公司發(fā)行項(xiàng)目管理辦法

國(guó)海證券有限責(zé)任公司發(fā)行項(xiàng)目管理辦法（2009年9月修訂版）目錄第一章總則 1第二章組織體系與職責(zé) 1第三章項(xiàng)目開(kāi)發(fā) 2第四章項(xiàng)目立項(xiàng) 3第五章項(xiàng)目實(shí)施 6第六章項(xiàng)目文件審核 9第七章項(xiàng)目?jī)?nèi)核 10第八章項(xiàng)目申報(bào) 11第九章項(xiàng)目發(fā)行 11第十章證券上市 12第十一章項(xiàng)目總結(jié) 13第十二章項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo) 13第十三章項(xiàng)目檔案的建立和管理 15第十四章罰則 23第十五章附則 24附件：發(fā)行項(xiàng)目管理示意圖 24第一章總則第一條為規(guī)范公司發(fā)行項(xiàng)目的業(yè)務(wù)管理，建立科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定本辦法。第二條本辦法所指的發(fā)行項(xiàng)目指投資銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投行”）業(yè)務(wù)需要保薦代表人簽字的證券承銷(xiāo)發(fā)行項(xiàng)目，包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行（IPO）、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債業(yè)務(wù)。收購(gòu)兼并、其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)適用《國(guó)海證券有限責(zé)任公司非發(fā)行項(xiàng)目管理辦法》。公司債、企業(yè)債等債務(wù)融資主承銷(xiāo)發(fā)行業(yè)務(wù)暫時(shí)按照公司《債務(wù)融資項(xiàng)目管理辦法》執(zhí)行。第三條本辦法由合規(guī)部負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)對(duì)于相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的改變進(jìn)行及時(shí)調(diào)整和修訂。第二章組織體系與職責(zé)第四條發(fā)行項(xiàng)目管理及實(shí)施機(jī)構(gòu)包括公司證券發(fā)行內(nèi)核小組、投行系統(tǒng)質(zhì)量控制小組、投行系統(tǒng)各部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)（簡(jiǎn)稱(chēng)“投行系統(tǒng)各業(yè)務(wù)部門(mén)”）、資本市場(chǎng)部及合規(guī)部。第五條公司證券發(fā)行內(nèi)核小組負(fù)責(zé)對(duì)公司代理公開(kāi)發(fā)行證券的申報(bào)材料進(jìn)行內(nèi)部核查，依照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)證券發(fā)行上市的規(guī)范性文件對(duì)發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。第六條公司投行系統(tǒng)質(zhì)量控制小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“質(zhì)控小組”）負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司立項(xiàng)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制和質(zhì)量審核，出具立項(xiàng)報(bào)告；質(zhì)控小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目的內(nèi)核預(yù)審，出具內(nèi)核預(yù)審報(bào)告。第七條投行系統(tǒng)各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)發(fā)行項(xiàng)目業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體運(yùn)作，主要包括：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和承攬、項(xiàng)目部門(mén)立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目申報(bào)、持續(xù)督導(dǎo)、項(xiàng)目工作檔案的建立、整理和保管、監(jiān)督與核查等。第八條資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)證券承銷(xiāo)發(fā)行項(xiàng)目的發(fā)行及上市的組織和協(xié)調(diào)工作。包括組織項(xiàng)目組制定發(fā)行上市計(jì)劃及安排實(shí)施，以及根據(jù)有關(guān)規(guī)定辦理股票發(fā)行和上市有關(guān)程序性工作。第九條合規(guī)部負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的日常管理，包括安排內(nèi)核預(yù)審、安排內(nèi)核會(huì)議等。第三章項(xiàng)目開(kāi)發(fā)第十條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)指項(xiàng)目人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、提交項(xiàng)目建議書(shū)、持續(xù)溝通等方式與企業(yè)進(jìn)行接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合作關(guān)系或承攬項(xiàng)目為目的的各種服務(wù)活動(dòng)。第十一條項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作應(yīng)符合公司對(duì)于該項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的要求；項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)客戶(hù)管理系統(tǒng)及時(shí)填報(bào)擬開(kāi)發(fā)客戶(hù)的信息。第十二條開(kāi)發(fā)過(guò)程中，如需要研究人員提供專(zhuān)業(yè)支持，業(yè)務(wù)人員可通過(guò)客戶(hù)管理系統(tǒng)的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)平臺(tái)向公司研究所發(fā)出業(yè)務(wù)協(xié)作函，由研究所指定專(zhuān)人參與或支持，研究所相關(guān)人員應(yīng)遵守內(nèi)部隔離墻制度規(guī)定。