工程項目招投標與合同管理第二章第一節(jié)

第二章 建設項目招標[學習重點]了解建立招標制度的意義，熟悉必須進行招標投標的工程項目范圍，熟悉招標的形式，掌握招標程序，了解聯(lián)合體資格

預審要求，掌握廢標類型，熟悉標底確定方法，熟悉常見評標辦法。5/1/20231第一頁，共三十五頁。第一節(jié)建設項目招標概述5/1/20232第二頁，共三十五頁。1、國外工程招投標的產(chǎn)生和發(fā)展早在19世紀初期，各主要資本主義國家為了鞏固和發(fā)展他們的經(jīng)濟實力，需要進行大規(guī)模的經(jīng)濟建設，就需從眾多的承包商中選擇出自己滿意的承包商，這就導致了招標投標交易方式的出現(xiàn)1830年英國政府就明確要求工程承發(fā)包要采用招標投標的方法，即利用招標投標形式選擇承包商。當資本主義國家的經(jīng)濟建設發(fā)展到頂峰時，由于其國內的承包業(yè)務不足，就促使承包商轉向國外進行工程承包，這樣就推動了國際招標投標的發(fā)展。在落后的國家，對一些規(guī)模大、技術復雜的建設項目應承招有能力的國外承包商來承包，也有力地促進了國際招標投標的發(fā)展。5/1/20233第三頁，共三十五頁。2、我國招標投標制的產(chǎn)生與發(fā)展1）1840年鴉片戰(zhàn)爭以后，招標承包制就逐漸成為我國建筑業(yè)經(jīng)營的主要方式，并且一直沿用到新中國成立，前后有近百年的歷史。2）新中國建立以后的一段時間內，我國一直都采用行政手段指定施工單位，我國在這一時期工程招標投標工作沒有開展。3）1980年，國務院在《關于開展和保護社會主義競爭的暫行規(guī)定》中首次提出：“對一些適宜承包的生產(chǎn)建設項目和經(jīng)營項目，可以實行招標投標的辦法?！?）1983年6月，原城鄉(xiāng)建設環(huán)境保護部頒布了《建筑安裝工程招標投標試行辦法》1983年9月，《關于改革建筑業(yè)和基本建設管理體制若干問題的暫行規(guī)定》1984年11月《建設工程招標投標暫行規(guī)定》7）1999年8月30日全國人大九屆十一次會議通過了《中華人民共和國招標投標法》，這部法律的頒布實施標志著我國建設工程招標投標步入了法制化的軌道。5/1/20234第四頁，共三十五頁。我國建設工程招標投標發(fā)展歷史（三個階段）

第一階段：觀念確立和試點（1980～1983年）。我國的吉林省吉林市和經(jīng)濟特區(qū)深圳市率先試行招標投標，收效良好，在全國產(chǎn)生了示范性的影響。第二階段：大力推行（1984～1991年）。改革單純用行政手段分配建設任務的老辦法，實行招標投標。第三階段：全面推開（1992～1999年）。1999年8月30日全國人

大九屆十一次會議通過了《中華人民共和合國招標投標法》，并于

2000年1月1日起施行。5/1/20235第五頁，共三十五頁。工程承發(fā)包的概念工程承發(fā)包是指建筑企業(yè)(承包商)作為承包人(稱乙方)，建設單位(業(yè)主)作為發(fā)包人(稱甲方)，由甲方把建筑安裝工程任務委托給乙方，且雙方在平等互利的基礎

上簽訂工程合同，明確各自的經(jīng)濟責任、權利和義務，以保證工程任務在合同造價內按期按質按量地全面完成。它是一種經(jīng)營方式。5/1/20236第六頁，共三十五頁。工程承發(fā)包的內容工程項目承發(fā)包的內容，就是整個建設過程各個階段的全部工作，可以分為工程項目的項目建議書、可行性研究、勘察設計、材料及設備的采購供應、建筑安裝工程施工、生產(chǎn)準備和竣工驗收以及工程監(jiān)理等階段的工作。對一個承包單位來說，承包內容可以是建設過程的全部工作，也可以是某一階段的全部或一部分工作。5/1/20237第七頁，共三十五頁。5/1/20238第八頁，共三十五頁。

總承包：指一個建設項目全部建設過程交由一家建設單位實行總包,即從項目建議書開始,包括設計任務書、勘探設計、設備材料詢價和采購、工程施工、生產(chǎn)準備、投料試車，直到

