理批準的專項費用。3、公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標準：項目職務(wù) 飛機 火車 輪船公司副總經(jīng)理 普通艙位 軟臥 二等艙位一般工作人員 普通艙位 硬臥 三等艙位4、出差住宿費日均最高限額及補貼標準如下，日均住宿費用開支超出限額部分，一律自負。單位：人民幣元項目職務(wù) 伙食補助 住宿 北京、上海 省會城市 一般地區(qū)公司副總經(jīng)理 50 500 400 300一般工作人員 50 400 300 2505、在北京、上海出差每人每日市內(nèi)交通補助為60元；省會城市為50元；其他地區(qū)為40元。深圳本市出差交通補助為60元，伙食補助為30元，有車接送的，不予交通補助，出差半天不予伙食補助。6、業(yè)務(wù)人員確因工作需要，在外地開支的市內(nèi)交通費超過補助標準，寫明超過原因并經(jīng)總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷，但不再享受市內(nèi)交通補助。7、往、返機場的交通費用按實報銷。8、出差員工應(yīng)制定周密計劃，盡量壓縮出差時間。住宿費節(jié)約部分的20%獎勵個人；兩人或兩人以上同行，住宿費根據(jù)單人日均住宿費限額標準和出差人數(shù)計算限額費用，并計算與發(fā)票住宿費的差額和獎勵。9、出差員工報銷住宿費無發(fā)票者（發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票）按每人每天100元標準計發(fā)住宿補貼。10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜的，按每人一次150元計發(fā)補貼。本款所稱過夜是指在22：00點至凌晨5：00點間上下火車或輪船。11、員工趁出差之便，事先經(jīng)批準請事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費多開支部分一律由個人自理。12、出差期間的業(yè)務(wù)招待費應(yīng)遵循“第八條業(yè)務(wù)招待費”的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)本部門負責(zé)人同意后，方可報銷，并對應(yīng)每次業(yè)務(wù)招待費相應(yīng)扣減當日伙食補貼20元。13、出差期間市內(nèi)電話費實報實銷，長途電話費按每日20元限額據(jù)實報銷。發(fā)票上未同時列明市內(nèi)與長途電話費的，按每日30元限額報銷。對于按規(guī)定可以報銷手機話費的員工，出差期間所報銷的市內(nèi)與長途電話費不從其手機話費限額中扣除。（四）境外出差1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū)；2、境外出差實行經(jīng)費包干：公雜費每人每天人民幣250元，住宿費每人每天人民幣850元。3、公司總經(jīng)理的境外出差費用，在符合國家有關(guān)規(guī)定的情況下實報實銷。（五）員工休假交通費1、往返交通費按以下標準報銷：員工經(jīng)批準休假，乘火車按硬臥、乘輪船按三等艙標準報銷交通費。員工乘飛機往返的，可用機票作為報銷憑證，但交通費仍按硬臥、乘輪船按三等艙標準計算。員工休假，往返機場、車站、碼頭的交通費用，在休假地的市內(nèi)交通費用不予報銷。2、員工休假，如有分次使用假期的，只報銷一次往返交通費。第八條 業(yè)務(wù)招待費（一）業(yè)務(wù)招待費指因業(yè)務(wù)需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。（二）業(yè)務(wù)招待費應(yīng)本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴掌握。確因業(yè)務(wù)需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費的，應(yīng)堅持先申請后開支的原則，并按公司費用審批程序進行開支。（三）公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。禮品的種類、品牌、數(shù)量、單價等要求由綜合部提出并編制預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準后交綜合部委外制作或采購。庫存禮品由綜合部負責(zé)保管，領(lǐng)用時由所在部門提出申請，經(jīng)部門經(jīng)理批準后，由綜合部核發(fā)。（四）部門自行購買禮品的，購買和贈送過程須有兩個以上經(jīng)辦人簽字證明，方可到資金財務(wù)部辦理報帳手續(xù)。在外地出差時需贈送禮品的，須事先請示部門經(jīng)理同意后才能開支。自行購買的單項禮品的價格超過2000元的，公司不予報銷。第九條 行政雜項費用（一）行政雜項費用包括辦公費、水電費、租賃費、報刊費、印刷費、修理費等各項費用。（二）公司各項行政雜費經(jīng)綜合部審批、購買。（三） 辦公費用1、辦公費是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費用；2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據(jù)年度預(yù)算按月編制采購計劃。綜合部應(yīng)控制辦公用品的實物庫存量。3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領(lǐng)用、清查制度。（四）報刊費1、報刊費由綜合部統(tǒng)一編制報刊訂購預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理批準后開支；2、員工因工作需要訂購報刊、書籍的，應(yīng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準后方可開支。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。（五）印刷費1、印刷費是公司印制各種交易單據(jù)、會計憑證、宣傳用品、期刊、文件等的費用；2、公司對外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經(jīng)理代表公司簽訂印刷合同；（六） 修理費1、修理費是公司對房屋、車輛等進行日常維護所發(fā)生的各項費用；2、綜合部統(tǒng)一管理各項修繕工作；3、修理工程結(jié)束后，綜合部應(yīng)編制決算報告，并經(jīng)使用部門確認，經(jīng)總經(jīng)理簽字后交資金財務(wù)部審核報銷。