第十三條對(duì)于涉及公司級(jí)核心客戶(hù)的重大項(xiàng)目承攬，原則上應(yīng)采用團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)模式，由公司高管負(fù)責(zé)牽頭，組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員、研究員及后臺(tái)支持人員組成項(xiàng)目組共同開(kāi)展業(yè)務(wù)；項(xiàng)目組團(tuán)隊(duì)管理方式按照《國(guó)海證券有限責(zé)任公司客戶(hù)管理辦法》執(zhí)行。第四章項(xiàng)目立項(xiàng)第十四條所有發(fā)行項(xiàng)目在與客戶(hù)確定業(yè)務(wù)合作關(guān)系并進(jìn)入正式的項(xiàng)目實(shí)施前，必須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。第十五條項(xiàng)目立項(xiàng)流程分為部門(mén)立項(xiàng)和公司立項(xiàng)兩個(gè)環(huán)節(jié)。第十六條部門(mén)立項(xiàng)。IPO項(xiàng)目經(jīng)部門(mén)內(nèi)部立項(xiàng)后可簽署整體合作協(xié)議或改制協(xié)議以及輔導(dǎo)協(xié)議；配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目需經(jīng)部門(mén)立項(xiàng)后方可簽署保密協(xié)議和財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議。輔導(dǎo)項(xiàng)目向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)送的輔導(dǎo)人員名單應(yīng)包括兩名保薦代表人，兩名保薦代表人應(yīng)參與輔導(dǎo)工作。（一）部門(mén)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。部門(mén)立項(xiàng)由投行系統(tǒng)各業(yè)務(wù)部門(mén)自行管理，各部門(mén)應(yīng)建立制度明確部門(mén)立項(xiàng)的審核標(biāo)準(zhǔn)。（二）部門(mén)立項(xiàng)程序。1.部門(mén)立項(xiàng)申請(qǐng)。項(xiàng)目申請(qǐng)部門(mén)立項(xiàng)需提交部門(mén)立項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)、項(xiàng)目存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益分析等，報(bào)告應(yīng)通過(guò)OA流程審批。2.部門(mén)立項(xiàng)專(zhuān)題會(huì)議討論。部門(mén)立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)部門(mén)總經(jīng)理批準(zhǔn)同意后方可安排部門(mén)立項(xiàng)專(zhuān)題會(huì)議討論，每個(gè)項(xiàng)目的部門(mén)立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要需附加到0A立項(xiàng)審批流程中，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)合規(guī)部備案。3.部門(mén)立項(xiàng)結(jié)果。項(xiàng)目的部門(mén)立項(xiàng)審批結(jié)果為通過(guò)或未通過(guò)，通過(guò)部門(mén)立項(xiàng)的項(xiàng)目可簽署有關(guān)協(xié)議，未通過(guò)部門(mén)立項(xiàng)的項(xiàng)目即終止進(jìn)行。4.部門(mén)立項(xiàng)的后續(xù)操作。部門(mén)需對(duì)已通過(guò)部門(mén)立項(xiàng)的IPO項(xiàng)目進(jìn)行判斷，若項(xiàng)目暫不準(zhǔn)備申報(bào)發(fā)行，則作為部門(mén)的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；若項(xiàng)目準(zhǔn)備報(bào)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行，則需按要求提請(qǐng)公司立項(xiàng)審核。第十七條公司立項(xiàng)。IPO項(xiàng)目應(yīng)在向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收同時(shí)走流程申請(qǐng)公司立項(xiàng)審核；配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目需在上市公司董事會(huì)通過(guò)關(guān)于再融資議案后三個(gè)工作日之內(nèi)，申請(qǐng)公司立項(xiàng)審核。發(fā)行項(xiàng)目必須明確簽字保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人才能申請(qǐng)公司立項(xiàng)；項(xiàng)目必須經(jīng)公司立項(xiàng)審核通過(guò)后方可上公司內(nèi)核審議；原則上，項(xiàng)目經(jīng)公司內(nèi)核審議通過(guò)后方可簽署保薦協(xié)議和承銷(xiāo)協(xié)議。（一）公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。公司立項(xiàng)由質(zhì)控小組負(fù)責(zé)審核。凡申請(qǐng)公司立項(xiàng)的項(xiàng)目應(yīng)符合《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)要求。（二）公司立項(xiàng)的程序。1.公司立項(xiàng)申請(qǐng)。申請(qǐng)公司立項(xiàng)應(yīng)向質(zhì)控小組提交如下材料：（1）主文件：項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告；（2）附件一：近三年財(cái)務(wù)（審計(jì)）報(bào)告；（3）附件二：研究所出具的該項(xiàng)目所在行業(yè)的研究報(bào)告；（4）附件三：根據(jù)質(zhì)控小組要求提供公司立項(xiàng)審核所需的相應(yīng)材料。2.質(zhì)控小組審核。（1）質(zhì)控小組秘書(shū)在收到項(xiàng)目組提交的公司立項(xiàng)申請(qǐng)材料兩個(gè)工作日內(nèi)，將材料發(fā)質(zhì)控小組成員審閱。（2）質(zhì)控小組成員根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門(mén)的法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定對(duì)公司立項(xiàng)材料進(jìn)行審核及現(xiàn)場(chǎng)核查。