竣工投產(chǎn)、交付使用為止，全由一家建設單位完成。對于總

包單位，也可將某階段分包給若干個專業(yè)分包公司完成，如

設計勘探工程分包給專業(yè)公司等。并且可以根據(jù)建設項目的

開展進程，分階段設置幾個總承包，如設計總承包、監(jiān)理總

承包、施工總承包等等，也可以將其中的一個、二個或者某

幾個階段進行合并，形成設計、施工總承包；設計、采購、

施工總承包等。

聯(lián)合承包：指由兩個或兩個以上的獨立經(jīng)營的承包單位聯(lián)合起來承包一項工程任務，由參加聯(lián)合的各單位推選代表統(tǒng)一與建設單位簽訂合同，共同對建設單位負責，并協(xié)調各單位之間的關系，是相對于獨立承包而言的承包方式。

直接承包：指在同一工程項目上，不同的承包單位分別與建設單位簽訂承包合同，各自直接對建設單位負責。5/1/20239第九頁，共三十五頁。一、招標投標的概念招標是指招標人事前公布工程、貨物或服務等發(fā)包業(yè)務的相關條件和要求，通過發(fā)布廣告或發(fā)出邀請函等形式，召集自愿參加競爭者投標，并根據(jù)事前規(guī)定的評選辦法選定承包商的市場交易活動。投標就是投標人根據(jù)招標文件的要求，提出完成發(fā)包業(yè)務的方法、措施和報價，競爭取得業(yè)務承包權的活動。5/1/202310第十頁，共三十五頁。1、招標、投標的特征

（1）平等性：招投標是獨立法人之間的經(jīng)濟交易活動，它按照平等、自愿、互利的原則和規(guī)范的程序進行。

（2）競爭性：通過市場有序競爭，達到優(yōu)勝劣汰、優(yōu)化資源配置、提高社會和經(jīng)濟效益的目的。競爭性屬于招標投標的根本屬性。

（3）開放性：為了保證招投標的競爭性，招標要求打破地方保護、行業(yè)壟斷的局面，徹底開放市場。二、招標、投標的意義5/1/202311第十一頁，共三十五頁。2.招標投標制度的意義推行招標投標制度有利于：規(guī)范建筑市場主體的行為，促進合格市場主體形成。價格真實反映市場供求狀況，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。促使承包商不斷提高企業(yè)的管理水平。促進市場經(jīng)濟體制的進一步完善。促進我國建筑業(yè)與國際接軌。5/1/202312第十二頁，共三十五頁。三、招標投標活動的原則根據(jù)《招標投標法》招標投標活動必須遵循的基本原則有：公開原則就是要求招標投標活動具有高度的透明性，必須做到招標通告公開發(fā)布，開標程序公開進行，中標結果公開通知。公平原則要求給予所以投標人以完全平等的機會，招標文件和招標程序不得含有任何對某一方歧視的要求或規(guī)定。5/1/202313第十三頁，共三十五頁。（3）公正原則要求在選定中標人的過程中，評標機構的組成必須避免任何傾向性。（4）誠實信用原則當事人必須以尊重自身利益的同等態(tài)度尊重對方利益，同時必須保證自己的行為不損害第三方利益和國家、社會的公共利益。招標投標法規(guī)定應該實行招標的項目不得規(guī)避招標，招標人和投標人不得有串通投標、泄露標的、騙取中標、非法轉包等行為。5/1/202314第十四頁，共三十五頁。

圍標：是指幾個投標人之間相互約定，一致抬高或壓低投標報價進行投標，通過限制競爭，排擠其他投標人，使某個利益相關者中標，從而謀取利益的手段和行為。

陪標：圍標行為的發(fā)起者稱為圍標人，參與圍標行為的投標人稱為陪標人。

串通投標:投標人為獲取中標而互相串通、損害項目業(yè)主利益;或是投標人與發(fā)標人、代理機構互相串通，損害其他投標人或項目業(yè)主利益(實質上是國家利益)，是招投標領域常見的一種企圖非法獲取中標的手段和行為。5/1/202315第十五頁，共三十五頁。低價搶標：即投標人以明顯低于建設項目施工過程中耗用的構成工程實體及組織管理施工所發(fā)生的社會平均消耗量，以低于企業(yè)個別成本的價格投標報價，進行搶標。一旦中標展開工程施工后，即想方設法或改變投標報價文件，或以不合理的理由進行各種索賠，偷工減料、以次充好、高估冒算或腐蝕拉攏業(yè)主、監(jiān)理人員、設計人員修改圖紙，調換材料，更改施工內容等等，進行高價結算。5/1/202316第十六頁，共三十五頁。