第十條 會議費（一）會議費是指公司因業(yè)務(wù)需要召開會議所發(fā)生的場地租用費、資料費、與會人員的差旅費、食宿費等各項費用。（二）會議主辦單位為綜合部。綜合部應(yīng)事先編制會議預(yù)算，經(jīng)總經(jīng)理簽署意見后，報資金財務(wù)部核準。預(yù)算經(jīng)批準后，綜合部在預(yù)算內(nèi)借款、控制使用。會議費用預(yù)算內(nèi)容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其他費用。第十一條郵電費（一）郵電費是指因工作需要而發(fā)生的電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼臺費、線路租用費等費用。（二）公司各部門電話機、傳真機的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。（三）費用標準：1、 手提電話話費開支標準如下：標準職務(wù) 實報實銷（元/月）總經(jīng)理 實報實銷副總經(jīng)理 700總經(jīng)理助理 500部門經(jīng)理 400一般員工 2001-1、業(yè)務(wù)部門確因工作需要，全年超過限額的，經(jīng)公司總經(jīng)理特批，可以據(jù)實報銷。1-2、本月未用完的單月話費限額可以連續(xù)結(jié)轉(zhuǎn)到以后月份使用直到年末為止。全年超額部分自理。由公司托付話費員工手機話費全年超出限額的部分，在工資中扣除；其他每月憑票報銷手機話費的員工，一旦其本年度已報銷的話費總額達到其全年話費總限額，停止報銷其本年度以后月份的話費。（四）各部門帶長途功能的電話、傳真設(shè)備應(yīng)指定專人負責(zé)，嚴格控制使用。如發(fā)現(xiàn)異常應(yīng)立即與綜合部取得聯(lián)系，必要時可請綜合部協(xié)助到郵電部門打單查對。（五）不得使用辦公電話接聽聲訊臺。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按接聽聲訊臺費用的3倍在工資中扣除。第十二條培訓(xùn)費（一）培訓(xùn)費是指公司為提高員工素質(zhì)或開展業(yè)務(wù)等需要支出的與培訓(xùn)有關(guān)的費用。（二）培訓(xùn)部門應(yīng)預(yù)先編制詳細的培訓(xùn)計劃及預(yù)算，經(jīng)綜合部、資金財務(wù)部批準，報總經(jīng)理審批后，方可舉辦或參加。培訓(xùn)主辦部門應(yīng)將支出控制在預(yù)算內(nèi)。（三）員工經(jīng)批準參加外單位舉辦的培訓(xùn)活動發(fā)生的培訓(xùn)費據(jù)實報銷，其中，住宿費按照培訓(xùn)通知執(zhí)行，交通費依照出差標準執(zhí)行，但不享受有關(guān)補助。第十三條車船使用費車船使用費是指車輛使用過程中的汽油費、過路過橋費及停車費等有關(guān)費用。車船使用費實報實銷。第十四條裝修費（一）公司的裝修工作由綜合部負責(zé)，綜合部根據(jù)公司需要提出申請，由綜合部編制預(yù)算，報分管總經(jīng)理批準。（二）裝修工作完成后，由綜合部驗收。預(yù)算金額在30萬元（含30萬元）以上的，必須聘請有關(guān)部門（單位）出具工程決算書；裝修如超出預(yù)算，綜合部需書面說明原因，報總經(jīng)理批準。第十五條董事會費（一）董事會費是指董事、董事會成員履行其職能而發(fā)生的費用。董事為聯(lián)系股東或為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應(yīng)列入董事會費。（二）董事會費須經(jīng)董事長審批后方可報銷。第十六條監(jiān)事會費（一）監(jiān)事會費是指監(jiān)事、監(jiān)事會成員履行其職能而發(fā)生的費用。監(jiān)事在為公司利益對外調(diào)研發(fā)生的差旅費、住宿費、招待費等應(yīng)列入監(jiān)事會費。（二）監(jiān)事會費須經(jīng)監(jiān)事會主席審批后方可報銷。第十七條備用金（一）備用金是員工因工作需要向公司資金財務(wù)部的借款，資金財務(wù)部按照“計劃審批、預(yù)算控制”的原則進行管理。（二）員工因公出差、接待客戶、購買物品等可借支備用金。業(yè)務(wù)完成后或出差回來后必須在一周內(nèi)報銷并清還備用金。（三）資金財務(wù)部將每季通報備用金拖欠情況，并送達本人。第三章審批原則及程序第十八條原則規(guī)定（一）借款原則：預(yù)借現(xiàn)金或支票時，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。領(lǐng)用支票：費用（除差旅費外）超過1000元的，原則使用支票。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員一次最多只能預(yù)借兩張，且預(yù)借支票不得隨意轉(zhuǎn)讓他人，超期作廢或其他使用不當作廢的支票必須及時退還資金財務(wù)部，支票丟失所造成的一切損失，由當事人負責(zé)賠償。業(yè)務(wù)完成后三日內(nèi)憑發(fā)票按照相應(yīng)的費用報銷程序到資金財務(wù)部核銷支出。特殊情況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由資金財務(wù)部向公司總經(jīng)理報告。超過一個月并在年底還未核銷的，在當事人工資中扣除。員工借支差旅費，按住宿標準加市內(nèi)規(guī)定交通費、電話費乘以出差天數(shù)再乘以1.3的系數(shù)加往返機票費（含機場建設(shè)費和保險費）及規(guī)定的各項補貼限額借支。業(yè)務(wù)部門員工借支差旅費，上述系數(shù)可以放寬到2。（二）報銷原則：費用的報銷應(yīng)遵循誰開支誰報銷的原則，不準代報。特殊情況除外。（三）審批權(quán)限：公司開支的費用采用“一支筆”的審批辦法，所有員工開支或報銷費用均須經(jīng)公司總經(jīng)理批準?？偨?jīng)理出差期間，員工需要使用經(jīng)費時經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，由副總經(jīng)理批準、簽字后到資金財務(wù)部辦理預(yù)借款，但報銷時仍遵循“一支筆”的審批辦法。第十九條會議費（一）會議預(yù)算審批綜