（3）質(zhì)控小組審核結(jié)束，由質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)安排小組會(huì)議對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行討論。（4）質(zhì)控小組成員在項(xiàng)目公司立項(xiàng)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)及投票表決。質(zhì)控小組的職責(zé)、議事程序、表決程序等參見(jiàn)《國(guó)海證券投行系統(tǒng)質(zhì)量控制小組工作規(guī)則》執(zhí)行。3.出具公司立項(xiàng)報(bào)告。質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織出具項(xiàng)目的公司立項(xiàng)報(bào)告。公司立項(xiàng)是提請(qǐng)公司內(nèi)核的必要條件；未通過(guò)公司立項(xiàng)的項(xiàng)目按質(zhì)控小組意見(jiàn)修改材料或終止進(jìn)行。質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組在項(xiàng)目正式申請(qǐng)公司內(nèi)核之前，將公司立項(xiàng)會(huì)議中質(zhì)控小組成員提出的意見(jiàn)修改、落實(shí)。以上修改、落實(shí)情況必須包含在內(nèi)核預(yù)審報(bào)告中。第五章項(xiàng)目實(shí)施第十八條IPO項(xiàng)目實(shí)施主要包括以下業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：改制、輔導(dǎo)、盡職調(diào)查、申報(bào)文件制作及申報(bào)等；再融資等項(xiàng)目實(shí)施主要包括以下業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)：盡職調(diào)查、申報(bào)文件制作和申報(bào)等。第十九條改制。（一）項(xiàng)目組根據(jù)《公司法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)協(xié)助企業(yè)制定并實(shí)施改制方案。相關(guān)項(xiàng)目建議、改制方案以及歷次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議紀(jì)要應(yīng)作為保薦工作底稿予以保存。（二）部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)改制階段項(xiàng)目組內(nèi)控制度執(zhí)行情況、保薦工作底稿、盡職調(diào)查工作日志、項(xiàng)目檔案等進(jìn)行監(jiān)督核查。第二十條輔導(dǎo)。（一）項(xiàng)目組根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)制定輔導(dǎo)計(jì)劃并實(shí)施，具體按照《國(guó)海證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)輔導(dǎo)工作流程》執(zhí)行。（二）部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)輔導(dǎo)階段項(xiàng)目組內(nèi)控制度執(zhí)行情況、保薦工作底稿、盡職調(diào)查工作日志、項(xiàng)目檔案、輔導(dǎo)備案申報(bào)材料、各階段輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告、輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)文件等進(jìn)行監(jiān)督核查。第二十一條盡職調(diào)查。（一）項(xiàng)目組根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等相關(guān)法規(guī)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，并建立盡職調(diào)查工作日志及保薦工作底稿。（二）保薦代表人負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供的資料和披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并依此出具有關(guān)文件。（三）部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目組內(nèi)控制度執(zhí)行情況、保薦工作底稿、盡職調(diào)查工作日志、項(xiàng)目檔案等進(jìn)行監(jiān)督核查。第二十二條申報(bào)文件制作。（一）保薦代表人及項(xiàng)目人員在制作申報(bào)文件過(guò)程中應(yīng)遵守專(zhuān)業(yè)要求和職業(yè)道德，確保申報(bào)文件的真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，確保不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（二）部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行復(fù)核。第二十三條項(xiàng)目進(jìn)度管理。項(xiàng)目立項(xiàng)并進(jìn)入實(shí)施后，項(xiàng)目組應(yīng)按公司《客戶(hù)管理辦法》的相關(guān)要求，將項(xiàng)目的各項(xiàng)文件（包括建議書(shū)、報(bào)告、業(yè)務(wù)協(xié)議等）和重要活動(dòng)（高層拜訪、會(huì)議等紀(jì)要）及時(shí)錄入公司客戶(hù)管理系統(tǒng)。第二十四條項(xiàng)目直接費(fèi)用。項(xiàng)目直接費(fèi)用根據(jù)《國(guó)海證券投資銀行系統(tǒng)費(fèi)用管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條項(xiàng)目文件提交要求。（一）項(xiàng)目日常運(yùn)作過(guò)程中凡提交給客戶(hù)或其他外部機(jī)構(gòu)且無(wú)需加蓋公司公章的方案、建議書(shū)、中介會(huì)議通知、專(zhuān)題策劃報(bào)告等文件，必須經(jīng)項(xiàng)目保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人簽署并報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后方可提交給客戶(hù)。（二）需要加蓋公司公章的業(yè)務(wù)協(xié)議、簽章文件等必須履行公司規(guī)定的審批程序后方可提交給客戶(hù)。第六章項(xiàng)目文件審核第二十六條項(xiàng)目文件審核工作主要指業(yè)務(wù)協(xié)議、簽章文件和策劃文件三類(lèi)文件的審核。