非法轉包：是指承包人在承包工程后，又將其承包的工程建設任務轉讓給第三人，轉讓人退出現(xiàn)場承包關系，受讓人成為承包合同的另一方當事人的行為。由于轉包容易使不具有相應資質的承包者進行工程建設，以致造成工程質量低下、建設市場混亂，所以中國法律、行政法規(guī)均作了禁止轉包的規(guī)定。實踐中，常見的轉包行為有兩種形式：一種是承包單位將其承包的全部建設工程轉包給別人；另一種是承包單位將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉包給他人即變相的轉包。但不論何種形式，都是法律所不允許的。5/1/202317第十七頁，共三十五頁。四、招標的基本法律規(guī)定（一）招標的范圍招標投標法規(guī)定，在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目，包

括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；全部或者部分使用國有資金投資或國家融資的項目；使用國際組織或者外國政府投資貸款、援助資金的項目。5/1/202318第十八頁，共三十五頁。2000年5月1日國家計委《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》具體規(guī)定：施工單項合同200萬以上；重要設備材料采購100萬以上；勘察、設計監(jiān)理50萬以上；項目總投資3000萬以上。達到上述規(guī)模的必須進行招標。《招標投標法實施條例》第九條進一步明確，有下列情形之一的，可以不進行招標：需要采用不可替代的專利或者專有技術；采購人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；已通過招標方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設、生產(chǎn)或者提供；需要向原中標人采購工程、貨物或者服務，否則將影響施工或者功能配套要求；國家規(guī)定的其他特殊情形。5/1/202319第十九頁，共三十五頁。（二）建設項目招標的條件國家計委、建設部等部委聯(lián)合制定的《工程建設項目施工招標投標辦法》規(guī)定，依法必須招標的工程建設項目，應當具備下列條件才能進行施工招標：招標人已經(jīng)依法成立；初步設計及概算已履行審批手續(xù)；招標范圍、招標方式和招標組織形式等已履行核準手續(xù)的；有相應資金或資金來源落實；有招標所需的設計圖紙及技術資料。5/1/202320第二十頁，共三十五頁。對建設項目招標的條件，最基本、最關鍵的是要把握兩條：一：建設項目已合法成立，按照國家有關規(guī)定已履行了審批手續(xù)；二：建設資金已基本落實，工程任務承接者確定后能實際開展工作。5/1/202321第二十一頁，共三十五頁。（三）招標代理建設工程招標人的招標資質主要由以下兩方面標準確定。招標人是否有與招標項目相適應的數(shù)量和級別的技術、經(jīng)濟等專業(yè)技術人員；招標人是否有編制招標文件和組織招標活動的能力。若招標人不具備上述條件，無相應的招標資質，就不容許自行組織招標，必須委托具有相應資質的招標代理機構代理招標。5/1/202322第二十二頁，共三十五頁。招標投標代理，是指建設單位，將建設工程招標事務，委托給具有相應資質的中介服務機構，由該中介服務機構在招標人委托授權的范圍內，以招標人的名義，獨立組織建設工程招標活動，并由招標人接受招標結果的法律效果的一種制度。招標代理人受招標人委托代理招標，必須簽訂書面委托合同。5/1/202323第二十三頁，共三十五頁。政府招標主管部門對招標代理機構實行資質管理。招標代理機構必須按照有關規(guī)定，在資質證書容許的范圍內展開業(yè)務活動。招標代理的資質主要根據(jù)以下條件確定。機構的營業(yè)場所和資金情況；技術、經(jīng)濟專業(yè)人員數(shù)量、職稱和工作經(jīng)驗情況；機構在招標代理方面的工作業(yè)績。越級代理屬于一種無權代理行為，不受法律保護。5/1/202324第二十四頁，共三十五頁。（四）招標投標的管理建設工程招標投標管理機構，是指經(jīng)政府批準設立的隸屬于同級建設行政主管部門的建設工程招標投標辦公室。它的職責包括：辦理建設工程項目報建登記；核發(fā)招標組織、招標代理人及標底編制單位的資質證書；接受招標申請書，對招標工程應當具備的招標條件、招標人的招標資質或招標代理人的資質、招標方式進行審查；5/1/202325第二十五頁，共三十五頁。4）對招標人申報的招標文件及招標文件變更進行審批；對投標人的投標資質進行復查；對評標定標辦法進行審查認定，對招標投標活動進行全過程監(jiān)督，對開標、評標、定標活動進行現(xiàn)場監(jiān)督；核發(fā)中標通知書；查處建設工程招標投標方面的違法行為，依法受委托實施相應的行政處罰。5/1/202326第二十六頁，共三十五頁。五、各類建設工程招投標的特點工程招標投標總的特點是：①通過競爭機制，實行交易公開；②鼓勵競爭、防止壟斷、優(yōu)勝劣汰，實現(xiàn)投資效益；③通過科學合理和規(guī)范化的監(jiān)管機制與運作程序，可有效地杜絕不正之風，保證交易的公正和公平。但由于各類建設工程招標投標的內容不盡相同，因而它們有不同的招標投標意圖或側重點，在具體操作上也有細微的差別，呈現(xiàn)出不同的特點。5/1/202327第二十七頁，共三十五頁。工程勘察設計招標投標的特點工程勘察招標投標的主要特點是：