第二十七條業(yè)務(wù)協(xié)議審核程序：（一）項(xiàng)目組提交項(xiàng)目有關(guān)合作協(xié)議，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)合規(guī)部；（二）合規(guī)部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對(duì)協(xié)議進(jìn)行形式審查，并對(duì)協(xié)議的合法性、合規(guī)性出具審核意見(jiàn)；（三）合規(guī)部審批后，根據(jù)公司授權(quán)報(bào)公司投行業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由公司授權(quán)代表簽署相關(guān)協(xié)議。第二十八條簽章文件審核程序：（一）簽章文件指與具體項(xiàng)目相關(guān)的、報(bào)送有關(guān)公司外部部門(mén)或機(jī)構(gòu)、客戶(hù)的，需由公司加蓋公章的各類(lèi)文件；（二）保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人或項(xiàng)目人員制作相關(guān)簽章文件，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)公司投行業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)；（三）根據(jù)公司授權(quán)，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后，對(duì)文件加蓋公章并報(bào)出。第二十九條策劃文件審核程序：（一）無(wú)須加蓋公司公章的策劃文件，經(jīng)保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人簽署后報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核；未經(jīng)保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人和部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，相關(guān)策劃文件不得提供給客戶(hù)；（二）策劃文件由部門(mén)負(fù)責(zé)人審核確定后，須及時(shí)在客戶(hù)管理系統(tǒng)中錄入備案。第七章項(xiàng)目?jī)?nèi)核第三十條證券發(fā)行項(xiàng)目的申報(bào)材料交由公司內(nèi)核小組會(huì)議進(jìn)行評(píng)審之前，項(xiàng)目組應(yīng)先向合規(guī)部提請(qǐng)內(nèi)核預(yù)審。質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)核預(yù)審并出具書(shū)面預(yù)審意見(jiàn)。業(yè)務(wù)部門(mén)及項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)預(yù)審意見(jiàn)，對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行補(bǔ)充和修改，并做出專(zhuān)項(xiàng)書(shū)面回復(fù)。內(nèi)核預(yù)審結(jié)束后，質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)負(fù)責(zé)出具內(nèi)核預(yù)審報(bào)告，預(yù)審報(bào)告是提交內(nèi)核小組進(jìn)行評(píng)審的必備材料。第三十一條IPO項(xiàng)目、再融資項(xiàng)目和未來(lái)需要保薦代表人資源的項(xiàng)目?jī)?nèi)核管理按照公司《證券發(fā)行內(nèi)核工作規(guī)則》執(zhí)行。第三十二條公司債務(wù)融資業(yè)務(wù)內(nèi)核小組負(fù)責(zé)債券主承銷(xiāo)項(xiàng)目的內(nèi)核管理，成員主要包括公司分管領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人及部門(mén)業(yè)務(wù)骨干、公司法律及研究方面專(zhuān)業(yè)人員。第三十三條債券主承銷(xiāo)項(xiàng)目提交債務(wù)融資業(yè)務(wù)內(nèi)核小組后，召開(kāi)內(nèi)核小組會(huì)議，就項(xiàng)目是否正式承做進(jìn)行表決，經(jīng)參會(huì)人員三分之二以上表決通過(guò)的，項(xiàng)目方可進(jìn)入執(zhí)行階段。第八章項(xiàng)目申報(bào)第三十四條發(fā)行項(xiàng)目經(jīng)公司證券發(fā)行內(nèi)核小組審核通過(guò)后，由項(xiàng)目主辦部門(mén)組織申報(bào)，保薦代表人及項(xiàng)目協(xié)辦人負(fù)責(zé)申報(bào)具體事宜，聯(lián)合北京分公司共同申報(bào)。第三十五條保薦代表人及項(xiàng)目協(xié)辦人負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)溝通，組織協(xié)調(diào)發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)按監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求對(duì)涉及本次發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，并對(duì)反饋意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)。北京分公司負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行項(xiàng)目非專(zhuān)業(yè)性溝通，跟蹤項(xiàng)目在會(huì)日常事項(xiàng)及申報(bào)進(jìn)度。第三十六條反饋意見(jiàn)回復(fù)材料報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)審批后提交合規(guī)部報(bào)內(nèi)核委員會(huì)簽，然后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)公司蓋章后報(bào)送證監(jiān)會(huì)。第三十七條保薦項(xiàng)目經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)有條件審核通過(guò)的，保薦代表人及項(xiàng)目協(xié)辦人根據(jù)發(fā)審會(huì)意見(jiàn)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行修改，并將修改后的申請(qǐng)文件報(bào)質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后提交合規(guī)部報(bào)內(nèi)核委員會(huì)簽，然后根據(jù)公司規(guī)定及授權(quán)管理辦法報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)公司蓋章后報(bào)送證監(jiān)會(huì)。第九章項(xiàng)目發(fā)行第三十八條投行證券承銷(xiāo)發(fā)行項(xiàng)目的發(fā)行工作由資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)。第三十九條資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組及相關(guān)部門(mén)制定發(fā)行計(jì)劃，包括制定發(fā)行推介工作時(shí)間表及方案、媒體宣傳計(jì)劃、路演推介材料的組織及整個(gè)推介活動(dòng)的費(fèi)用預(yù)算安排等。第四十條資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目組及相關(guān)部門(mén)組織實(shí)施發(fā)行計(jì)劃，包括聯(lián)系機(jī)構(gòu)客戶(hù)，聯(lián)絡(luò)交易所和報(bào)社并安排信息披露事宜，組織路演推介和簿記等。第四十一條項(xiàng)目組根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在指定交易所聯(lián)系人的協(xié)助下辦理股票發(fā)行有關(guān)程序性工作。第四十二條資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)協(xié)助項(xiàng)目組辦理承銷(xiāo)團(tuán)組建、公告發(fā)布和資金劃撥工作。第十章證券上市第四十三條投行證券承銷(xiāo)發(fā)行項(xiàng)目的上市有關(guān)工作由資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)。第四十四條資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目組制定上市工作計(jì)劃，包括上市時(shí)間表、上市申報(bào)材料的組織制作、上市活動(dòng)的安排及信息披露的安排等，與保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人、發(fā)行人協(xié)商上市工作計(jì)劃。第四十五條項(xiàng)目組根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在公司指定交易所聯(lián)系人的協(xié)助下辦理股票上市有關(guān)程序性工作，安排有關(guān)上市事宜。第十一章項(xiàng)目總結(jié)第四十六條項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、交易所等機(jī)構(gòu)報(bào)送總結(jié)報(bào)告。第四十七條在項(xiàng)目上市完成后20個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目組需提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，包括項(xiàng)目簡(jiǎn)述、項(xiàng)目核算和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)總結(jié)等內(nèi)容，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)并報(bào)合規(guī)部備案。第十二章項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)第四十八條項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)階段的工作主要由保薦代表人負(fù)責(zé)；原則上由兩名保薦代表人、項(xiàng)目協(xié)辦人及至少一名參與過(guò)該項(xiàng)目的業(yè)務(wù)人員組成保薦工作小組。部門(mén)負(fù)責(zé)人履行內(nèi)部檢查職責(zé)。第四十九條發(fā)行人證券發(fā)行上市后，保薦代表人應(yīng)嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、公司《發(fā)行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作流程》和《保薦協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定和約定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，確保發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露符合要求。第五十條在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦代表人應(yīng)動(dòng)態(tài)關(guān)注發(fā)行人情況，按《保薦協(xié)議》約定的方式（如書(shū)面信函、傳真等）與發(fā)行人保持及時(shí)、有效的信息溝通，并按公司《國(guó)海證券持續(xù)督導(dǎo)工作流程》的有關(guān)要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)回訪。第五十一條在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，如發(fā)行人出現(xiàn)違法違規(guī)且拒不糾正、或者其他嚴(yán)重不配合保薦工作的情形，保薦代表人應(yīng)及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告，由部門(mén)負(fù)責(zé)人上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，并配合公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人的前述事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所報(bào)告。第五十二條保薦代表人應(yīng)組織項(xiàng)目協(xié)辦人和項(xiàng)目組成員嚴(yán)格按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及公司《發(fā)行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作流程》要求，及時(shí)、完整建立持續(xù)督導(dǎo)期間的項(xiàng)目工作底稿和保薦工作檔案，并及時(shí)向部門(mén)檔案管理員歸檔備案。第五十三條保薦代表人應(yīng)在日常關(guān)注被保薦人的情況，核查其信息披露且至少每個(gè)月和被保薦人進(jìn)行一次溝通，形成工作備忘錄。每個(gè)季度撰寫(xiě)保薦工作報(bào)告，報(bào)部門(mén)檔案管理員歸檔。