(1)有批準的項目建議書或者可行性研究報告、規(guī)劃部門同意的用地范圍許可文件和要求的地形圖；(2)采用公開招標或邀請招標方式；

(3)申請辦理招標登記，招標人自己組織招標或委托招標代理機構代理招標，編制招標文件，對投標單位進行資格審查，發(fā)放招標文件，組織勘察現(xiàn)場和進行答疑，投標人編制和遞交投標書，開標、評標、定標，發(fā)出中標通知書，簽訂勘察合同；

(4)在評標、定標上，著重考慮勘察方案的優(yōu)劣，同時也考慮勘察進度的快慢，勘察收費依據(jù)與取費的合理性、正確性，以及勘察資歷和社會信譽等因素。5/1/202328第二十八頁，共三十五頁。工程設計招標投標的主要特點是：(1)設計招標在招標的條件、程序、方式上，與勘察招標相同；(2)在招標的范圍和形式上，主要實行設計方案招標，可以是一次性總招標，也可以分單項、分專業(yè)招標；(3)在評標、定標上，強調把設計方案的優(yōu)劣作為擇優(yōu)、確定中標的主要依據(jù)，同時也考慮設計經(jīng)濟效益的好壞、設計進度的快慢、設計費報價的高低以及設計資歷和社會信譽等因素；(4)中標人應承擔初步設計和施工圖設計，經(jīng)招標人同意也可以向其他具有相應資格的設計單位進行一次性委托分包。5/1/2023

29第二十九頁，共三十五頁。2.施工招標投標的特點①在招標條件上、比較強調建設資金的充分到位；②在招標方式上。強調公開招標、邀請招標，議標方式受到嚴格限制甚至被禁止；③在投標和評標定標中，要綜合考慮價格、工期、技術、質量、安全、信譽等因素，價格因素所占分量比較突出，可以說是關鍵的一環(huán)，常常起決定性作用。5/1/202330第三十頁，共三十五頁。3.工程建設監(jiān)理招標投標的特點①在性質上，屬工程咨詢招標投標的范疇；②在招標的范圍上，可以包括工程建設過程中的全部工作，如項目建設前期的可行性研究、項目評估等，項目實施階段的勘察、設計、施工等，也可以只包括工程建設過程中的部分工作，通常主要是施工監(jiān)理工作；③在評標定標上，綜合考慮監(jiān)理規(guī)劃(或監(jiān)理大綱)、人員素質、監(jiān)理業(yè)績、監(jiān)理取費、檢測手段等因素，但其中最主要的考慮因素是人員素質，分值所占比重較大。5/1/202331第三十一頁，共三十五頁。4.材料設備采購招標投標的特點①在招標形式上，一般應優(yōu)先考慮在國內招標；②在招標范圍上，一般為大宗的而不是零星的建設工程材料設備采購，如鍋爐、電梯、空調等的采購；③在招標內容上，可以就整個工程建設項目所需的全部材料設備進行總招標，也可以就單項工程所需材料設備進行分項招標或者就單件(臺)材料設備進行招標，還可以進行從項目的設計，材料設備生