第五十四條自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)由該項(xiàng)目保薦代表人制作“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”，根據(jù)公司規(guī)定及相關(guān)授權(quán)辦法報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送。第五十五條部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間項(xiàng)目組內(nèi)控制度執(zhí)行情況、工作底稿、工作日志、項(xiàng)目檔案等進(jìn)行監(jiān)督核查。第五十六條部門(mén)檔案管理員負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目組持續(xù)督導(dǎo)工作執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，并對(duì)形成的工作底稿、保薦工作報(bào)告等項(xiàng)目檔案進(jìn)行驗(yàn)收和歸檔。第十三章項(xiàng)目檔案的建立和管理第五十七條發(fā)行項(xiàng)目檔案的建立應(yīng)涵蓋自項(xiàng)目承攬至項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束的整個(gè)階段。發(fā)行項(xiàng)目檔案應(yīng)按項(xiàng)目承攬、盡職調(diào)查、改制輔導(dǎo)、公司立項(xiàng)、內(nèi)核、申報(bào)材料及反饋回復(fù)、發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)等階段建立。第五十八條各項(xiàng)目組負(fù)責(zé)發(fā)行項(xiàng)目檔案的建立工作，項(xiàng)目檔案應(yīng)當(dāng)清晰、完整。每一階段的項(xiàng)目檔案應(yīng)編制目錄，整理成冊(cè)，并按項(xiàng)目檔案的內(nèi)容進(jìn)行分類(lèi)。第五十九條根據(jù)發(fā)行項(xiàng)目所處階段不同，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)各個(gè)階段的項(xiàng)目檔案（包括工作底稿及相關(guān)文檔）及時(shí)進(jìn)行分類(lèi)、整理，并妥善保管。工作底稿是指在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中形成的項(xiàng)目建議書(shū)、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄、調(diào)查問(wèn)卷和報(bào)告、專(zhuān)題報(bào)告、企業(yè)和其他中介機(jī)構(gòu)提供的資料、說(shuō)明、函件、承諾等原始資料以及其他往來(lái)函件、正式申報(bào)文件中的一系列文件和資料。項(xiàng)目檔案可分為以下十類(lèi)：（一）承攬工作底稿；（二）改制輔導(dǎo)工作底稿；（三）盡職調(diào)查工作底稿；（四）盡職調(diào)查工作日志；（五）部門(mén)內(nèi)部立項(xiàng)及公司立項(xiàng)工作底稿；（六）內(nèi)核工作底稿；（七）申報(bào)材料及反饋回復(fù)檔案；（八）發(fā)行上市文件檔案；（九）持續(xù)督導(dǎo)工作底稿；（十）對(duì)外協(xié)議。第六十條承攬工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目公司歷史沿革資料；（二）項(xiàng)目公司業(yè)務(wù)及發(fā)展情況資料；（三）項(xiàng)目公司行業(yè)及競(jìng)爭(zhēng)資料；（四）項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、資產(chǎn)規(guī)模及質(zhì)量等方面資料；（五）融資需求及資金投向資料；（六）項(xiàng)目公司企業(yè)發(fā)展規(guī)劃資料等。第六十一條保薦項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作底稿檔案內(nèi)容應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》等相關(guān)規(guī)則的要求編制。第六十二條盡職調(diào)查工作日志應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》等相關(guān)規(guī)則的要求編制。第六十三條改制輔導(dǎo)工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）根據(jù)調(diào)查提綱搜集的項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的資料；（二）根據(jù)調(diào)查提綱搜集的項(xiàng)目公司基本情況資料，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、權(quán)益構(gòu)成、設(shè)立批文、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況等；（三）項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；（四）項(xiàng)目公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，包括有形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及土地使用權(quán)、采礦權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）股份公司設(shè)立的整套申請(qǐng)材料；（七）政府有關(guān)部門(mén)同意設(shè)立股份公司的批復(fù)；（八）股份公司設(shè)立前和設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；（九）歷次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議記錄；（十）項(xiàng)目組向項(xiàng)目公司或其他中介機(jī)構(gòu)提交的歷次備忘錄；（十一）其他與改制重組相關(guān)的材料；（十二）輔導(dǎo)備案申請(qǐng)材料、輔導(dǎo)備案報(bào)告及輔導(dǎo)驗(yàn)收申請(qǐng)材料；（十三）輔導(dǎo)期內(nèi)歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)決議和會(huì)議記錄；（十四）接受輔導(dǎo)企業(yè)歷次重大資產(chǎn)重組、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外投資、重大合同協(xié)議、重大訴訟仲裁等相關(guān)的文件和資料；（十五）項(xiàng)目組向接受輔導(dǎo)企業(yè)提供的輔導(dǎo)材料；（十六）輔導(dǎo)期內(nèi)歷次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)會(huì)議記錄；（十七）項(xiàng)目整改報(bào)告；（十八）其他相關(guān)材料。第六十四條部門(mén)內(nèi)部立項(xiàng)工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告；（二）部門(mén)立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要；（三）投行系統(tǒng)各業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)定的其他內(nèi)部立項(xiàng)材料。第六十五條公司立項(xiàng)工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告；（二）近三年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；（三）研究所出具的該項(xiàng)目所在行業(yè)的研究報(bào)告；（四）根據(jù)質(zhì)控小組要求提供公司立項(xiàng)審核所需的相應(yīng)材料；（五）質(zhì)控小組項(xiàng)目輪值組長(zhǎng)出具的公司立項(xiàng)報(bào)告。第六十六條內(nèi)核工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）內(nèi)核預(yù)約單與公司立項(xiàng)報(bào)告；（二）內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告與項(xiàng)目總結(jié)；（三）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、保薦代表人、文件制作責(zé)任人承諾函與項(xiàng)目公司聲明書(shū)；（四）項(xiàng)目組報(bào)送的全套申報(bào)材料；（五）內(nèi)核預(yù)審意見(jiàn)；（六）項(xiàng)目組針對(duì)預(yù)審意見(jiàn)的回復(fù)及根據(jù)預(yù)審意見(jiàn)修改的全套申報(bào)材料（如有）；（七）內(nèi)核會(huì)議審核意見(jiàn)書(shū)、表決票及統(tǒng)計(jì)結(jié)果；（八）內(nèi)核會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)核會(huì)議錄音及其他相關(guān)材料；（九）項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的反饋及根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)修改的全套申報(bào)材料；（十）公司《內(nèi)核檔案清單》要求的其他材料。第六十七條申報(bào)材料及反饋回復(fù)文件檔案包括但不限于以下材料：（一）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的全套申報(bào)材料；（二）全套承銷(xiāo)備案材料；（三）保薦協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議；（四）歷次反饋意見(jiàn)及回復(fù)；（五）歷次修改稿；（六）按證監(jiān)會(huì)有關(guān)意見(jiàn)對(duì)發(fā)行人特定事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)核查意見(jiàn)；（七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的全套封卷材料；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文；（九）招股說(shuō)明書(shū)單行本；（十）發(fā)行人、其他中介機(jī)構(gòu)及公司出具的全套發(fā)審會(huì)后事項(xiàng)材料；（十一）發(fā)行人及各中介機(jī)構(gòu)提供的用以支持整套正式申報(bào)材料的其他各類(lèi)文件（含原件及經(jīng)確認(rèn)的復(fù)印件）。第六十八條發(fā)行上市文件檔案包括但不限于以下內(nèi)容：（一）向證券交易所報(bào)送的發(fā)行與上市申請(qǐng)材料；（二）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)報(bào)送的各類(lèi)報(bào)備材料，包括路演公告、股票發(fā)行公告及發(fā)行總結(jié)等；（三）承銷(xiāo)團(tuán)資料；（四）投資價(jià)值研究報(bào)告；（五）詢(xún)價(jià)記錄及相關(guān)材料（含紙質(zhì)文檔與電子文檔）；（六）《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)則要求的其他材料。第六十九條持續(xù)督導(dǎo)工作底稿包括但不限于以下內(nèi)容：（一）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次重大資產(chǎn)重組、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對(duì)外擔(dān)保、重大合同協(xié)議及其他重大事項(xiàng)的文件和資料；（二）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的材料；（三）持續(xù)督導(dǎo)期間歷次現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告；（四）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次“三會(huì)”決議；（五）持續(xù)督導(dǎo)期間發(fā)行人歷次信息披露材料（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）；（六）持續(xù)督導(dǎo)期間保薦代表人歷次向發(fā)行人提交的訪談?dòng)涗洝①|(zhì)詢(xún)函、備忘錄等；（七）持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告；（八）其他相關(guān)材料。第七十條對(duì)外協(xié)議包括但不限于以下內(nèi)容：（一）整體合作協(xié)議；（二）保密協(xié)議（三）改制輔導(dǎo)協(xié)議；（四）保薦協(xié)議；（五）承銷(xiāo)協(xié)議；（六）承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議；（七）財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議；（八）上市推薦協(xié)議；（九）其他與投行業(yè)務(wù)有關(guān)的對(duì)外協(xié)議。第七十一條為降低投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組應(yīng)取得具有法律效力的原始資料作為項(xiàng)目檔案，包括但不限于以下材料：（一）政府機(jī)關(guān)或其他單位出具的說(shuō)明。如有必要，還應(yīng)在相關(guān)資料或資料清單上加蓋單位公章；（二）其他中介機(jī)構(gòu)提供的資料應(yīng)有經(jīng)辦人員簽名。如有必要，還應(yīng)在相關(guān)資料或資料清單上加蓋單位公章；（三）發(fā)行人或委托單位提供的資料應(yīng)有董事會(huì)秘書(shū)等有關(guān)人員的簽名。如有必要，還應(yīng)在相關(guān)資料或資料清單上加蓋單位公章。第七十二條為了明確公司與發(fā)行人或委托單位的責(zé)任、進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組應(yīng)做好以下幾項(xiàng)工作：（一）對(duì)每次中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)應(yīng)編寫(xiě)會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)有參會(huì)項(xiàng)目人員和發(fā)行人或委托單位參會(huì)人員的簽名；（二）項(xiàng)目組向發(fā)行人或委托單位出具的歷次備忘錄要統(tǒng)一編號(hào)，項(xiàng)目組留存的備忘錄須有對(duì)方單位有關(guān)人員的簽名；（三）為準(zhǔn)確反映資料提供的完整性，應(yīng)建立資料接收登記簿，列明資料交接日期、主要內(nèi)容、資料提供人、資料接收人，并由相關(guān)人員在資料接收登記簿上簽名；（四）發(fā)行人或委托單位提供的重大合同，應(yīng)列出合同清單，由合同提供方在合同清單上簽字蓋章，并對(duì)合同的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性出具承諾函；（五）發(fā)行人或委托單位應(yīng)對(duì)其是否存在重大訴訟、仲裁事項(xiàng)，是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛，是否存在未披露的對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，是否存在未披露的大額負(fù)債，是否按照法律法規(guī)的規(guī)定交納各項(xiàng)稅費(fèi)及項(xiàng)目組認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)出具承諾函。第七十三條在項(xiàng)目的各個(gè)階段，項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)《國(guó)海證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理實(shí)施辦法》的要求，對(duì)承做項(xiàng)目的業(yè)務(wù)資料檔案等文件和工作底稿由專(zhuān)人匯總整理，妥善管理。項(xiàng)目檔案的移交和保管以《國(guó)海證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)項(xiàng)目檔案管理實(shí)施辦法》要求為準(zhǔn)。第十四章罰則第七十四條項(xiàng)目人員在項(xiàng)目過(guò)程中有如下行為之一的，由公司給予警告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期改正、扣減考核分值、降職、除名等處罰：（一）玩忽職守，或主觀故意，造成申報(bào)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（二）為獲取不當(dāng)利益，故意泄露有關(guān)信息，或利用內(nèi)幕信息交易；（三）未能勤勉盡責(zé)，充分履行盡職調(diào)查義務(wù)和持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)；（四）未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制發(fā)行項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的重大風(fēng)險(xiǎn)；（五）工作底稿和項(xiàng)目檔案未按規(guī)定建立、不完整、遺失或未及時(shí)整理移交；（六）未能?chē)?yán)格執(zhí)行公司的信息保密規(guī)章制度；（七）公司認(rèn)定的其他情形。第七十五條存在上述情形或其他違反本辦法規(guī)定的行為，致使公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的，公司可視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)員工、具體經(jīng)辦人及部門(mén)責(zé)任人單處或并處以警告、記過(guò)、降級(jí)、撤職、開(kāi)除等處分。如給公司造成損失的除按以上處分外，還可同時(shí)對(duì)相關(guān)人員要求經(jīng)濟(jì)賠償。第十五章附則第七十六條本辦法由合規(guī)部負(fù)責(zé)修訂和解釋。第七十七條本辦法自公布之日起生效。附件：發(fā)行項(xiàng)目管理示意圖發(fā)行項(xiàng)目（首次公開(kāi)發(fā)行）管理示意圖項(xiàng)目開(kāi)發(fā)說(shuō)明：項(xiàng)目開(kāi)發(fā)說(shuō)明：部門(mén)立項(xiàng)申請(qǐng)走流程，必須要有項(xiàng)目要點(diǎn)、部門(mén)立項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)合規(guī)部備案。項(xiàng)目終止部門(mén)立項(xiàng)未通過(guò)項(xiàng)目終止部門(mén)立項(xiàng)簽署改制協(xié)議、合作協(xié)議、輔導(dǎo)協(xié)議通過(guò)簽署改制協(xié)議、合作協(xié)議、輔導(dǎo)協(xié)議暫不申報(bào)發(fā)行項(xiàng)目部門(mén)判斷準(zhǔn)備報(bào)會(huì)發(fā)行項(xiàng)目部門(mén)判斷說(shuō)明：輔導(dǎo)項(xiàng)目應(yīng)在向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收同時(shí)走流程申說(shuō)明：輔導(dǎo)項(xiàng)目應(yīng)在向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局提請(qǐng)輔導(dǎo)驗(yàn)收同時(shí)走流程申請(qǐng)公司立項(xiàng)審核。經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)合規(guī)部備案。項(xiàng)目?jī)?chǔ)備項(xiàng)目?jī)?chǔ)備公司立項(xiàng)（質(zhì)量控制小組審核）公司立項(xiàng)（質(zhì)量控制小組審核）修改材料或終止未通過(guò)修改材料或終止說(shuō)明：質(zhì)控小